网易首页 > 网易号 > 正文 申请入驻

ABS展业违规,信达证券总经理祝瑞敏被采取监管谈话措施

0
分享至

上个月,信达证券因为开展ABS业务过程存在违规行为,被北京证监局要求责令改正后,今日,北京证监局又发布对祝瑞敏采取出具监管谈话监管措施的决定。北京证监局称,祝瑞敏作为信达证券时任直接分管投行业务的高级管理人员,同时为信达证券总经理,对公司上述违规行为负有直接责任和管理责任。

近日,信达证券披露了2021年年报,公司去年实现营业收入38.03亿元,同比增长20.27%;净利润11.72亿元,同比增长42.95%。其中,投行业务收入同比下滑约19%。

信达证券总经理被采取监管谈话措施

5月7日,北京证监局发布了对祝瑞敏采取出具监管谈话监管措施的决定。北京证监局称,经查,信达证券股份有限公司存在以下问题:公司在开展ABS业务过程中未建立有效的约束制衡机制,ABS业务开展环节违规,风险管理缺位,部分ABS项目存续期信息披露不完整。公司投行业务合规人员配备不足、薪酬管理不健全,投行业务内部控制有效性不足,对同类业务未执行统一标准,合规检查和利益冲突审查不规范。

北京证监局表示,祝瑞敏作为信达证券时任直接分管投行业务的高级管理人员,同时为信达证券总经理,对公司上述违规行为负有直接责任和管理责任。

值得一提的是,就在本次祝瑞敏被采取监管谈话措施前,即4月19日,北京证监局已对信达证券采取了采取责令改正监管措施的决定,同时要求信达证券采取切实有效的整改措施,提升投行业务内部控制有效性,加强ABS业务审核,强化合规风险管控,实现合规稳健发展。

另外,《每日经济新闻》记者也注意到,近期除了信达证券外,银河金汇也因ABS展业存在违规而受到监管处罚。4月18日,深圳证监局发布了对银河金汇出具警示函措施的决定,银河金汇在从事在从事资产证券化业务过程中,存在以下问题:

一是组织架构、人员配备、内控机制不完善。未设立专职质控团队;内核履职独立性不足,个别承做人员参与内核表决工作;未由专门职能部门或团队负责证券发行与承销工作;立项、承销、存续期管理制度不健全。二是部分资产证券化业务项目尽职调查存在依赖发行人、第三方提供资料的情形,核查不充分;工作底稿归档不及时、不完整;存续期管理对基础资产质量变化情况、原始权益人持续经营情况关注不足。

信达证券去年投行收入下滑

视角回归信达证券。目前,信达证券正在冲击IPO,拟在上交所主板上市。2020年12月31日,证监会网站披露了信达证券预披露申报稿,2021年4月23日,证监会网站披露了信达证券预披露更新的申报稿。

据悉,信达证券成立于2007年,由中国信达、中海信托、中国中材共同发起设立。截至2021年末,中国信达持股比例为87.42%。

数据显示,2019年、2020年信达证券实现营业收入分别为22.23亿元、31.62亿元,净利润分别为2.10亿元和8.20亿元。近期,信达证券披露了2021年年报,公司2021年实现营业收入38.03亿元,同比增长20.27%;实现归母净利润11.72亿元,同比增长42.95%。

从业务类型来看,经纪业务作为公司第一大业务,收入持续攀升,2021年实现营业收入16.85亿元,同比增长2.75%;其中,2021年公司代理买卖证券业务净收入(含席位租赁)8.4亿元,同比增长15%。2021年新开户36.5万户,同比增长149%,新开户市场份额到达5年新高。另外,公司融资类业务收入7.1亿元,同比增长12.2%;财富管理转型初见成效,2021年公司金融产品销售收入快速增长,实现收入7670万元,同比增长58.1%。

资管业务2021年实现净收入3.31亿元,同比增长134.78%。行业排名大幅提升7名,达到第32名;受托管理资产1605亿元,行业排名第15名。

相比前两大业务,信达证券投行业务2021年实现净收入4.40亿元,同比下滑约19%。不过,信达证券也在年报中表示,2021 年,公司投行团队克服发行放缓等困难,较好的完成了公司的经营计划。同时,记者注意到,信达证券投行持续进行业务创新,2021年发行专项用于碳中和的信达致远6号绿色ABS、中国铁路投资有限公司绿色公司债券,取得较好的经济效应和社会效应。

特别声明:以上内容(如有图片或视频亦包括在内)为自媒体平台“网易号”用户上传并发布,本平台仅提供信息存储服务。

Notice: The content above (including the pictures and videos if any) is uploaded and posted by a user of NetEase Hao, which is a social media platform and only provides information storage services.

相关推荐
热点推荐
皇马盯上22岁王牌:1年30球16助 身价9000万!获赞英超最佳

皇马盯上22岁王牌:1年30球16助 身价9000万!获赞英超最佳

叶青足球世界
2024-12-09 20:40:11
日本女优在香港卖淫被抓,其中竟有女神三上悠亚!一次要收15万!

日本女优在香港卖淫被抓,其中竟有女神三上悠亚!一次要收15万!

