网易首页 > 网易号 > 正文 申请入驻

信达证券ABS展业违规,总经理祝瑞敏被采取监管谈话措施

0
分享至

5月7日,北京证监局发布了对祝瑞敏采取出具监管谈话监管措施的决定。北京证监局称,经查,信达证券股份有限公司存在以下问题:公司在开展ABS业务过程中未建立有效的约束制衡机制,ABS业务开展环节违规,风险管理缺位,部分ABS项目存续期信息披露不完整。公司投行业务合规人员配备不足、薪酬管理不健全,投行业务内部控制有效性不足,对同类业务未执行统一标准,合规检查和利益冲突审查不规范。

北京证监局表示,祝瑞敏作为时任直接分管投行业务的高级管理人员,同时为信达证券股份有限公司总经理,对公司上述违规行为负有直接责任和管理责任。

特别声明:以上内容(如有图片或视频亦包括在内)为自媒体平台“网易号”用户上传并发布,本平台仅提供信息存储服务。

Notice: The content above (including the pictures and videos if any) is uploaded and posted by a user of NetEase Hao, which is a social media platform and only provides information storage services.

相关推荐
热点推荐
张嘉倪这次是真的“丧偶”了!买超改简介,暗讽网友“多管闲事”

张嘉倪这次是真的“丧偶”了!买超改简介,暗讽网友“多管闲事”

扒星人
2024-12-10 11:58:41
全体股民要做好准备!A股突发三大消息!明天会是黑色星期二吗?

全体股民要做好准备!A股突发三大消息!明天会是黑色星期二吗?

云姐财说
2024-12-10 00:00:06
总决赛得分超过1000+有多难?NBA历史仅9人,乔丹1176分排第四

总决赛得分超过1000+有多难?NBA历史仅9人,乔丹1176分排第四

大卫的篮球故事
2024-12-09 17:03:23
都承认阿萨德不得民心!叙利亚大使馆换旗,俄伊不再称恐怖分子

都承认阿萨德不得民心!叙利亚大使馆换旗,俄伊不再称恐怖分子

大风文字
2024-12-09 17:18:57
孰强孰弱?2024最佳11人vs2014最佳11人:姆维哈PK梅罗罗

孰强孰弱?2024最佳11人vs2014最佳11人:姆维哈PK梅罗罗

直播吧
2024-12-10 09:20:23
叙反对派:建立民主国家 愿与各方建立合作关系

叙反对派:建立民主国家 愿与各方建立合作关系

看看新闻Knews
2024-12-09 20:23:33
不合格!西安最新通告!涉多家火锅店、涮烤店→

不合格!西安最新通告!涉多家火锅店、涮烤店→

鲁中晨报
2024-12-10 10:37:05
储殷发文警示:大国要以叙利亚为戒,避免战略透支

储殷发文警示:大国要以叙利亚为戒,避免战略透支

大风文字
2024-12-09 11:31:46
“全网最平胸大赛”飞机场妹子晒图展示,没想到一个比一个炸裂

“全网最平胸大赛”飞机场妹子晒图展示,没想到一个比一个炸裂

经典段子
2024-12-03 22:43:23
曝琼瑶生前也小气,机会多从不考虑林婉珍子女,平鑫涛也不敢多嘴

曝琼瑶生前也小气,机会多从不考虑林婉珍子女,平鑫涛也不敢多嘴

欢乐大意
2024-12-09 21:57:34
好色厂长李洪梅:包养百名舞蹈女生,伙同情妇蛀空亿元国企

好色厂长李洪梅:包养百名舞蹈女生,伙同情妇蛀空亿元国企

老黄有话
2023-12-06 08:00:03
广电总局出手整治“甄嬛举枪”,AI魔改恶搞不能没有边界

广电总局出手整治“甄嬛举枪”,AI魔改恶搞不能没有边界

极目新闻
2024-12-10 11:39:41
在岸人民币、离岸人民币对美元一度升穿7.25

在岸人民币、离岸人民币对美元一度升穿7.25

澎湃新闻
2024-12-10 11:15:02
再带就出禁区了帕尔默死死护住皮球,萨尔直接从身后犯规送点

再带就出禁区了帕尔默死死护住皮球,萨尔直接从身后犯规送点

直播吧
2024-12-09 22:50:18
财联社12月10日电,据报道,法国总统马克龙将于周二在爱丽舍宫召集各方就新总理人选进行讨论。

财联社12月10日电,据报道,法国总统马克龙将于周二在爱丽舍宫召集各方就新总理人选进行讨论。

财联社
2024-12-10 03:02:12
意大利黑暗系女神——stella cox

意大利黑暗系女神——stella cox

吃瓜党二号头目
2024-12-10 09:10:29
叙利亚民众争相前往阿萨德私宅,曾是禁地,电力充足最让百姓唏嘘

叙利亚民众争相前往阿萨德私宅,曾是禁地,电力充足最让百姓唏嘘

译言
2024-12-10 10:13:31
“挖呀挖”爆火一年,网红女幼师开上迈巴赫?

“挖呀挖”爆火一年,网红女幼师开上迈巴赫?

娱乐白名单
2024-12-10 09:52:55
闵鹿蕾被喊下课,辽宁报价迪亚基特!孙铭徽伤情确定,吉林捡到宝

闵鹿蕾被喊下课,辽宁报价迪亚基特!孙铭徽伤情确定,吉林捡到宝

懂球社
2024-12-10 08:41:25
掘金141-111老鹰!无解不是赢球,是马龙评价威少,约基奇赌赢了

掘金141-111老鹰!无解不是赢球,是马龙评价威少,约基奇赌赢了

巴叔GO聊体育
2024-12-09 16:42:33
2024-12-10 13:55:00
每日经济新闻
每日经济新闻
中国主流财经全媒体平台。
1107740文章数 2707792关注度
往期回顾 全部

财经要闻

半导体新攻防

头条要闻

琼瑶离世留"10亿巨额版权" 儿媳何琇琼发布10字声明

头条要闻

琼瑶离世留"10亿巨额版权" 儿媳何琇琼发布10字声明

体育要闻

30岁临时工被裁员 NBA的人情与现实

娱乐要闻

尖叫之夜,明星们的小心思全照出来了

科技要闻

马云罕见演讲:AI改变一切 但不能决定一切

汽车要闻

保时捷经销商精简背后 是战略升级

态度原创

教育
时尚
本地
游戏
艺术

教育要闻

一场闹剧?孩子花70万中介费上港大,1年后被清退,家长索赔百万

冬天拒绝一身黑,这些彩色穿搭太好看了,时髦优雅又减龄

本地新闻

探黔地风情,于山水之间赏不败之花

Switch独立游戏大促12月13日开启 精品好玩齐聚

艺术要闻

故宫珍藏的墨迹《十七帖》,比拓本更精良,这才是地道的魏晋写法

无障碍浏览 进入关怀版