科林环保装备股份有限公司第五届董事会第十二次会议决议公告

证券代码：002499 证券简称：*ST科林 公告编号：2021-107

科林环保装备股份有限公司

第五届董事会第十二次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、会议召开情况

科林环保装备股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第十二次会议于2021年12月13日以通讯方式召开。会议通知于2021年12月10日以电子邮件、电话或短信、微信方式通知全体董事。本次会议应出席董事7人，实际出席7人。会议由公司董事长杜简丞先生主持，公司部分高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召开程序符合《中华人民共和国公司法》等相关法律法规及《公司章程》的规定。

二、会议审议情况

与会董事以记名投票表决方式审议通过了以下议案：

1.审议通过了《关于变更会计师事务所的议案》

考虑公司新业务现状及发展需要，在统筹疫情防控和年度审计工作的基础上，经公司董事会审计委员会提议拟改聘永拓会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年财务审计机构，承担公司2021年度审计工作，聘期一年。

表决结果：

同意7票，反对0票，弃权0票。

（内容详见巨潮资讯网www.cninfo.com.cn，公司公告：2021-108《关于变更会计师事务所的公告》）

公司独立董事对该项议案发表了事前认可意见和同意的独立意见，具体内容详见同日刊登于巨潮资讯网的《独立董事关于第五届董事会第十二次会议相关事项的事前认可意见》和《独立董事关于第五届董事会第十二次会议相关事项的独立意见》。

本议案尚需提交股东大会审议通过。

2.审议通过了《关于提请召开公司2021年第七次临时股东大会的议案》

公司董事会决定于2021年12月29日（星期三）15:30 在重庆市渝北区龙塔街道红黄路121号紫荆商业广场1幢公司会议室召开2021年第七次临时股东大会，审议上述需提交股东大会审议的议案。

表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。

（内容详见巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn，公司公告：2021-109《关于召开2021年第七次临时股东大会的通知》）

三、备查文件

1、第五届董事会第十二次会议决议。

特此公告。

科林环保装备股份有限公司

董 事 会

二〇二一年十二月十三日

证券代码：002499 证券简称：*ST科林 公告编号：2021-108

科林环保装备股份有限公司

关于变更会计师事务所的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

特别提示：

1、公司上一年度审计意见为带“与持续经营相关的重大不确定性”事项段及强调事项段的无保留意见审计报告。

2、原会计师事务所：天健会计师事务所（特殊普通合伙），拟聘任会计师事务所：永拓会计师事务所（特殊普通合伙）。

3、拟变更会计师事务所的原因：公司原审计机构天健会计师事务所（特殊普通合伙）考虑自身人员情况和业务量及审计时间安排，不再续接公司2021年度财务报表审计业务。综合考虑公司新业务现状及发展需要，在统筹疫情防控和年度审计工作的基础上，经公司董事会审计委员会提议，拟改聘永拓会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年财务审计机构。

4、本次聘任会计师事务所尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

科林环保装备股份有限公司(以下简称“公司”) 于2021年12月13日召开第五届董事会第十二次会议，审议通过了《关于变更会计师事务所的议案》，拟将公司2021年财务审计机构变更为永拓会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“永拓会所”）。本议案尚需提交公司股东大会审议。现将具体情况公告如下：

一、变更会计师事务所的情况说明

公司原审计机构天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天健会所”）为公司提供了2017年-2020年度审计服务，在执业过程中坚持独立审计原则，勤勉尽职，公允的发表审计意见，客观、公正、准确的反映公司财务报表情况，切实履行了审计机构的职责，从专业角度维护了公司及股东的合法权益。由于公司2021年发展了新业务，因天健会所考虑自身人员情况和业务量及审计时间安排，不再续接公司2021年度财务报表审计业务。

综合考虑公司新业务现状及发展需要，在统筹疫情防控和年度审计工作的基础上，经公司董事会审计委员会提议，拟改聘永拓会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年财务审计机构，并提请股东大会授权公司管理层根据2021年公司实际业务情况与市场情况等与审计机构协商确定审计费用。

