网易首页 > 网易号 > 正文 申请入驻

私募资管业务违规领罚,平安证券收深圳证监局警示函

0
分享至

记者|陈靖

12月9日,平安证券披露了公司因私募资管业务违规收到监管函的处罚决定书。

公告显示,2021年11月2日,平安证券收到深圳证监局下发的《关于对平安证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定》,认定公司管理的部分私募资管计划投资私募债等相关资产的估值过程中采用了成本法估值,违反《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》的规定,对公司采取出具警示函的行政监管措施。

对于部分私募资管业务违规造成的影响,平安证券方面表示,公司已采取整改措施,在2021年10月底已按照监管要求完成估值整改,并对其他产品进行了全面梳理排查,以确保符合监管要求。

与此同时,本次被采取监管措施对平安证券的生产经营、财务状况及偿债能力无重大不利影响。

值得注意的是,11月以来已有多家券商曾因私募资管业务受到监管处罚。

11月5日,北京证监局罚单称,中金公司存在使用成本法对私募资管计划中部分资产进行估值;存在对具有相同特征的同一投资品种采用的估值技术不一致等问题,对中金公司采取责令改正的行政监管措施。

11月11日,安徽证监局下发监管函称,华安证券私募资管业务存在不同资产管理计划账户间存在违规交易、债券投资风险管控不完善、未针对私募资产管理业务的主要业务人员和相关管理人员建立收入递延支付机制等问题。对华安证券采取责令改正的监管措施。同时,相关4名责任人员业一同被采取监管谈话措施。

11月24日,申万宏源在开展私募资管业务中存在未能将私募资产管理业务和其他业务进行有效隔离、对不同私募资产管理计划持有的同类资产采用不同估值方法的情形、估值方法不合理等四方面问题。上海证监局决定对其采取出具警示函措施。

11月26日,证监会网站集中公布了长江证券、国元证券和招商证券的资管业务罚单。界面新闻记者梳理发现,上述三家机构均被指存在资产管理产品运作不规范,投资决策不审慎,投资对象尽职调查和风险评估不到位等问题,被监管处以责令改正、警示函。

12月1日,中航证券被江西证监局采取责令改正的监管措施,原因是其在开展私募资管业务时存在资管产品违规参与结构化发债、债券投资交易管控不严、关联交易管理流程不完整、人员执业及离职注册管理不到位等行为。

12月7日,因浙商资管存在投资交易管理存在缺失、合规人员配备不足、对产品持有的违约资产估值不合理等五项问题,也被浙江证监局采取了责令改正和暂停公司私募资产管理产品备案6个月(按规定为接续存量到期产品持有的未到期资产而新设产品除外,但不得新增投资;不限制资产支持专项计划备案)。

特别声明:以上内容(如有图片或视频亦包括在内)为自媒体平台“网易号”用户上传并发布,本平台仅提供信息存储服务。

Notice: The content above (including the pictures and videos if any) is uploaded and posted by a user of NetEase Hao, which is a social media platform and only provides information storage services.

相关推荐
热点推荐
一觉醒来,四川家长开始慌了,全国艾滋病感染人数四川排第一!

一觉醒来,四川家长开始慌了,全国艾滋病感染人数四川排第一!

古事寻踪记
2024-12-19 14:25:02
女子出轨被外甥意外发现,外甥:保密可以,但你要答应我一个条件

女子出轨被外甥意外发现,外甥:保密可以,但你要答应我一个条件

林林故事揭秘
2024-12-12 10:55:59
更多新镜头!威尔士亲王一家五口坐姿大比拼,夏洛特公主真有你的

更多新镜头!威尔士亲王一家五口坐姿大比拼,夏洛特公主真有你的

原广工业
2024-12-23 12:12:18
偷偷分享下你最爽的一次经历!看完网友的评论,真是肾上腺素飙升

偷偷分享下你最爽的一次经历!看完网友的评论,真是肾上腺素飙升

田心生活
2024-10-12 00:17:21
76岁王刚被曝卖掉北京价值上亿四合院,移民美国,经纪人回应了!

76岁王刚被曝卖掉北京价值上亿四合院,移民美国,经纪人回应了!

