网易首页 > 网易号 > 正文 申请入驻

ABS展业违规,信达证券总经理祝瑞敏被采取监管谈话措施

0
分享至

上个月,信达证券因为开展ABS业务过程存在违规行为,被北京证监局要求责令改正后,今日,北京证监局又发布对祝瑞敏采取出具监管谈话监管措施的决定。北京证监局称,祝瑞敏作为信达证券时任直接分管投行业务的高级管理人员,同时为信达证券总经理,对公司上述违规行为负有直接责任和管理责任。

近日,信达证券披露了2021年年报,公司去年实现营业收入38.03亿元,同比增长20.27%;净利润11.72亿元,同比增长42.95%。其中,投行业务收入同比下滑约19%。

信达证券总经理被采取监管谈话措施

5月7日,北京证监局发布了对祝瑞敏采取出具监管谈话监管措施的决定。北京证监局称,经查,信达证券股份有限公司存在以下问题:公司在开展ABS业务过程中未建立有效的约束制衡机制,ABS业务开展环节违规,风险管理缺位,部分ABS项目存续期信息披露不完整。公司投行业务合规人员配备不足、薪酬管理不健全,投行业务内部控制有效性不足,对同类业务未执行统一标准,合规检查和利益冲突审查不规范。

北京证监局表示,祝瑞敏作为信达证券时任直接分管投行业务的高级管理人员,同时为信达证券总经理,对公司上述违规行为负有直接责任和管理责任。

值得一提的是,就在本次祝瑞敏被采取监管谈话措施前,即4月19日,北京证监局已对信达证券采取了采取责令改正监管措施的决定,同时要求信达证券采取切实有效的整改措施,提升投行业务内部控制有效性,加强ABS业务审核,强化合规风险管控,实现合规稳健发展。

另外,《每日经济新闻》记者也注意到,近期除了信达证券外,银河金汇也因ABS展业存在违规而受到监管处罚。4月18日,深圳证监局发布了对银河金汇出具警示函措施的决定,银河金汇在从事在从事资产证券化业务过程中,存在以下问题:

一是组织架构、人员配备、内控机制不完善。未设立专职质控团队;内核履职独立性不足,个别承做人员参与内核表决工作;未由专门职能部门或团队负责证券发行与承销工作;立项、承销、存续期管理制度不健全。二是部分资产证券化业务项目尽职调查存在依赖发行人、第三方提供资料的情形,核查不充分;工作底稿归档不及时、不完整;存续期管理对基础资产质量变化情况、原始权益人持续经营情况关注不足。

信达证券去年投行收入下滑

视角回归信达证券。目前,信达证券正在冲击IPO,拟在上交所主板上市。2020年12月31日,证监会网站披露了信达证券预披露申报稿,2021年4月23日,证监会网站披露了信达证券预披露更新的申报稿。

据悉,信达证券成立于2007年,由中国信达、中海信托、中国中材共同发起设立。截至2021年末,中国信达持股比例为87.42%。

数据显示,2019年、2020年信达证券实现营业收入分别为22.23亿元、31.62亿元,净利润分别为2.10亿元和8.20亿元。近期,信达证券披露了2021年年报,公司2021年实现营业收入38.03亿元,同比增长20.27%;实现归母净利润11.72亿元,同比增长42.95%。

从业务类型来看,经纪业务作为公司第一大业务,收入持续攀升,2021年实现营业收入16.85亿元,同比增长2.75%;其中,2021年公司代理买卖证券业务净收入(含席位租赁)8.4亿元,同比增长15%。2021年新开户36.5万户,同比增长149%,新开户市场份额到达5年新高。另外,公司融资类业务收入7.1亿元,同比增长12.2%;财富管理转型初见成效,2021年公司金融产品销售收入快速增长,实现收入7670万元,同比增长58.1%。

资管业务2021年实现净收入3.31亿元,同比增长134.78%。行业排名大幅提升7名,达到第32名;受托管理资产1605亿元,行业排名第15名。

相比前两大业务,信达证券投行业务2021年实现净收入4.40亿元,同比下滑约19%。不过,信达证券也在年报中表示,2021 年,公司投行团队克服发行放缓等困难,较好的完成了公司的经营计划。同时,记者注意到,信达证券投行持续进行业务创新,2021年发行专项用于碳中和的信达致远6号绿色ABS、中国铁路投资有限公司绿色公司债券,取得较好的经济效应和社会效应。

特别声明:以上内容(如有图片或视频亦包括在内)为自媒体平台“网易号”用户上传并发布,本平台仅提供信息存储服务。

Notice: The content above (including the pictures and videos if any) is uploaded and posted by a user of NetEase Hao, which is a social media platform and only provides information storage services.

