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摄影：Bob君
九鼎集团（430719.NQ）9月29日发布公告，因涉嫌违反基金相关法律法规，公司董事长吴刚于9月28日收到中国证监会立案告知书，决定对吴刚立案调查。九鼎集团称，本次立案调查所涉事项系对吴刚个人的调查，对公司经营方面没有重大影响，公司目前经营正常；对公司财务没有重大影响，公司目前财务状况稳定。
公告显示，吴刚出生于1977年，毕业于西南财经大学，管理学硕士，具备注册会计师、法律职业资格及资产评估师资格。1996年-1998年就职于四川省安县五一水泥厂工作，任财务会计；1998年-2001年就读于西南财经大学；2001年-2002年就职于闽发证券投资银行部，任项目经理；2002年-2010年就职于中国证监会机构监管部检查一处、风险办一处，先后任副处长、处长、广西北部湾国际港务集团总裁助理；2010年以后，曾任昆吾九鼎投资管理有限公司董事长、北京昆吾九鼎投资控股有限公司、北京同创九鼎投资控股有限公司、北京同创九鼎投资管理股份有限公司董事长等。
公开资料显示，九鼎集团是一家综合性投资集团，业务模式包括控股经营型投资和参股财务型投资两类。控股经营型投资倾向于较长期限持有并经营投资标的，主要通过投资标的经营某一项或几项业务获取经营利润，在价格合适时也通过增持或减持投资标的股权的方式增加权益或取得投资收益；参股财务型投资倾向于中短期持有投资标的，通常不参与投资标的经营，通过持有期间获取分红及适当时机出售投资标的获取投资收益。
目前，九鼎集团主要开展私募及地产、证券两大业务，分别由控股子公司九鼎投资、九州证券开展经营。私募业务方面，公司目前存续基金主要以私募股权投资基金和创业投资基金为主，至今年上半年末，九鼎集团私募股权投资基金、创业投资基金、私募证券投资基金已退出投资分别为83.50亿元、25.81亿元、2701.33万元，未退出投资分别为73.54亿元、57.06亿元、10.82亿元。
今年上半年，九鼎集团无新设基金，无新增结构化基金。今年上半年，九鼎集团实现营业收入13.20亿元，同比增加230.55%；归属于挂牌公司股东的净利润为4.49亿元，同比增加215.04%。公司营业总收入和传统营业收入增加，主要是由于公允价值变动收益增加以及下属公司优博创通信业务增加所致。
公告称，吴刚将全面配合中国证监会的调查工作，同时严格按照监管要求履行信息披露义务。
值得一提的是，九鼎投资还曾是已被立案的P2P平台团贷网的股东。2019年3月28日，针对团贷网被立案侦查的报道，九鼎投资发布公告称，广东俊特团贷网络信息服务股份有限公司（简称“团贷网”）系公司在管基金已投项目，2017年6月8日公司在管基金向团贷网划付的投资款4000万元已实现全部退出，并不再持有团贷网的股份。
此前5名高管因信披违规被给予纪律处分
需要指出的是，就在9月27日，九鼎集团董事长吴刚以及予董事兼总经理黄晓捷、副总经理覃正宇、蔡蕾、吴强、时任董事会秘书古志鹏等人因涉嫌信息披露违规均被全国中小企业股份转让系统给予纪律处分决定。
根据涉嫌违规事实内容，2014年6月22日、2014年7月8日九鼎集团董事会、股东大会审议通过股票发行相关议案，拟以3.92元/股的价格向15名发行对象（控股股东同创九鼎投资控股有限公司（以下简称“九鼎控股”）等4家单位和钱某荣、王某平、张某、易某、冯某（以下简称钱某荣等5人）在内的11名自然人）合计发行573,833,519 股，募集资金22.5亿元，发行后股东累计173人，不超过200人，豁免证监会核准。新增股份于2014年8月11日挂牌并公开转让。
在九鼎集团上述董事会、股东大会召开之前，九鼎控股与161家单位、个人分别签订了《股份转让协议》，约定九鼎控股将其拟认购的九鼎集团定向发行股票以《股份转让协议》约定的价款和股数分别转让给上述161家单位、个人。2014年6月20日，九鼎控股安排钱某荣等5人认购九鼎集团定向发行股票，同日，5人向吴刚出具《委托书》，将其证券账户及拟分别认购的定向发行股票委托吴刚管理。2014年8月12日至2015年4月16日期间，吴刚等人指使相关人员，具体操作钱某荣等5个证券账户将认购的部分定向发行股票协议转让给161家单位、个人。不考虑同期其他投资者在二级市场的交易情况，上述交易完成后，九鼎集团股东人数合计335名，超过200人。
九鼎集团在定向发行过程中，故意隐瞒目前实际认购定向发行股票的股东数量，在《股票发行方案》等信息披露文件中进行虚假记载，违反了《非上市公众公司监督管理办法》（2013 年 12 月 26 日修订，以下简称《公众公司办法》）第二十条、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称《业务规则》）第1.4条、第1.5条、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》（2013年12月30日发布）第三条、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》第四条的规定，构成信息披露违规。
董事长、实际控制人吴刚是直接负责的主管人员，在定向发行过程中，未勤勉尽责，违反相关规定，对上述信息披露违规负有主要责任。董事、总经理黄晓捷及董事、副总经理覃正宇、蔡蕾、吴强和时任董事会秘书古志鹏是其他直接责任人员，违反了相关规定，对上述信息披露违规负有责任。
根据鉴于上述违规事实和情节，全国股转公司给予九鼎集团公开谴责的纪律处分，并记入证券期货市场诚信档案。给予董事长吴刚公开谴责的纪律处分，并记入证券期货市场诚信档案。给予黄晓捷、覃正宇、蔡蕾、吴强和古志鹏等人通报批评的纪律处分，并分别记入证券期货市场诚信档案。
九鼎集团在回应中称，公司及相关责任人诚恳接受上述纪律处分决定，及时进行信息披露，同时切实做好公司的日常经营管理工作。
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