二、拟聘任会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

1.基本信息

机构名称：永拓会计师事务所（特殊普通合伙）

机构性质：特殊普通合伙企业

成立日期：2013年12月20日

历史沿革：1993年，经国家审计署批准成立了永拓会计师事务所。1999年，经财政部和审计署批准改制为有限责任公司。2006年，永拓成为尼克夏国际成员所。2007年，经香港政府批准，永拓在香港成立了永拓富信（香港）会计师事务所。2013年底，永拓会计师事务所完成由有限责任公司向特殊普通合伙制转制。是全国具有证券、期货相关业务执业资格的会计师事务所之一，具有金融相关业务审计资格，具有军工涉密业务咨询服务安全保密条件备案证书。2019年，永拓通过香港FRC财务汇报局认证，获得香港联合交易所上市审计许可。2002年起至今，连续被中国注册会计师协会评为全国百强会计师事务所，通过了ISO9001：2015国际质量管理体系认证。

注册地址：北京市朝阳区关东店北街1号2幢13层

首席合伙人：吕江

职业资质：具有证券期货审计资质

2.人员信息

截至2020年末，永拓会所拥有合伙人104名、注册会计师508名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数超过202名；

3.业务信息

2020年度业务收入3.34亿元，其中审计业务收入2.94亿元，证券业务收入1.50亿元；

2020年上市公司审计客户家数35家，涉及的主要行业包括制造业、软件和信息技术服务业等，审计收费0.76亿元，本公司同行业上市公司审计客户家数1家。

4.投资者保护能力

在投资者保护能力方面，永拓会所已购买职业保险和计提职业风险金，2020 年购买职业责任保险累计赔偿限额为10000万元，职业保险累计赔偿限额和职业风险基金之和10646万元。职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任，职业风险基金计提或职业保险购买符合相关规定。近三年不存在因在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况。

5.诚信记录

永拓会所近三年（2018年至2020年）因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施8次、自律监管措施0次和纪律处分0次。

18名从业人员近三年（2018年至2020年）因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施20次、自律监管措施0次和纪律处分0次。

（二）项目信息

1.基本信息

项目合伙人：万从新2006年成为注册会计师、2008开始从事上市公司审计、2006年开始在永拓会所执业，2021年开始为本公司提供审计服务。

签字注册会计师：汤春雷2015年成为注册会计师，从2008年开始从事市公司审计，2019年开始在永拓会所执业，2021年开始为本公司提供审计服务。

项目质量控制复核人：李气大，现担任永拓会计师事务所质量控制复核人，中国注册会计师。1999年12月29日成为执业注册会计师，2016年开始从事上市公司审计业务，2021年10月18日加入永拓会计师事务所提供审计服务。从事注册会计师审计行业工作21年，具备证券服务业务经验。近三年在致同会计师事务所（特殊普通合伙）审计过上市公司5家。

2.诚信记录

相关纪律处分，详见下表：

■

3.独立性

永拓会所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人均多年从事证券服务业务，且不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，能够在执行本项目审计工作时保持独立性，具备相应的专业胜任能力。

4.审计收费

主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素定价。公司2021年度审计费用预计为180万元（含税），定价原则未发生变化，公司董事会提请股东大会授权管理层按市场情况与审计机构协商确定2021年度审计费用。

三、拟变更会计师事务所的情况说明

（一）前任会计师事务所情况及上年度审计意见

公司原聘请的天健会所，为公司提供审计服务4年，公司2020年年度财务报告经天健会所审计并出具了带“与持续经营相关的重大不确定性”事项段及强调事项段的无保留意见审计报告。公司不存在已委托天健会所开展2021年部分审计工作后，又解聘天健会所的情况。

（二）拟变更会计师事务所的原因

综合考虑公司新业务现状及发展需要，在统筹疫情防控和年度审计工作的基础上，公司拟改聘永拓会所担任公司2021年度审计机构，为公司提供2021年财务报表审计服务，聘期一年。公司已就该事项与前后任会计师事务所进行了充分沟通，各方均已明确知悉本事项并确认无异议。

（三）上市公司与前后任会计师事务所的沟通情况

公司已就会计师事务所变更事宜与原聘任的天健会所进行了沟通，天健会所对变更事宜确认无异议。公司对天健会所审计团队为公司提供的专业、严谨、负责的审计服务工作以及辛勤的劳动表示诚挚的感谢。

