网易首页 > 网易号 > 正文 申请入驻

ABS展业违规,信达证券总经理祝瑞敏被采取监管谈话措施

0
分享至

上个月,信达证券因为开展ABS业务过程存在违规行为,被北京证监局要求责令改正后,今日,北京证监局又发布对祝瑞敏采取出具监管谈话监管措施的决定。北京证监局称,祝瑞敏作为信达证券时任直接分管投行业务的高级管理人员,同时为信达证券总经理,对公司上述违规行为负有直接责任和管理责任。

近日,信达证券披露了2021年年报,公司去年实现营业收入38.03亿元,同比增长20.27%;净利润11.72亿元,同比增长42.95%。其中,投行业务收入同比下滑约19%。

信达证券总经理被采取监管谈话措施

5月7日,北京证监局发布了对祝瑞敏采取出具监管谈话监管措施的决定。北京证监局称,经查,信达证券股份有限公司存在以下问题:公司在开展ABS业务过程中未建立有效的约束制衡机制,ABS业务开展环节违规,风险管理缺位,部分ABS项目存续期信息披露不完整。公司投行业务合规人员配备不足、薪酬管理不健全,投行业务内部控制有效性不足,对同类业务未执行统一标准,合规检查和利益冲突审查不规范。

北京证监局表示,祝瑞敏作为信达证券时任直接分管投行业务的高级管理人员,同时为信达证券总经理,对公司上述违规行为负有直接责任和管理责任。

值得一提的是,就在本次祝瑞敏被采取监管谈话措施前,即4月19日,北京证监局已对信达证券采取了采取责令改正监管措施的决定,同时要求信达证券采取切实有效的整改措施,提升投行业务内部控制有效性,加强ABS业务审核,强化合规风险管控,实现合规稳健发展。

另外,《每日经济新闻》记者也注意到,近期除了信达证券外,银河金汇也因ABS展业存在违规而受到监管处罚。4月18日,深圳证监局发布了对银河金汇出具警示函措施的决定,银河金汇在从事在从事资产证券化业务过程中,存在以下问题:

一是组织架构、人员配备、内控机制不完善。未设立专职质控团队;内核履职独立性不足,个别承做人员参与内核表决工作;未由专门职能部门或团队负责证券发行与承销工作;立项、承销、存续期管理制度不健全。二是部分资产证券化业务项目尽职调查存在依赖发行人、第三方提供资料的情形,核查不充分;工作底稿归档不及时、不完整;存续期管理对基础资产质量变化情况、原始权益人持续经营情况关注不足。

信达证券去年投行收入下滑

视角回归信达证券。目前,信达证券正在冲击IPO,拟在上交所主板上市。2020年12月31日,证监会网站披露了信达证券预披露申报稿,2021年4月23日,证监会网站披露了信达证券预披露更新的申报稿。

据悉,信达证券成立于2007年,由中国信达、中海信托、中国中材共同发起设立。截至2021年末,中国信达持股比例为87.42%。

数据显示,2019年、2020年信达证券实现营业收入分别为22.23亿元、31.62亿元,净利润分别为2.10亿元和8.20亿元。近期,信达证券披露了2021年年报,公司2021年实现营业收入38.03亿元,同比增长20.27%;实现归母净利润11.72亿元,同比增长42.95%。

从业务类型来看,经纪业务作为公司第一大业务,收入持续攀升,2021年实现营业收入16.85亿元,同比增长2.75%;其中,2021年公司代理买卖证券业务净收入(含席位租赁)8.4亿元,同比增长15%。2021年新开户36.5万户,同比增长149%,新开户市场份额到达5年新高。另外,公司融资类业务收入7.1亿元,同比增长12.2%;财富管理转型初见成效,2021年公司金融产品销售收入快速增长,实现收入7670万元,同比增长58.1%。

资管业务2021年实现净收入3.31亿元,同比增长134.78%。行业排名大幅提升7名,达到第32名;受托管理资产1605亿元,行业排名第15名。

相比前两大业务,信达证券投行业务2021年实现净收入4.40亿元,同比下滑约19%。不过,信达证券也在年报中表示,2021 年,公司投行团队克服发行放缓等困难,较好的完成了公司的经营计划。同时,记者注意到,信达证券投行持续进行业务创新,2021年发行专项用于碳中和的信达致远6号绿色ABS、中国铁路投资有限公司绿色公司债券,取得较好的经济效应和社会效应。

特别声明:以上内容(如有图片或视频亦包括在内)为自媒体平台“网易号”用户上传并发布,本平台仅提供信息存储服务。

Notice: The content above (including the pictures and videos if any) is uploaded and posted by a user of NetEase Hao, which is a social media platform and only provides information storage services.

