私募资管业务违规领罚，平安证券收深圳证监局警示函

记者|陈靖

12月9日，平安证券披露了公司因私募资管业务违规收到监管函的处罚决定书。

公告显示，2021年11月2日，平安证券收到深圳证监局下发的《关于对平安证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定》，认定公司管理的部分私募资管计划投资私募债等相关资产的估值过程中采用了成本法估值，违反《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》的规定，对公司采取出具警示函的行政监管措施。

对于部分私募资管业务违规造成的影响，平安证券方面表示，公司已采取整改措施，在2021年10月底已按照监管要求完成估值整改，并对其他产品进行了全面梳理排查，以确保符合监管要求。

与此同时，本次被采取监管措施对平安证券的生产经营、财务状况及偿债能力无重大不利影响。

值得注意的是，11月以来已有多家券商曾因私募资管业务受到监管处罚。

11月5日，北京证监局罚单称，中金公司存在使用成本法对私募资管计划中部分资产进行估值；存在对具有相同特征的同一投资品种采用的估值技术不一致等问题，对中金公司采取责令改正的行政监管措施。

11月11日，安徽证监局下发监管函称，华安证券私募资管业务存在不同资产管理计划账户间存在违规交易、债券投资风险管控不完善、未针对私募资产管理业务的主要业务人员和相关管理人员建立收入递延支付机制等问题。对华安证券采取责令改正的监管措施。同时，相关4名责任人员业一同被采取监管谈话措施。

11月24日，申万宏源在开展私募资管业务中存在未能将私募资产管理业务和其他业务进行有效隔离、对不同私募资产管理计划持有的同类资产采用不同估值方法的情形、估值方法不合理等四方面问题。上海证监局决定对其采取出具警示函措施。

11月26日，证监会网站集中公布了长江证券、国元证券和招商证券的资管业务罚单。界面新闻记者梳理发现，上述三家机构均被指存在资产管理产品运作不规范，投资决策不审慎，投资对象尽职调查和风险评估不到位等问题，被监管处以责令改正、警示函。

12月1日，中航证券被江西证监局采取责令改正的监管措施，原因是其在开展私募资管业务时存在资管产品违规参与结构化发债、债券投资交易管控不严、关联交易管理流程不完整、人员执业及离职注册管理不到位等行为。

12月7日，因浙商资管存在投资交易管理存在缺失、合规人员配备不足、对产品持有的违约资产估值不合理等五项问题，也被浙江证监局采取了责令改正和暂停公司私募资产管理产品备案6个月（按规定为接续存量到期产品持有的未到期资产而新设产品除外，但不得新增投资；不限制资产支持专项计划备案）。