网易首页 > 网易号 > 正文 申请入驻

ABS展业违规,信达证券总经理祝瑞敏被采取监管谈话措施

0
分享至

上个月,信达证券因为开展ABS业务过程存在违规行为,被北京证监局要求责令改正后,今日,北京证监局又发布对祝瑞敏采取出具监管谈话监管措施的决定。北京证监局称,祝瑞敏作为信达证券时任直接分管投行业务的高级管理人员,同时为信达证券总经理,对公司上述违规行为负有直接责任和管理责任。

近日,信达证券披露了2021年年报,公司去年实现营业收入38.03亿元,同比增长20.27%;净利润11.72亿元,同比增长42.95%。其中,投行业务收入同比下滑约19%。

信达证券总经理被采取监管谈话措施

5月7日,北京证监局发布了对祝瑞敏采取出具监管谈话监管措施的决定。北京证监局称,经查,信达证券股份有限公司存在以下问题:公司在开展ABS业务过程中未建立有效的约束制衡机制,ABS业务开展环节违规,风险管理缺位,部分ABS项目存续期信息披露不完整。公司投行业务合规人员配备不足、薪酬管理不健全,投行业务内部控制有效性不足,对同类业务未执行统一标准,合规检查和利益冲突审查不规范。

北京证监局表示,祝瑞敏作为信达证券时任直接分管投行业务的高级管理人员,同时为信达证券总经理,对公司上述违规行为负有直接责任和管理责任。

值得一提的是,就在本次祝瑞敏被采取监管谈话措施前,即4月19日,北京证监局已对信达证券采取了采取责令改正监管措施的决定,同时要求信达证券采取切实有效的整改措施,提升投行业务内部控制有效性,加强ABS业务审核,强化合规风险管控,实现合规稳健发展。

另外,《每日经济新闻》记者也注意到,近期除了信达证券外,银河金汇也因ABS展业存在违规而受到监管处罚。4月18日,深圳证监局发布了对银河金汇出具警示函措施的决定,银河金汇在从事在从事资产证券化业务过程中,存在以下问题:

一是组织架构、人员配备、内控机制不完善。未设立专职质控团队;内核履职独立性不足,个别承做人员参与内核表决工作;未由专门职能部门或团队负责证券发行与承销工作;立项、承销、存续期管理制度不健全。二是部分资产证券化业务项目尽职调查存在依赖发行人、第三方提供资料的情形,核查不充分;工作底稿归档不及时、不完整;存续期管理对基础资产质量变化情况、原始权益人持续经营情况关注不足。

信达证券去年投行收入下滑

视角回归信达证券。目前,信达证券正在冲击IPO,拟在上交所主板上市。2020年12月31日,证监会网站披露了信达证券预披露申报稿,2021年4月23日,证监会网站披露了信达证券预披露更新的申报稿。

据悉,信达证券成立于2007年,由中国信达、中海信托、中国中材共同发起设立。截至2021年末,中国信达持股比例为87.42%。

数据显示,2019年、2020年信达证券实现营业收入分别为22.23亿元、31.62亿元,净利润分别为2.10亿元和8.20亿元。近期,信达证券披露了2021年年报,公司2021年实现营业收入38.03亿元,同比增长20.27%;实现归母净利润11.72亿元,同比增长42.95%。

从业务类型来看,经纪业务作为公司第一大业务,收入持续攀升,2021年实现营业收入16.85亿元,同比增长2.75%;其中,2021年公司代理买卖证券业务净收入(含席位租赁)8.4亿元,同比增长15%。2021年新开户36.5万户,同比增长149%,新开户市场份额到达5年新高。另外,公司融资类业务收入7.1亿元,同比增长12.2%;财富管理转型初见成效,2021年公司金融产品销售收入快速增长,实现收入7670万元,同比增长58.1%。

资管业务2021年实现净收入3.31亿元,同比增长134.78%。行业排名大幅提升7名,达到第32名;受托管理资产1605亿元,行业排名第15名。

相比前两大业务,信达证券投行业务2021年实现净收入4.40亿元,同比下滑约19%。不过,信达证券也在年报中表示,2021 年,公司投行团队克服发行放缓等困难,较好的完成了公司的经营计划。同时,记者注意到,信达证券投行持续进行业务创新,2021年发行专项用于碳中和的信达致远6号绿色ABS、中国铁路投资有限公司绿色公司债券,取得较好的经济效应和社会效应。

特别声明:以上内容(如有图片或视频亦包括在内)为自媒体平台“网易号”用户上传并发布,本平台仅提供信息存储服务。

Notice: The content above (including the pictures and videos if any) is uploaded and posted by a user of NetEase Hao, which is a social media platform and only provides information storage services.

相关推荐
热点推荐
英超又一神帅跌下神坛,热刺球迷是否会想念真正的神帅:穆里尼奥

英超又一神帅跌下神坛,热刺球迷是否会想念真正的神帅:穆里尼奥

福酱侃球
2024-12-10 12:10:59
形势到底有多严峻?天呢!上海已经刷新国人的认知…

形势到底有多严峻?天呢!上海已经刷新国人的认知…

慧翔百科
2024-11-21 12:03:47
莎莎看着小豌豆,一脸宠溺,邱导批评小豌豆时,莎莎还帮小豌豆

莎莎看着小豌豆,一脸宠溺,邱导批评小豌豆时,莎莎还帮小豌豆

牛锅巴小钒
2024-12-10 15:33:33
天崩开局!年薪5000万的保罗乔治,到底怎么了?