相关推荐
热点推荐
揭秘女性性生活欲望强烈的四大原因

揭秘女性性生活欲望强烈的四大原因

智见派
2024-07-06 16:33:34
赛季结束!迈凯伦获年度车队冠军 车手维斯塔潘总冠军冠宇4分第20

赛季结束!迈凯伦获年度车队冠军 车手维斯塔潘总冠军冠宇4分第20

直播吧
2024-12-08 22:48:25
伤亡增5倍,16万人逃跑,5万人发动兵变,总统府亲自抓人

伤亡增5倍,16万人逃跑,5万人发动兵变,总统府亲自抓人

看世界的人
2024-12-04 21:23:52
美国再提华为Mate70的芯片,一定要查出来是由谁代工的

美国再提华为Mate70的芯片,一定要查出来是由谁代工的

滚滚鱼吐泡泡
2024-12-06 23:09:36
男生考上北大被父亲暴打,走投无路报警,才知父亲真实身份

男生考上北大被父亲暴打,走投无路报警,才知父亲真实身份

纸鸢奇谭
2024-10-02 19:26:12
琼瑶离世留40亿台币巨额版权!儿媳何琇琼出手了,不愧是女强人!

琼瑶离世留40亿台币巨额版权!儿媳何琇琼出手了,不愧是女强人!

古希腊掌管月桂的神
2024-12-08 16:28:09
CBA爆冷之夜!随着广厦逆转新疆 广东逆转北控 最新排行榜如下

CBA爆冷之夜!随着广厦逆转新疆 广东逆转北控 最新排行榜如下

体坛热消息
2024-12-09 00:10:15
哈尔滨男子请女神吃饭,席上点6瓶飞天茅台,结账时把女神气哭

哈尔滨男子请女神吃饭,席上点6瓶飞天茅台,结账时把女神气哭

天字号野史
2024-11-19 23:12:24
14亿人都不会忘却!揭开核酸大王张核子的真面具:权力变现大师

14亿人都不会忘却!揭开核酸大王张核子的真面具:权力变现大师

文史颜如玉
2024-10-21 08:00:09
中日斗法:遍布我国的日本学校,被组成困龙局,749局高人一招化解

中日斗法:遍布我国的日本学校,被组成困龙局,749局高人一招化解

天字号野史
2024-11-29 11:55:59
老戏骨李立群首谈琼瑶自杀离世,称自己做不到,评论区真热闹

老戏骨李立群首谈琼瑶自杀离世,称自己做不到,评论区真热闹

蜜桔娱乐
2024-12-07 16:41:26
官媒降温股市!昨夜爆出的三大消息冲击来袭(12.10)!

官媒降温股市!昨夜爆出的三大消息冲击来袭(12.10)!

风口招财猪
2024-12-09 01:39:12
“粥饼伦”武汉“巡饼”限购一份,本人:踏实做饼

“粥饼伦”武汉“巡饼”限购一份,本人:踏实做饼

大象新闻
2024-12-08 10:15:03
哈萨克斯坦接收第1架A400M运输机 总共订购2架 沿用苏联风格涂装

哈萨克斯坦接收第1架A400M运输机 总共订购2架 沿用苏联风格涂装

零度Military
2024-12-08 22:27:06
网传深圳知名地产老板自杀,网友:老板为人仗义,一路创业不易…

网传深圳知名地产老板自杀,网友:老板为人仗义,一路创业不易…

火山诗话
2024-12-06 06:32:30
全球商界1号黄仁勋在东南亚干啥?被超千万高级芯片需求逼疯了

全球商界1号黄仁勋在东南亚干啥?被超千万高级芯片需求逼疯了

邵旭峰域
2024-12-08 10:53:36
美国对中国渗透没白费,美国扶持的“内鬼”,终于开始露头了

美国对中国渗透没白费,美国扶持的“内鬼”,终于开始露头了

北风咧
2023-07-27 09:19:35
普京噩梦!巨资打水漂!叙利亚阿萨德快速崩溃让普京伊朗遭重创!

普京噩梦!巨资打水漂!叙利亚阿萨德快速崩溃让普京伊朗遭重创!

国际情爆猿
2024-12-08 17:02:41
浙江女子第一次开车去男友家,一边去一边哭:到家了还要我背猪草

浙江女子第一次开车去男友家,一边去一边哭:到家了还要我背猪草

心轩专栏
2024-12-07 23:43:20
冯清陪王宝强到英国工作,甜蜜逛街尽显恩爱,冯清优雅知性很出众

冯清陪王宝强到英国工作,甜蜜逛街尽显恩爱,冯清优雅知性很出众

八卦宝宝
2024-12-08 00:08:07
2024-12-09 03:36:49
每日经济新闻
每日经济新闻
中国主流财经全媒体平台。
1105807文章数 2707670关注度
往期回顾 全部

财经要闻

马斯克身价暴增 美银力挺特斯拉

头条要闻

特朗普:阿萨德离开了 俄罗斯再也没有兴趣保护他了

头条要闻

特朗普:阿萨德离开了 俄罗斯再也没有兴趣保护他了

体育要闻

30岁临时工被裁员 NBA的人情与现实

娱乐要闻

陈妍希父亲去世:陈晓未回应引争议

科技要闻

马云现身蚂蚁20周年现场罕见演讲

汽车要闻

东风本田全新新能源工厂首开放

态度原创

时尚
艺术
亲子
教育
健康

钟楚曦的赫本风,轻轻地秒了

艺术要闻

故宫珍藏的墨迹《十七帖》,比拓本更精良,这才是地道的魏晋写法

亲子要闻

让孩子爱上阅读,这是作为父母,能送给孩子此生最好的礼物!

教育要闻

简单易懂!从头到尾捋清楚论文这点事!小白放心听,包会~

花18万治疗阿尔茨海默病,值不值?

无障碍浏览 进入关怀版