网易首页 > 网易号 > 正文 申请入驻

ABS展业违规,信达证券总经理祝瑞敏被采取监管谈话措施

0
分享至

上个月,信达证券因为开展ABS业务过程存在违规行为,被北京证监局要求责令改正后,今日,北京证监局又发布对祝瑞敏采取出具监管谈话监管措施的决定。北京证监局称,祝瑞敏作为信达证券时任直接分管投行业务的高级管理人员,同时为信达证券总经理,对公司上述违规行为负有直接责任和管理责任。

近日,信达证券披露了2021年年报,公司去年实现营业收入38.03亿元,同比增长20.27%;净利润11.72亿元,同比增长42.95%。其中,投行业务收入同比下滑约19%。

信达证券总经理被采取监管谈话措施

5月7日,北京证监局发布了对祝瑞敏采取出具监管谈话监管措施的决定。北京证监局称,经查,信达证券股份有限公司存在以下问题:公司在开展ABS业务过程中未建立有效的约束制衡机制,ABS业务开展环节违规,风险管理缺位,部分ABS项目存续期信息披露不完整。公司投行业务合规人员配备不足、薪酬管理不健全,投行业务内部控制有效性不足,对同类业务未执行统一标准,合规检查和利益冲突审查不规范。

北京证监局表示,祝瑞敏作为信达证券时任直接分管投行业务的高级管理人员,同时为信达证券总经理,对公司上述违规行为负有直接责任和管理责任。

值得一提的是,就在本次祝瑞敏被采取监管谈话措施前,即4月19日,北京证监局已对信达证券采取了采取责令改正监管措施的决定,同时要求信达证券采取切实有效的整改措施,提升投行业务内部控制有效性,加强ABS业务审核,强化合规风险管控,实现合规稳健发展。

另外,《每日经济新闻》记者也注意到,近期除了信达证券外,银河金汇也因ABS展业存在违规而受到监管处罚。4月18日,深圳证监局发布了对银河金汇出具警示函措施的决定,银河金汇在从事在从事资产证券化业务过程中,存在以下问题:

一是组织架构、人员配备、内控机制不完善。未设立专职质控团队;内核履职独立性不足,个别承做人员参与内核表决工作;未由专门职能部门或团队负责证券发行与承销工作;立项、承销、存续期管理制度不健全。二是部分资产证券化业务项目尽职调查存在依赖发行人、第三方提供资料的情形,核查不充分;工作底稿归档不及时、不完整;存续期管理对基础资产质量变化情况、原始权益人持续经营情况关注不足。

信达证券去年投行收入下滑

视角回归信达证券。目前,信达证券正在冲击IPO,拟在上交所主板上市。2020年12月31日,证监会网站披露了信达证券预披露申报稿,2021年4月23日,证监会网站披露了信达证券预披露更新的申报稿。

据悉,信达证券成立于2007年,由中国信达、中海信托、中国中材共同发起设立。截至2021年末,中国信达持股比例为87.42%。

数据显示,2019年、2020年信达证券实现营业收入分别为22.23亿元、31.62亿元,净利润分别为2.10亿元和8.20亿元。近期,信达证券披露了2021年年报,公司2021年实现营业收入38.03亿元,同比增长20.27%;实现归母净利润11.72亿元,同比增长42.95%。

从业务类型来看,经纪业务作为公司第一大业务,收入持续攀升,2021年实现营业收入16.85亿元,同比增长2.75%;其中,2021年公司代理买卖证券业务净收入(含席位租赁)8.4亿元,同比增长15%。2021年新开户36.5万户,同比增长149%,新开户市场份额到达5年新高。另外,公司融资类业务收入7.1亿元,同比增长12.2%;财富管理转型初见成效,2021年公司金融产品销售收入快速增长,实现收入7670万元,同比增长58.1%。

资管业务2021年实现净收入3.31亿元,同比增长134.78%。行业排名大幅提升7名,达到第32名;受托管理资产1605亿元,行业排名第15名。

相比前两大业务,信达证券投行业务2021年实现净收入4.40亿元,同比下滑约19%。不过,信达证券也在年报中表示,2021 年,公司投行团队克服发行放缓等困难,较好的完成了公司的经营计划。同时,记者注意到,信达证券投行持续进行业务创新,2021年发行专项用于碳中和的信达致远6号绿色ABS、中国铁路投资有限公司绿色公司债券,取得较好的经济效应和社会效应。

特别声明:以上内容(如有图片或视频亦包括在内)为自媒体平台“网易号”用户上传并发布,本平台仅提供信息存储服务。

Notice: The content above (including the pictures and videos if any) is uploaded and posted by a user of NetEase Hao, which is a social media platform and only provides information storage services.

