网易首页 > 网易号 > 正文 申请入驻

信达证券ABS展业违规,总经理祝瑞敏被采取监管谈话措施

0
分享至

5月7日,北京证监局发布了对祝瑞敏采取出具监管谈话监管措施的决定。北京证监局称,经查,信达证券股份有限公司存在以下问题:公司在开展ABS业务过程中未建立有效的约束制衡机制,ABS业务开展环节违规,风险管理缺位,部分ABS项目存续期信息披露不完整。公司投行业务合规人员配备不足、薪酬管理不健全,投行业务内部控制有效性不足,对同类业务未执行统一标准,合规检查和利益冲突审查不规范。

北京证监局表示,祝瑞敏作为时任直接分管投行业务的高级管理人员,同时为信达证券股份有限公司总经理,对公司上述违规行为负有直接责任和管理责任。

特别声明:以上内容(如有图片或视频亦包括在内)为自媒体平台“网易号”用户上传并发布,本平台仅提供信息存储服务。

Notice: The content above (including the pictures and videos if any) is uploaded and posted by a user of NetEase Hao, which is a social media platform and only provides information storage services.

相关推荐
热点推荐
鱼死网破?叶珂被甩情绪激动,住院保胎,黄晓明不顾孩子另有隐情

鱼死网破?叶珂被甩情绪激动,住院保胎,黄晓明不顾孩子另有隐情

古今历史记
2024-12-07 10:57:35
特朗普就阿萨德倒台发声明:美置身事外俄或迎转机,奥巴马成笑柄

特朗普就阿萨德倒台发声明:美置身事外俄或迎转机,奥巴马成笑柄

桂系007
2024-12-08 02:29:03
阿萨德父子统治叙利亚半个世纪,如今内外交困,面临生死存亡考验

阿萨德父子统治叙利亚半个世纪,如今内外交困,面临生死存亡考验

环球热点快评
2024-12-05 15:18:56
王楚钦受访又开小差,获孙颖莎“碰臂”救场,化解尴尬瞬间

王楚钦受访又开小差,获孙颖莎“碰臂”救场,化解尴尬瞬间

大双
2024-12-08 19:40:50
龙头5连板!本周并购重组A股名单大揭秘

龙头5连板!本周并购重组A股名单大揭秘

小白鸽财经
2024-12-08 12:25:57
张碧晨现身江苏宜兴窑湖小镇,女神形象碎了一地,个子矮腿并不拢

张碧晨现身江苏宜兴窑湖小镇,女神形象碎了一地,个子矮腿并不拢

阿裤趣闻君
2024-12-06 08:55:08
匪夷所思!新冠消失两年后,社会上这5个“怪现象”,你发现没有

匪夷所思!新冠消失两年后,社会上这5个“怪现象”,你发现没有

神牛
2024-12-06 14:21:08
徐若瑄宣布自己确诊癌症:我要好好生活,微笑向前,不留遗憾

徐若瑄宣布自己确诊癌症:我要好好生活,微笑向前,不留遗憾

苏星河呀
2024-12-05 22:35:03
琼瑶妈痛斥:平鑫涛贪心不足,既要家庭又要利用琼瑶捞钱?

琼瑶妈痛斥:平鑫涛贪心不足,既要家庭又要利用琼瑶捞钱?

小果趣味体育
2024-12-08 10:47:04
白百何儿子样貌曝光,身高近180,网友惊呼:像谁一目了然

白百何儿子样貌曝光,身高近180,网友惊呼:像谁一目了然

苏星河呀
2024-12-08 17:47:42
叙利亚总统府发布声明

叙利亚总统府发布声明

环球时报新闻
2024-12-07 23:56:29
美联储再度降息!12月8号,今日凌晨的四大利好全面发酵!

美联储再度降息!12月8号,今日凌晨的四大利好全面发酵!

风口招财猪
2024-12-08 02:02:55
1战3纪录!英超黑马狂飙:短短1年 保级队冲前4 感谢本泽马

1战3纪录!英超黑马狂飙:短短1年 保级队冲前4 感谢本泽马

叶青足球世界
2024-12-08 08:44:36
延长A股交易时间!今日凌晨的四大消息持续发酵(12.9)!

延长A股交易时间!今日凌晨的四大消息持续发酵(12.9)!

风口招财猪
2024-12-08 01:47:07
朴槿惠:打不倒的女人,71岁精心打扮高调露面,晚年独居也不消停

朴槿惠:打不倒的女人,71岁精心打扮高调露面,晚年独居也不消停

清风游史
2024-12-07 11:48:09
微信显示图片过期了怎么恢复?原来点一下这里就可以了,简单实用

微信显示图片过期了怎么恢复?原来点一下这里就可以了,简单实用

山东教育信息
2024-12-01 21:12:45
快船最新伤情报告!哈登突遭伤病,2人将复出,莱昂纳德新进展

快船最新伤情报告!哈登突遭伤病,2人将复出,莱昂纳德新进展

体坛小李
2024-12-08 17:45:36
蚂蚁集团新任CEO韩歆毅:不管何时,大家都可以继续叫我小韩

蚂蚁集团新任CEO韩歆毅:不管何时,大家都可以继续叫我小韩

互联网坊间八卦
2024-12-08 12:48:01
蒙古国请求中国,尽快审批美蒙直通航线,以方便将稀土大量出口!

蒙古国请求中国,尽快审批美蒙直通航线,以方便将稀土大量出口!

老鹈爱历史
2024-12-07 09:50:20
比特币,突然跳水!超21万人爆仓

比特币,突然跳水!超21万人爆仓

艾米手工作品
2024-12-07 16:25:45
2024-12-08 21:44:49
每日经济新闻
每日经济新闻
中国主流财经全媒体平台。
1105766文章数 2707655关注度
往期回顾 全部

财经要闻

马斯克身价暴增 美银力挺特斯拉

头条要闻

2个月内2次公示 35岁的郑超升正处1个月后再拟任新职

头条要闻

2个月内2次公示 35岁的郑超升正处1个月后再拟任新职

体育要闻

30岁临时工被裁员 NBA的人情与现实

娱乐要闻

陈妍希父亲去世:陈晓未回应引争议

科技要闻

特朗普亮牌,设置人工智能部长为哪般?

汽车要闻

东风本田全新新能源工厂首开放

态度原创

手机
旅游
本地
数码
公开课

手机要闻

消息称明年高性能旗舰级新机搭载 6500-7000mAh± 电池

旅游要闻

DNA动了!多景区官宣:免票、半价

本地新闻

探黔地风情,于山水之间赏不败之花

数码要闻

Yeelight 易来推出“联动人在感应夜灯”:2700K 暖光,99 元

公开课

李玫瑾:为什么性格比能力更重要?

无障碍浏览 进入关怀版