网易首页 > 网易号 > 正文 申请入驻

信达证券ABS展业违规,总经理祝瑞敏被采取监管谈话措施

0
分享至

5月7日,北京证监局发布了对祝瑞敏采取出具监管谈话监管措施的决定。北京证监局称,经查,信达证券股份有限公司存在以下问题:公司在开展ABS业务过程中未建立有效的约束制衡机制,ABS业务开展环节违规,风险管理缺位,部分ABS项目存续期信息披露不完整。公司投行业务合规人员配备不足、薪酬管理不健全,投行业务内部控制有效性不足,对同类业务未执行统一标准,合规检查和利益冲突审查不规范。

北京证监局表示,祝瑞敏作为时任直接分管投行业务的高级管理人员,同时为信达证券股份有限公司总经理,对公司上述违规行为负有直接责任和管理责任。

特别声明:以上内容(如有图片或视频亦包括在内)为自媒体平台“网易号”用户上传并发布,本平台仅提供信息存储服务。

Notice: The content above (including the pictures and videos if any) is uploaded and posted by a user of NetEase Hao, which is a social media platform and only provides information storage services.

相关推荐
热点推荐
综合消息|韩国朝野党首强调尹锡悦须停职 检方开始调查戒严风波

综合消息|韩国朝野党首强调尹锡悦须停职 检方开始调查戒严风波

新华社
2024-12-07 00:20:10
汽车年检“OBD检测”、“M站”话题在网上疯炒,谁在贩卖焦虑

汽车年检“OBD检测”、“M站”话题在网上疯炒,谁在贩卖焦虑

Mr王的饭后茶
2024-12-06 23:57:23
周扬青泳装比基尼,紧致饱满,确实有料啊

周扬青泳装比基尼,紧致饱满,确实有料啊

吃瓜党二号头目
2024-12-06 10:49:23
罕见表态!国家突然力挺燃油车,释放什么信号?

罕见表态!国家突然力挺燃油车,释放什么信号?

前瞻网
2024-12-06 09:39:11
普京签署天然气支付法令 卢布汇率大幅反弹收复100关口

普京签署天然气支付法令 卢布汇率大幅反弹收复100关口

财联社
2024-12-07 00:43:06
冲突现场!39岁C罗摸脸、搂抱安抚36岁的本泽马,球迷:大哥风范

冲突现场!39岁C罗摸脸、搂抱安抚36岁的本泽马,球迷:大哥风范

侧身凌空斩
2024-12-07 11:26:45
资本家的丑孩子又出来拍戏了?没有颜值和演技的资源咖,太可怕!

资本家的丑孩子又出来拍戏了?没有颜值和演技的资源咖,太可怕!

一娱三分地
2024-12-06 18:48:05
又来一个?范尼将送走第二名主帅,曼联改变了英超葡超,还有欧冠

又来一个?范尼将送走第二名主帅,曼联改变了英超葡超,还有欧冠

嗨皮看球
2024-12-06 17:59:17
越南终于慌了!高铁决议公布:泛亚铁路已成型,套路中国没门

越南终于慌了!高铁决议公布:泛亚铁路已成型,套路中国没门

星辰大海路上的种花家
2024-12-06 12:25:33
今天,长沙这里下雪了!

今天,长沙这里下雪了!

鲁中晨报
2024-12-07 11:57:04
决定了!勇士将要大交易!全明星球员联手库里……

决定了!勇士将要大交易!全明星球员联手库里……

篮球实战宝典
2024-12-07 08:09:54
韩国国会今日将先处理“金建希独检法”,再表决尹锡悦弹劾案

韩国国会今日将先处理“金建希独检法”,再表决尹锡悦弹劾案

界面新闻
2024-12-07 11:31:46
蔚来回应起诉烧烤炉撞脸 Logo:部分消费者误以为是蔚来产品

蔚来回应起诉烧烤炉撞脸 Logo:部分消费者误以为是蔚来产品

IT之家
2024-12-06 11:45:09
马龙:我们被打得落花流水 虽然输的不多但我不喜欢以这种方式输

马龙:我们被打得落花流水 虽然输的不多但我不喜欢以这种方式输

直播吧
2024-12-06 14:45:23
新任福建省副省长魏晓奎,已明确分工|福建两地最新人事消息,四位干部拟任新职

新任福建省副省长魏晓奎,已明确分工|福建两地最新人事消息,四位干部拟任新职

鲁中晨报
2024-12-07 10:25:09
活不下去!广州外卖小哥叫苦连天:"电鸡"限速15公里,一天白干!

活不下去!广州外卖小哥叫苦连天:"电鸡"限速15公里,一天白干!

说点真嘞叭
2024-12-07 09:59:45
39岁乡村杂技演员从空中坠落:“危险的表演”为何无法停下?

39岁乡村杂技演员从空中坠落:“危险的表演”为何无法停下?

上观新闻
2024-12-07 09:40:03
42岁唐嫣近照生图,有人说即使她很有钱也老了,现在看完直接沉默

42岁唐嫣近照生图,有人说即使她很有钱也老了,现在看完直接沉默

南城无双
2024-12-07 01:48:27
胖东来货架被抢空!代购月入4万?于东来:尽快解决!爆品将线上卖

胖东来货架被抢空!代购月入4万?于东来:尽快解决!爆品将线上卖

北京商报
2024-12-06 14:26:45
突发利好!A股爆拉突破3400,“国家队”出手了?关注今晚重磅事件

突发利好!A股爆拉突破3400,“国家队”出手了?关注今晚重磅事件

看财经show
2024-12-06 17:34:53
2024-12-07 12:51:00
每日经济新闻
每日经济新闻
中国主流财经全媒体平台。
1105423文章数 2707613关注度
往期回顾 全部

财经要闻

涉嫌骗贷2700亿 在英投资学生宿舍收租

头条要闻

埃尔多安首次发声支持叙反政府武装:希望攻势持续

头条要闻

埃尔多安首次发声支持叙反政府武装:希望攻势持续

体育要闻

昔日“最强00后”,还能兑现天赋吗?

娱乐要闻

刚和好又来?李行亮又试图激怒麦琳

科技要闻

OpenAI“强化微调”:CEO:今年最大惊喜

汽车要闻

银河星舰7 EM-i上市 先享价9.98-13.28万元

态度原创

教育
健康
艺术
数码
军事航空

教育要闻

第十二届北京惠民文化消费季京彩文化消费嘉年华启幕

花18万治疗阿尔茨海默病,值不值?

艺术要闻

故宫珍藏的墨迹《十七帖》,比拓本更精良,这才是地道的魏晋写法

数码要闻

Dynabook 推出 Portégé X30W-M 二合一笔记本,2240 美元起

军事要闻

普京:“榛树”导弹将部署至白俄罗斯

无障碍浏览 进入关怀版