网易首页 > 网易号 > 正文 申请入驻

信达证券ABS展业违规,总经理祝瑞敏被采取监管谈话措施

0
分享至

5月7日,北京证监局发布了对祝瑞敏采取出具监管谈话监管措施的决定。北京证监局称,经查,信达证券股份有限公司存在以下问题:公司在开展ABS业务过程中未建立有效的约束制衡机制,ABS业务开展环节违规,风险管理缺位,部分ABS项目存续期信息披露不完整。公司投行业务合规人员配备不足、薪酬管理不健全,投行业务内部控制有效性不足,对同类业务未执行统一标准,合规检查和利益冲突审查不规范。

北京证监局表示,祝瑞敏作为时任直接分管投行业务的高级管理人员,同时为信达证券股份有限公司总经理,对公司上述违规行为负有直接责任和管理责任。

特别声明:以上内容(如有图片或视频亦包括在内)为自媒体平台“网易号”用户上传并发布,本平台仅提供信息存储服务。

Notice: The content above (including the pictures and videos if any) is uploaded and posted by a user of NetEase Hao, which is a social media platform and only provides information storage services.

相关推荐
热点推荐
高考分数633!她是娱乐圈唯一考进清华的童星,才华和美貌并存

高考分数633!她是娱乐圈唯一考进清华的童星,才华和美貌并存

大果小果妈妈
2024-12-06 21:53:14
亏麻了!65岁深圳股民王志恒,操纵股票倒亏2.17亿元,还被罚200万元

亏麻了!65岁深圳股民王志恒,操纵股票倒亏2.17亿元,还被罚200万元

每日经济新闻
2024-12-07 00:39:03
深夜追杀大军崩塌,数万叙军丢弃伤兵败逃:俄军苏34战机炸毁大桥

深夜追杀大军崩塌,数万叙军丢弃伤兵败逃:俄军苏34战机炸毁大桥

史行途
2024-12-06 16:14:36
网传深圳知名地产老板自杀,网友:老板为人仗义,一路创业不易…

网传深圳知名地产老板自杀,网友:老板为人仗义,一路创业不易…

火山诗话
2024-12-06 06:32:30
费城官方晒乔治左膝巨大护具:欲劈扣实属不易 2.12亿引玻璃超巨

费城官方晒乔治左膝巨大护具:欲劈扣实属不易 2.12亿引玻璃超巨

颜小白的篮球梦
2024-12-07 12:52:25
局部大暴雪+阵风7~8级,山东最新预报来了

局部大暴雪+阵风7~8级,山东最新预报来了

鲁中晨报
2024-12-06 22:17:04
CCTV5直播!浙江广厦VS新疆男篮,终结刘炜8连胜,孙铭徽对位赵睿

CCTV5直播!浙江广厦VS新疆男篮,终结刘炜8连胜,孙铭徽对位赵睿

体坛瞎白话
2024-12-07 14:27:37
25岁女辅警卜娜娜因癌症去世!初中时父母离异,人很漂亮至死未婚

25岁女辅警卜娜娜因癌症去世!初中时父母离异,人很漂亮至死未婚

裕丰娱间说
2024-12-07 00:27:26
美联储再次降息!12月7日,今日凌晨四大消息全面发酵!

美联储再次降息!12月7日,今日凌晨四大消息全面发酵!

风口招财猪
2024-12-07 09:05:41
当代年轻人何止不婚不育,甚至都不想活了

当代年轻人何止不婚不育,甚至都不想活了

人间沼泽挖掘机
2024-12-05 13:42:51
那些检查出肺部结节的人最后都怎么样了,出乎很多人的意料

那些检查出肺部结节的人最后都怎么样了,出乎很多人的意料

呼吸科大夫胡洋
2024-12-04 07:01:39
坏消息!巴媒:奥斯卡正式离开上港,冷落豪门报价,仍向往高薪

坏消息!巴媒:奥斯卡正式离开上港,冷落豪门报价,仍向往高薪

国足风云
2024-12-06 16:46:20
因长得帅被越南女兵俘虏,1979年对越战争中,一男兵的神奇经历

因长得帅被越南女兵俘虏,1979年对越战争中,一男兵的神奇经历

史记趣闻
2024-11-30 20:20:03
太恶劣!4人在宁波被抓!

太恶劣!4人在宁波被抓!

鲁中晨报
2024-12-07 10:17:14
又一位中医大师倒下了

又一位中医大师倒下了

地球公民金建国
2024-12-04 19:05:02
拉夫罗夫接受采访时表示,俄罗斯没有攻击乌克兰,乌东四州应归俄

拉夫罗夫接受采访时表示,俄罗斯没有攻击乌克兰,乌东四州应归俄

山河路口
2024-12-07 00:49:34
李小冉云南被偶遇,49岁穿搭似大学生,在人群中又白又瘦

李小冉云南被偶遇,49岁穿搭似大学生,在人群中又白又瘦

南城无双
2024-12-07 01:42:48
台媒曝琼瑶死亡原因是一氧化碳中毒,离世时身穿红色洋装面容安详

台媒曝琼瑶死亡原因是一氧化碳中毒,离世时身穿红色洋装面容安详

八卦宝宝
2024-12-04 21:39:29
CNN:“别管福建舰了,这才是最值得美国海军担忧的中国舰艇”

CNN:“别管福建舰了,这才是最值得美国海军担忧的中国舰艇”

阿锂论事
2024-12-06 16:14:58
重庆谈判期间,毛主席抽烟举动,让蒋介石后怕不已:此人不可轻视

重庆谈判期间,毛主席抽烟举动,让蒋介石后怕不已:此人不可轻视

笙箫起落
2024-09-15 14:45:04
2024-12-07 17:15:00
每日经济新闻
每日经济新闻
中国主流财经全媒体平台。
1105476文章数 2707622关注度
往期回顾 全部

财经要闻

时隔半年,央行再增持黄金!

头条要闻

浙江嘉善快递"停摆":不能收不能寄 有承包商月入为负

头条要闻

浙江嘉善快递"停摆":不能收不能寄 有承包商月入为负

体育要闻

昔日“最强00后”,还能兑现天赋吗?

娱乐要闻

刚和好又来?李行亮又试图激怒麦琳

科技要闻

OpenAI“强化微调”:CEO:今年最大惊喜

汽车要闻

银河星舰7 EM-i上市 先享价9.98-13.28万元

态度原创

房产
健康
游戏
公开课
军事航空

房产要闻

聚力・向前|网易房产年末特别策划:2024房产大事记

花18万治疗阿尔茨海默病,值不值?

身价百亿,开服2小时充值100万,游戏圈两大知名神豪揭秘

公开课

李玫瑾:为什么性格比能力更重要?

军事要闻

普京:“榛树”导弹将部署至白俄罗斯

无障碍浏览 进入关怀版