四、拟变更会计师事务所履行的程序

（一）董事会审计委员会审查意见

公司第五届董事会审计委员会认为，永拓会计师事务所（特殊普通合伙）具有较为丰富的上市公司审计工作经验，具备为公司提供财务审计服务的专业服务的能力和资质，能够满足公司2021年度审计要求。公司本次变更会计师事务所事项基于公司经营业务发展及审计工作需要，理由充分恰当，变更合理合规。董事会审计委员会同意公司变更会计师事务所，聘请永拓会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度财务审计机构，并将相关议案提交公司董事会审议。

（二）独立董事的事前认可意见和独立意见

1、独立董事事前认可意见

经核查：永拓会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务审计从业资格，具备对公司财务状况进行审计的能力，能够满足公司财务审计工作的要求。本次拟变更会计师事务所事项符合相关法律、法规和《公司章程》的有关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情况，独立董事同意将该事项相关议案提交公司第五届董事会第十二次会议审议。

2、独立董事独立意见

公司拟改聘永拓会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度财务审计机构，符合公司的新业务发展需要和审计要求。永拓会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务审计从业资格，具备对公司财务状况进行审计的能力，能够满足公司财务审计工作的要求。公司本次变更会计师事务所事项的审议程序符合法律、法规和《公司章程》等相关规定，不存在损害公司及股东利益的情形。同意聘任永拓会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度财务审计机构，承担公司2021年度审计工作，并同意将本议案提交公司股东大会审议。

（三）董事会对议案审议和表决情况

公司于2021年12月13日召开了第五届董事会第十二次会议，审议并通过了《关于变更会计师事务所的议案》，考虑公司新业务现状及发展需要，在统筹疫情防控和年度审计工作的基础上，同意改聘永拓会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年财务审计机构，承担公司2021年度审计工作，聘期一年，并将该议案提交公司股东大会审议。

（四）生效日期

本次变更会计师事务所事项尚需提交公司2021年第七次临时股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

五、备查文件

1、第五届董事会第十二次会议决议；

2、第五届董事会审计委员会关于变更2021年度审计机构的意见；

3、独立董事关于第五届董事会第十二次会议相关事项的事前认可意见；

4、独立董事关于第五届董事会第十二次会议相关事项的独立意见；

5、永拓会计师事务所（特殊普通合伙）营业执照、执业证书，主要负责人和监管业务联系人信息、联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证件和联系方式。

特此公告。

科林环保装备股份有限公司

董 事 会

二○二一年十二月十三日

证券代码：002499 证券简称：*ST科林 公告编号：2021-109

科林环保装备股份有限公司

关于召开2021年第七次

临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、召开会议的基本情况

1、股东大会届次：2021年第七次临时股东大会。

2、股东大会的召集人：公司董事会。

公司第五届董事会第十二次会议审议通过了《关于提请召开2021年第七次临时股东大会的议案》。

3、本次股东大会会议的召开符合《公司法》《上市公司股东大会规则》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

4、召开时间

现场会议召开时间：2021年12月29日（星期三）15:30。

网络投票时间：

（1）通过深圳证券交易所互联网投票系统的投票时间为2021年12月29日9:15至2021年12月29日15:00之间的任意时间；

（2）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的投票时间为2021年12月29日上午9:15至9:25，9:30至11:30，下午13:00至15:00。

5、会议召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。

6、本次股东大会股权登记日：2021年12月23日（星期四）。

7、出席对象：

（1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东（含表决权恢复的优先股股东）或其代理人。

于股权登记日2021年12月23日下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东（含表决权恢复的优先股股东）均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

（2）公司董事、监事和高级管理人员。

（3）公司聘请的本次股东大会的见证律师。

（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

8、会议地点：重庆市渝北区龙塔街道红黄路121号紫荆商业广场1幢公司会议室。

二、会议审议事项

（一）提交股东大会表决的议案

1、审议《关于变更会计师事务所的议案》

（二）提案内容披露情况

上述议案的内容已经公司第五届董事会第十二次会议审议通过，详见与本公告同日刊登在《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的有关内容。