文学之新
2024-12-07 21:10:07
一位合肥球迷收藏了贝克汉姆中学时代学生证,将其视为无价之宝

一位合肥球迷收藏了贝克汉姆中学时代学生证,将其视为无价之宝

直播吧
2024-12-09 13:12:20
中共中央政治局:实施更加积极有为的宏观政策,扩大国内需求,推动科技创新和产业创新融合发展,稳住楼市股市

中共中央政治局:实施更加积极有为的宏观政策,扩大国内需求,推动科技创新和产业创新融合发展,稳住楼市股市

财联社
2024-12-09 15:24:21
国际问题专家为何在阿萨德问题上犯低级错误

国际问题专家为何在阿萨德问题上犯低级错误

关尔东
2024-12-09 12:18:05
风暴来袭!美联储以迅雷不及掩耳之势宣战,飓风式收割多国

风暴来袭!美联储以迅雷不及掩耳之势宣战,飓风式收割多国

魏家东
2024-12-09 08:13:41
沉默24小时后,阿萨德抵达俄罗斯,同意交出权力,放弃总统职务

沉默24小时后,阿萨德抵达俄罗斯,同意交出权力,放弃总统职务

麓谷隐士
2024-12-09 16:26:57
政治局会议定调明年经济工作!

政治局会议定调明年经济工作!

第一财经资讯
2024-12-09 19:08:44
中国大爷和泰国女子在芭堤雅海滩忘我“激战” 过程持续30多分钟

中国大爷和泰国女子在芭堤雅海滩忘我“激战” 过程持续30多分钟

派大星纪录片
2024-12-09 10:34:37
网传上海很多老板注销公司:上海社保最低基数飙至7300,小老板无法负担

网传上海很多老板注销公司:上海社保最低基数飙至7300,小老板无法负担

互联网大观
2024-12-09 10:36:50
突发坠海!原因暂不明…赵丽颖等明星发声

突发坠海!原因暂不明…赵丽颖等明星发声

极目新闻
2024-12-09 11:46:40
俄外交部:叙利亚总统辞职!叙总理正与反政府武装进行权力交接!大马士革将实施宵禁

俄外交部:叙利亚总统辞职!叙总理正与反政府武装进行权力交接!大马士革将实施宵禁

每日经济新闻
2024-12-08 20:11:19
一不小心,上海男篮拿了个CBA“第一”?

一不小心,上海男篮拿了个CBA“第一”?

新民晚报
2024-12-09 09:15:32
阿萨德的英国妻抵俄,从沙漠玫瑰到麦克白夫人,叙利亚人抛弃了她

阿萨德的英国妻抵俄,从沙漠玫瑰到麦克白夫人,叙利亚人抛弃了她

译言
2024-12-09 08:05:56
史无前例!曝海信大规模裁员3万人,裁员力度或成“世界第一”

史无前例!曝海信大规模裁员3万人,裁员力度或成“世界第一”

娱官儿
2024-12-09 19:48:24
公安机关已对造谣传播所谓“KTV不雅照片事件”的违法嫌疑人进行处罚

公安机关已对造谣传播所谓“KTV不雅照片事件”的违法嫌疑人进行处罚

财联社
2024-12-09 17:12:13
印尼媒:中国国家队将很快归化前曼联前锋陈达毅等5名球员

印尼媒:中国国家队将很快归化前曼联前锋陈达毅等5名球员

直播吧
2024-12-09 20:12:14
生死逃亡,偷梁换柱!飞机坠毁是俄罗斯为救阿萨德而发布的假信息

生死逃亡,偷梁换柱!飞机坠毁是俄罗斯为救阿萨德而发布的假信息

风语励志情
2024-12-09 16:56:32
全都“叛变”了!台积电、三星接连宣布,外媒:中国不买了?

全都“叛变”了!台积电、三星接连宣布,外媒:中国不买了?

晓徙历史
2024-12-09 15:43:51
噩耗!31岁女歌手因颈部按摩离世,从瘫痪到离世仅1个月时间

噩耗!31岁女歌手因颈部按摩离世,从瘫痪到离世仅1个月时间

素素娱乐
2024-12-09 14:12:52
2024-12-09 23:03:00
每日经济新闻
每日经济新闻
中国主流财经全媒体平台。
1107389文章数 2707719关注度
往期回顾 全部

财经要闻

半导体新攻防

头条要闻

琼瑶离世留"10亿巨额版权" 儿媳何琇琼发布10字声明

头条要闻

琼瑶离世留"10亿巨额版权" 儿媳何琇琼发布10字声明

体育要闻

30岁临时工被裁员 NBA的人情与现实

娱乐要闻

尖叫之夜,明星们的小心思全照出来了

科技要闻

马云罕见演讲:AI改变一切 但不能决定一切

汽车要闻

保时捷经销商精简背后 是战略升级

态度原创

家居
手机
数码
时尚
公开课

家居要闻

逸韵雅居 打造闲适的空间氛围

手机要闻

科技一周大事(12 月 2 日-8日):苹果自研 5G 基带有望明年登场

数码要闻

荣耀GT开启100元订金预订 三种配色至高1TB可选

冬天拒绝一身黑,这些彩色穿搭太好看了,时髦优雅又减龄

公开课

李玫瑾:为什么性格比能力更重要?

无障碍浏览 进入关怀版