智通财经APP获悉,4月19日,北京证监局对信达证券股份有限公司采取责令改正监管措施。经查,该公司在开展ABS业务过程中未建立有效的约束制衡机制,ABS业务开展环节违规,风险管理缺位,部分ABS项目存续期信息披露不完整。公司投行业务合规人员配备不足、薪酬管理不健全,投行业务内部控制有效性不足,对同类业务未执行统一标准,合规检查和利益冲突审查不规范。上述行为违反了相关规定。
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