（三）特别强调事项

（1）公司原控股股东重庆东诚瑞业投资有限公司（以下简称“东诚瑞业”）于2021年1月签署《表决权放弃承诺函》，东诚瑞业自愿且不可撤销的放弃其所持有的上市公司35,910,000股股份（占上市公司总股本19%）及在该承诺函承诺的弃权期间内增加的股份表决权。详情请见公司于2021年1月28日在《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于收到公司控股股东〈表决权放弃承诺函〉暨公司控制权发生变更的提示性公告》（公告编号：2021-006）。

（2）公司股东既可参与现场投票，也可通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统参加网络投票。

（3）本次股东大会的议案均对中小投资者的表决单独计票，中小投资者是指除公司董监高、单独或合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东。公司将根据计票结果进行公开披露。

三、提案编码

本次股东大会提案编码示例表（表一）：

■

四、参加现场会议登记方法

1、登记时间：

2021年12月24日（星期五）9:00－12:00，13:00－17:00；

2、登记方式：

（1）自然人股东须持股东账户卡、身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明进行登记；

（2）受自然人股东委托代理出席会议的代理人，须持委托人身份证、代理人身份证、授权委托书、股东账户卡或其他能够表明其身份的有效证件或证明进行登记；

（3）法人股东由法定代表人出席会议的，需持本人身份证、营业执照复印件(加盖公司公章的复印件)、法定代表人身份证明书、股东账户卡进行登记；由法定代表人委托的代理人出席会议的，需持营业执照复印件（加盖公司公章的复印件）、法定代表人身份证明书、委托人身份证、代理人身份证、授权委托书、股东账户卡或其他能够表明其身份的有效证件或证明登记；

（4）异地股东可以书面信函或传真方式办理登记，异地股东书面信函登记以当地邮戳为准。本公司不接受电话方式办理登记。（信函或传真方式以2021年12月24日17:00前到达本公司为准）

3、登记地点及授权委托书送达地点：

公司证券部（重庆市渝北区龙塔街道红黄路121号紫荆商业广场1幢37楼）。

五、参加网络投票的具体操作流程

在本次股东大会上，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统(http://wltp.cninfo.com.cn )参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。

六、其他事项

1、联系方式

联系地址：重庆市渝北区龙塔街道红黄路121号紫荆商业广场1幢37楼

邮 编：401147

联 系 人：李小慧

联系电话：023-88561909

传 真：023-88561990

2、出席现场会议的股东或代理人交通和食宿费自理。

七、备查文件

1、第五届董事会第十二次会议决议；

特此公告。

科林环保装备股份有限公司

董 事 会

二〇二一年十二月十三日

附件一：参加网络投票的具体操作流程

附件二：授权委托书

附件三：回执

附件一

参加网络投票的具体操作流程

（一）网络投票的程序

1、投票代码：362499。

2、投票简称：科林投票。

3、填报表决意见或选举票数。

对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

4、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

（二）通过深交所交易系统投票的程序

1、投票时间：2021年12月29日的交易时间，即9:15一9:25,9:30一11:30和13:00一15:00。

2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

（三）通过深交所互联网投票系统投票的程序

1、互联网投票系统开始投票的时间为2021年12月29日（现场股东大会召开当日）9:15，结束时间为2021年12月29日（现场股东大会结束当日）15:00。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件2：

科林环保装备股份有限公司

2021年第七次临时股东大会股东授权委托书

兹授权委托 先生（女士）代表我单位（个人） 出席于2021年12月29日召开的科林环保装备股份有限公司2021年第七次临时股东大会，并依据本授权书的指示对会议审议的各项议案进行投票，代为签署本次会议需要签署的相关文件。若委托人对本次会议表决事项未作具体指示的，受托人可代为行使表决权，其行使表决的后果均由委托人承担。

■

委托人签名： 身份证号码（营业执照）：

证券账户号： 持股数量：

受托人签名： 受托人身份证号码：

委托日期： 委托有效期：截止本次股东大会结束

附件3：

回 执

截至2021年12月23日15：00，我单位（个人） 持有科林环保装备股份有限公司股票 股，拟参加公司召开的2021年第七次临时股东大会现场会议。

注：回执剪报、复印或按以上格式自制均有效。

出席人姓名：

股东账号：

股东名称（签章）：

日 期：