相关推荐
热点推荐
台当局忍了三天,决定开罚马英九基金会,并暗示将陆生团驱逐出境

台当局忍了三天,决定开罚马英九基金会,并暗示将陆生团驱逐出境

博览历史
2024-12-06 22:53:55
海口市委书记被查后,海南省委书记要求当地全力修复政治生态

海口市委书记被查后,海南省委书记要求当地全力修复政治生态

澎湃新闻
2024-12-06 21:02:27
内蒙古自治区人民政府发布通告

内蒙古自治区人民政府发布通告

鲁中晨报
2024-12-06 20:25:04
A股:证监会最新公布,外资重大转变!下周大家要继续坐稳了

A股:证监会最新公布,外资重大转变!下周大家要继续坐稳了

价值投资者
2024-12-06 19:52:15
重返老东家?马尚晒效力于广东男篮时期比赛照:需要帮助吗?

重返老东家?马尚晒效力于广东男篮时期比赛照:需要帮助吗?

懂球帝
2024-12-06 20:24:15
降维打击洛夫顿半场三分9中6 砍下26分6板3助3帽秀翻全场

降维打击洛夫顿半场三分9中6 砍下26分6板3助3帽秀翻全场

直播吧
2024-12-06 20:34:28
王者归来!伦纳德宣告复出!NBA收视率有救了

王者归来!伦纳德宣告复出!NBA收视率有救了

篮球教学论坛
2024-12-06 11:04:32
张碧晨这身材真好,不明白华晨宇怎么就看不上她。都已经有女儿了

张碧晨这身材真好,不明白华晨宇怎么就看不上她。都已经有女儿了

人情皆文史
2024-11-01 00:13:49
低层次父母,喜欢不停讲道理,而高层次家庭,妈妈会做这5件事!

低层次父母,喜欢不停讲道理,而高层次家庭,妈妈会做这5件事!

诗词中国
2024-12-04 13:26:51
又一位中医大师倒下了

又一位中医大师倒下了

地球公民金建国
2024-12-04 19:05:02
交接时间,拜登到处“扔炸弹”

交接时间,拜登到处“扔炸弹”

燕梳楼频道
2024-12-05 22:25:11
沙利文留给特朗普一句忠告:若与华发生冲突,美国武器将很快耗尽

沙利文留给特朗普一句忠告:若与华发生冲突,美国武器将很快耗尽

杨门灼见
2024-12-06 16:58:46
不管油烟机多脏,只需一片白菜叶,不拆不卸,5分钟焕然一新

不管油烟机多脏,只需一片白菜叶,不拆不卸,5分钟焕然一新

猫小狸同学
2024-11-17 21:05:03
网友:太冷了!终于狠心辞掉月薪6000工作,每天从昆山骑行到上海

网友:太冷了!终于狠心辞掉月薪6000工作,每天从昆山骑行到上海

火山诗话
2024-12-06 10:13:45
突传死讯!中山美穗取消演唱会不到1小时身亡,警方正在调查死因

突传死讯!中山美穗取消演唱会不到1小时身亡,警方正在调查死因

南城无双
2024-12-06 15:20:14
想要加盟广东队?CBA最强外援被曝欲驰援杜锋,保底能进总决赛!

想要加盟广东队?CBA最强外援被曝欲驰援杜锋,保底能进总决赛!

绯雨儿
2024-12-06 13:37:07
薛凯琪献唱引热议,嘴角肉紧离奇凹陷,网友吐槽口型怪怪的

薛凯琪献唱引热议,嘴角肉紧离奇凹陷,网友吐槽口型怪怪的

南城无双
2024-12-06 01:20:28
玲珑轮胎被比亚迪点名压价大客户依赖弊端显现 出海不力削弱话语权受制于人局面难改

玲珑轮胎被比亚迪点名压价大客户依赖弊端显现 出海不力削弱话语权受制于人局面难改

新浪财经
2024-12-06 18:05:18
荣格:男女关系上,异性主要看上的,是你的价值,而不是你的付出

荣格:男女关系上,异性主要看上的,是你的价值,而不是你的付出

清风拂心
2024-12-05 14:51:15
马龙或5年内禁止去台湾,孙颖莎樊振东被牵连,宋思瑶被吓哭

马龙或5年内禁止去台湾,孙颖莎樊振东被牵连,宋思瑶被吓哭

大双
2024-12-06 14:57:32
2024-12-07 00:23:00
每日经济新闻
每日经济新闻
中国主流财经全媒体平台。
1105311文章数 2707603关注度
往期回顾 全部

财经要闻

黄文政谈起点收入:不工作也应有收入?

头条要闻

叙反对派武装领导人:要推翻阿萨德 伊朗俄罗斯救不了

头条要闻

叙反对派武装领导人:要推翻阿萨德 伊朗俄罗斯救不了

体育要闻

9号再见!孙悦球衣正式退役

娱乐要闻

《情书》女主角去世 被发现倒在浴缸中

科技要闻

这一次,多亏了日本?

汽车要闻

星途星纪元 ET增程四驱版于12月15日上市

态度原创

健康
教育
旅游
房产
艺术

花18万治疗阿尔茨海默病,值不值?

教育要闻

不及格 想逆袭?高考最王道的学习法,你必须学会

旅游要闻

日媒:日决定放宽中国公民赴日签证部分发放条件

房产要闻

聚力・向前|网易房产年末特别策划:2024房产大事记

艺术要闻

故宫珍藏的墨迹《十七帖》,比拓本更精良,这才是地道的魏晋写法

无障碍浏览 进入关怀版