小咪侃娱圈
2024-12-23 09:32:28
14亿人都不会忘却!揭开核酸大王张核子的真面具:权力变现大师

14亿人都不会忘却!揭开核酸大王张核子的真面具:权力变现大师

文史颜如玉
2024-10-21 08:00:09
从今年开始,死者的存款不再受银行的气了!

从今年开始,死者的存款不再受银行的气了!

巢客HOME
2024-11-13 05:40:03
最长寿的 3 个生肖,前半生辛苦劳碌,晚年却很幸福,子孙满堂,福气满满!

最长寿的 3 个生肖,前半生辛苦劳碌,晚年却很幸福,子孙满堂,福气满满!

老六师傅
2024-12-22 19:10:08
特斯拉强调60度电跑出100度电续航,或因中国车市开始淘汰赛

特斯拉强调60度电跑出100度电续航,或因中国车市开始淘汰赛

柏铭锐谈
2024-12-22 23:02:21
有“性瘾”的女人一般有什么表现?

有“性瘾”的女人一般有什么表现?

番茄健康
2024-11-14 18:28:06
41岁蒋欣瘦出新高度!头肩比超绝和张雨绮对比强烈,作品决定状态

41岁蒋欣瘦出新高度!头肩比超绝和张雨绮对比强烈,作品决定状态

萌神木木
2024-12-23 14:48:38
回访执法重伤截肢的汕尾海警:从头学习游泳克服失衡守护海疆

回访执法重伤截肢的汕尾海警:从头学习游泳克服失衡守护海疆

南方都市报
2024-12-23 14:24:19
董明珠摔伤住院痊愈后宣布:凡是到医院探望过我的人,罚款100元

董明珠摔伤住院痊愈后宣布:凡是到医院探望过我的人,罚款100元

诸神的护佑
2024-12-10 12:02:41
惊心动魂的五九年军委扩大会议

惊心动魂的五九年军委扩大会议

新大观
2024-12-23 11:18:16
已连续缺席2场!许利民:周琦这次的病比较严重 发烧伴随呕吐

已连续缺席2场!许利民:周琦这次的病比较严重 发烧伴随呕吐

直播吧
2024-12-23 11:50:02
全身溃烂生不如死,丧失生育功能,武汉首批新冠患者如今结局如何

全身溃烂生不如死,丧失生育功能,武汉首批新冠患者如今结局如何

杨哥历史
2024-10-30 10:27:30
八旬母亲要求儿子上交工资,多次被拒选择上诉,三次胜诉直接崩溃

八旬母亲要求儿子上交工资,多次被拒选择上诉,三次胜诉直接崩溃

碎碎纪实
2024-12-20 00:00:07
这些体检异常不是病,别再过度治疗了!

这些体检异常不是病,别再过度治疗了!

丁香生活研究所
2024-12-23 12:06:15
以色列对未来10年预测,世界科技最强的国家6个,有两个没人想到

以色列对未来10年预测,世界科技最强的国家6个,有两个没人想到

历史看阿敞
2024-12-23 13:48:18
拒绝热刺,接班渣叔!红军新帅斯洛特小记

拒绝热刺,接班渣叔!红军新帅斯洛特小记

美人茶话会
2024-12-23 13:46:05
2024-12-23 16:00:49
界面新闻 incentive-icons
界面新闻
只服务于独立思考的人群
729607文章数 1310373关注度
往期回顾 全部

财经要闻

起底黑色产业链:信息黑洞出卖个人隐私

头条要闻

杀害河南女法官男子死刑

头条要闻

杀害河南女法官男子死刑

体育要闻

4年8100万美元!卡鲁索与雷霆完成续约

娱乐要闻

韦唯回应消失!出车祸脊柱折断,险些终身残疾

科技要闻

造车十年,李斌对蔚来现状“不那么满意”

汽车要闻

柴油才对味 大通星际X 2.5T舒适得不像皮卡

态度原创

旅游
艺术
本地
时尚
公开课

旅游要闻

上海突然涌入大量韩国人!这些地方大排长龙

艺术要闻

故宫珍藏的墨迹《十七帖》,比拓本更精良,这才是地道的魏晋写法

本地新闻

好吃潮州|潮州腐乳饼,咸甜党都沦陷了

“红色”单品美艳又火热,冬日助你打造百变造型,美得更大气

公开课

李玫瑾:为什么性格比能力更重要?

无障碍浏览 进入关怀版