网易首页 > 网易号 > 正文 申请入驻

信达证券ABS展业违规,总经理祝瑞敏被采取监管谈话措施

0
分享至

5月7日,北京证监局发布了对祝瑞敏采取出具监管谈话监管措施的决定。北京证监局称,经查,信达证券股份有限公司存在以下问题:公司在开展ABS业务过程中未建立有效的约束制衡机制,ABS业务开展环节违规,风险管理缺位,部分ABS项目存续期信息披露不完整。公司投行业务合规人员配备不足、薪酬管理不健全,投行业务内部控制有效性不足,对同类业务未执行统一标准,合规检查和利益冲突审查不规范。

北京证监局表示,祝瑞敏作为时任直接分管投行业务的高级管理人员,同时为信达证券股份有限公司总经理,对公司上述违规行为负有直接责任和管理责任。

特别声明:以上内容(如有图片或视频亦包括在内)为自媒体平台“网易号”用户上传并发布,本平台仅提供信息存储服务。

Notice: The content above (including the pictures and videos if any) is uploaded and posted by a user of NetEase Hao, which is a social media platform and only provides information storage services.

相关推荐
热点推荐
再见,皇马!1.7亿两大攻击手被出售!7500万顶级射手火速加盟

再见,皇马!1.7亿两大攻击手被出售!7500万顶级射手火速加盟

头狼追球
2024-12-05 16:51:44
斯诺克冷门不断!5大冠军1轮游,斯佳辉创纪录,中国6人出局!

斯诺克冷门不断!5大冠军1轮游,斯佳辉创纪录,中国6人出局!

刘姚尧的文字城堡
2024-12-05 06:42:42
鸿蒙微信能看到好友备注,网友遭遇“社死”

鸿蒙微信能看到好友备注,网友遭遇“社死”

电脑报
2024-12-04 17:57:13
很大概率,中国将面临有史以来的一次长时间房价暴涨?

很大概率,中国将面临有史以来的一次长时间房价暴涨?

巢客HOME
2024-12-03 06:10:02
听我一句劝,买车暂停:汽车“换代潮”和“降价潮”或许要来了!

听我一句劝,买车暂停:汽车“换代潮”和“降价潮”或许要来了!

笑熬浆糊111
2024-12-06 00:05:39
乌军空袭车臣特种部队驻地!击溃顿涅茨克俄军大规模进攻

乌军空袭车臣特种部队驻地!击溃顿涅茨克俄军大规模进攻

项鹏飞
2024-12-05 18:26:21
普京:俄罗斯从未拒绝使用美元

普京:俄罗斯从未拒绝使用美元

界面新闻
2024-12-04 21:50:56
已经被国家禁止的5个居家物件,看看你还在用吗?真别再买了

已经被国家禁止的5个居家物件,看看你还在用吗?真别再买了

我不是博士
2024-11-12 18:40:11
湖人两战合计输70分!詹姆斯浓眉哥落后30分被换下时 表情超落寞

湖人两战合计输70分!詹姆斯浓眉哥落后30分被换下时 表情超落寞

Emily说个球
2024-12-05 10:51:55
谈判或已破裂!土耳其外长:不要把叙利亚的事说成是外国干预

谈判或已破裂!土耳其外长:不要把叙利亚的事说成是外国干预

鹰眼Defence
2024-12-04 16:40:53
俄战略专家警告:若美军执意与中国开战,一周内兵力损失超十万人

俄战略专家警告:若美军执意与中国开战,一周内兵力损失超十万人

南南史
2024-12-02 10:17:37
同道猎聘Q3营收降利润增,AI或成估值重塑关键词

同道猎聘Q3营收降利润增,AI或成估值重塑关键词

蓝鲸财经
2024-12-05 16:05:10
退休新规!2025年起实施,养老金领取也迎来重大调整,你了解吗?

退休新规!2025年起实施,养老金领取也迎来重大调整,你了解吗?

社保小达人
2024-12-04 12:50:03
中国汽车芯片联盟发布白名单2.0,覆盖超1800款产品

中国汽车芯片联盟发布白名单2.0,覆盖超1800款产品

环球网资讯
2024-12-04 10:21:12
军装已脱就别去打扰了,退伍老兵重返营区逗留现象当止!

军装已脱就别去打扰了,退伍老兵重返营区逗留现象当止!

猫小狸同学
2024-12-04 14:55:02
明日策略:A股明天或将大变盘,主力动机非常明显!

明日策略:A股明天或将大变盘,主力动机非常明显!

小沐投资笔记
2024-12-05 20:32:35
注意 | iPhone 快关闭这个功能,已经开始收费!

注意 | iPhone 快关闭这个功能,已经开始收费!

天津广播
2024-12-04 19:48:51
这才是低龄儿童该看的动画短片!分享儿童学习英语口语的四个方法

这才是低龄儿童该看的动画短片!分享儿童学习英语口语的四个方法

避雷真
2024-12-03 12:58:42
三大消息:“驱逐令”已下达!朝鲜果然不简单;中方紧急点名美国

三大消息:“驱逐令”已下达!朝鲜果然不简单;中方紧急点名美国

世界风云录
2024-12-05 22:26:24
北京一老人去世,女儿被遗物吓得求助政府,揭开隐藏60年的秘密!

北京一老人去世,女儿被遗物吓得求助政府,揭开隐藏60年的秘密!

华人星光
2024-12-04 16:48:55
2024-12-06 01:04:49
每日经济新闻
每日经济新闻
中国主流财经全媒体平台。
1104240文章数 2707582关注度
往期回顾 全部

财经要闻

房价开始涨了

头条要闻

官方通报"摊贩被要求借钱交罚款":对执法人员批评教育

头条要闻

官方通报"摊贩被要求借钱交罚款":对执法人员批评教育

体育要闻

3场失2点,姆巴佩又崩了......

娱乐要闻

琼瑶过世细节曝光 前一天嘱咐儿媳来家

科技要闻

苹果引入文心一言,客户隐私或成合作阻碍

汽车要闻

2.4T+9AT+四驱 哈弗H9柴油版起售

态度原创

家居
房产
本地
艺术
亲子

家居要闻

舒适优雅 打造从容舒适的居家氛围

房产要闻

4.61亿!天价成交背后,看「侨鑫现象」再定义“最好的房子”

本地新闻

云游中国|来伦布夏果感受充满Passion的人生

艺术要闻

故宫珍藏的墨迹《十七帖》,比拓本更精良,这才是地道的魏晋写法

亲子要闻

这是哥哥的缺点吗?

无障碍浏览 进入关怀版