天崩开局!年薪5000万的保罗乔治,到底怎么了?

篮球实录
2024-12-10 22:32:12
特斯拉违反外汇登记管理规定被罚

特斯拉违反外汇登记管理规定被罚

中新经纬
2024-12-10 10:47:21
外媒:你们都嘲讽奥斯卡去中超,说他没志气 但他8年在那赚了16亿

外媒:你们都嘲讽奥斯卡去中超,说他没志气 但他8年在那赚了16亿

风过乡
2024-12-10 07:45:48
国际问题专家为何在阿萨德问题上犯低级错误

国际问题专家为何在阿萨德问题上犯低级错误

关尔东
2024-12-09 12:18:05
给2024年最好的10部国产剧排名:《我是刑警》第10,第1名没争议

给2024年最好的10部国产剧排名:《我是刑警》第10,第1名没争议

头号剧委会
2024-12-08 18:01:37
亲俄果然是骗局!朝鲜突然收到爆炸性消息!特朗普做出重要决定

亲俄果然是骗局!朝鲜突然收到爆炸性消息!特朗普做出重要决定

惊觉惯例
2024-12-10 18:12:40
2-3!欧冠首支出局队诞生:85分钟被绝杀,开局6连败,皇马补一刀

2-3!欧冠首支出局队诞生:85分钟被绝杀,开局6连败,皇马补一刀

侃球熊弟
2024-12-11 05:56:09
中国一个奇怪的现象:收入1万以下的夫妻,吵架基本都是为了钱;1万以上的家庭,吵架都是一方很强势。

中国一个奇怪的现象:收入1万以下的夫妻,吵架基本都是为了钱;1万以上的家庭,吵架都是一方很强势。

财经三分钟pro
2024-12-07 08:42:59
愿与所有国家交朋友!朱拉尼坐上总统大位:除了阿萨德真主党伊朗

愿与所有国家交朋友!朱拉尼坐上总统大位:除了阿萨德真主党伊朗

大风文字
2024-12-10 11:53:54
医生提醒:这10种疾病,多喝水就能预防!

医生提醒:这10种疾病,多喝水就能预防!

华人星光
2024-12-09 15:21:10
沈阳市最新任免名单!

沈阳市最新任免名单!

鲁中晨报
2024-12-10 20:58:03
终于不咳了,喉咙也不干了,躺下也不咳了,真的可以好好睡了

终于不咳了,喉咙也不干了,躺下也不咳了,真的可以好好睡了

苏瑶的美食
2024-12-09 16:20:05
铁饭碗被打碎!国务院强调:所有国企明年必须全面实施新退出机制

铁饭碗被打碎!国务院强调:所有国企明年必须全面实施新退出机制

吾爱纪实
2024-09-28 13:36:18
尹锡悦结局已定,韩国下一任总统,很可能从这三大巨头中选出!

尹锡悦结局已定,韩国下一任总统,很可能从这三大巨头中选出!

猫眼观史
2024-12-10 15:17:28
婚礼现场新娘遭报复,当众播放出轨视频,新娘的名誉全毁了

婚礼现场新娘遭报复,当众播放出轨视频,新娘的名誉全毁了

唐小糖说情感
2024-12-10 19:14:06
韩国“戒严”,叙利亚“剧变”,为何都令美国措手不及?

韩国“戒严”,叙利亚“剧变”,为何都令美国措手不及?

红星新闻
2024-12-10 07:33:20
“适度宽松”和“更加积极”政策组合敲定后,离岸人民币汇率升穿7.25 短期贬值压力或有所下降

“适度宽松”和“更加积极”政策组合敲定后,离岸人民币汇率升穿7.25 短期贬值压力或有所下降

金融界
2024-12-10 13:37:06
2024-12-11 06:20:49
每日经济新闻
每日经济新闻
中国主流财经全媒体平台。
1108601文章数 2707823关注度
往期回顾 全部

财经要闻

蒸发3000亿,智飞生物遇“劫”

头条要闻

官方通报湖南一货车侧翻与客车相撞:造成16人受伤

头条要闻

官方通报湖南一货车侧翻与客车相撞:造成16人受伤

体育要闻

29年后,殷铁生又赢了徐根宝

娱乐要闻

表面是艺人,实际是阔少爷的7位男星

科技要闻

最高罚款超50亿美元 中国为何对英伟达动手

汽车要闻

小米YU7明年6/7月就上 价格30万级配双电机四驱

态度原创

手机
艺术
家居
旅游
军事航空

手机要闻

对标华为Mate70 RS!荣耀Magic7 RSR保时捷设计,已确认12月上市

艺术要闻

故宫珍藏的墨迹《十七帖》,比拓本更精良,这才是地道的魏晋写法

家居要闻

极简温馨 营造层次感空间

旅游要闻

张家界天门山迎今冬首场雾凇 部分游道关闭

军事要闻

叙利亚过渡政府正式接管权力

无障碍浏览 进入关怀版