相关推荐
热点推荐
Nature重磅:揭开奶茶等高果糖饮食的促癌机制,肝脏将果糖代谢为脂质来“喂养”肿瘤

Nature重磅:揭开奶茶等高果糖饮食的促癌机制,肝脏将果糖代谢为脂质来“喂养”肿瘤

生物世界
2024-12-05 10:26:37
琼瑶儿子、儿媳以及孙女们首次发声,呼吁外界不要占用社会资源

琼瑶儿子、儿媳以及孙女们首次发声,呼吁外界不要占用社会资源

点点细语
2024-12-05 16:54:09
陈德容,彻底撕碎了琼瑶最后一丝体面

陈德容,彻底撕碎了琼瑶最后一丝体面

木子爱娱乐大号
2024-12-05 17:28:48
触目惊心!加沙死亡人数已超过至少七国人口

触目惊心!加沙死亡人数已超过至少七国人口

澎湃新闻
2024-12-05 17:36:06
美国务卿:美国总共向乌克兰提供了1020亿美元的援助

美国务卿:美国总共向乌克兰提供了1020亿美元的援助

环球网资讯
2024-12-05 11:15:04
滨州一医院召开过紧日子会议引发热议,网友:薪酬改革是大势所趋

滨州一医院召开过紧日子会议引发热议,网友:薪酬改革是大势所趋

火山诗话
2024-12-05 14:08:40
网传中国男子在日本捡回收处饮料罐,被人拦下后开车碾对方脚

网传中国男子在日本捡回收处饮料罐,被人拦下后开车碾对方脚

可达鸭面面观
2024-12-06 11:51:17
日本向中国汽车发射了一颗原子弹,中国新能源高光时刻终结?

日本向中国汽车发射了一颗原子弹,中国新能源高光时刻终结?

现代小青青慕慕
2024-12-05 07:23:38
尼克斯4连胜24分大胜送黄蜂7连败 唐斯27+16引3人20+

尼克斯4连胜24分大胜送黄蜂7连败 唐斯27+16引3人20+

醉卧浮生
2024-12-06 10:56:56
洒脱!吴柳芳涨粉600万并不兴奋,本人发声:靠擦边来的我不稀罕

洒脱!吴柳芳涨粉600万并不兴奋,本人发声:靠擦边来的我不稀罕

林小湜体育频道
2024-12-05 16:18:38
重磅!21名芯片工程师被逮捕!

重磅!21名芯片工程师被逮捕!

中国半导体论坛
2024-12-05 14:20:29
性张力拉满,Netflix这部尺度新剧太上瘾了

性张力拉满,Netflix这部尺度新剧太上瘾了

天天美剧吧
2024-12-04 20:12:02
41分+20板+16助!历史首人!约基奇刷爆NBA纪录,威少太香了

41分+20板+16助!历史首人!约基奇刷爆NBA纪录,威少太香了

世界体育圈
2024-12-05 15:30:04
“叔叔,我怕冷” 兄弟的女儿寄养在我家后,每夜都提出过分要求

“叔叔,我怕冷” 兄弟的女儿寄养在我家后,每夜都提出过分要求

戎安鸽
2023-06-21 14:46:35
风向彻底改变!各国媒体纷纷承认,中国已经无需再向世界证明什么

风向彻底改变!各国媒体纷纷承认,中国已经无需再向世界证明什么

阿纂看事
2024-12-05 13:55:29
揭秘女性性生活欲望强烈的四大原因

揭秘女性性生活欲望强烈的四大原因

智见派
2024-07-06 16:33:34
精确到个位!日本公开中国空军实力数据:歼20有200架,年增60架

精确到个位!日本公开中国空军实力数据:歼20有200架,年增60架

由史
2024-12-05 12:06:51
吴柳芳直播回应争议,比较自卑155身高,网友誓要扒出顶替她的人

吴柳芳直播回应争议,比较自卑155身高,网友誓要扒出顶替她的人

辣条小剧场
2024-12-04 14:36:18
挖呀挖黄老师疑开豪车引热议 粉丝已超700万

挖呀挖黄老师疑开豪车引热议 粉丝已超700万

大象新闻
2024-12-06 07:23:22
郑州司机遇查车跳桥死亡,家属崩溃痛哭,制服人员跪地不敢抬头

郑州司机遇查车跳桥死亡,家属崩溃痛哭,制服人员跪地不敢抬头

娱乐圈见解说
2024-12-05 17:20:56
2024-12-06 12:15:00
每日经济新闻
每日经济新闻
中国主流财经全媒体平台。
1104586文章数 2707593关注度
往期回顾 全部

财经要闻

新疆棉花协会回应优衣库:坚决不能接受

头条要闻

牛弹琴:"欧洲一哥"面临最艰难时刻 给欧洲挖了个大坑

头条要闻

牛弹琴:"欧洲一哥"面临最艰难时刻 给欧洲挖了个大坑

体育要闻

当家球星伤停后,他们是NBA最猛球队

娱乐要闻

琼瑶和儿媳何琇琼:婆媳关系胜似母女

科技要闻

OpenAI推o1完整版,还有月费200美元新服务

汽车要闻

星途星纪元 ET增程四驱版于12月15日上市

态度原创

艺术
游戏
时尚
教育
数码

艺术要闻

故宫珍藏的墨迹《十七帖》,比拓本更精良,这才是地道的魏晋写法

尼克德里克:魔法世界 今日全平台上线!

赵露思记得别学虞书欣!

教育要闻

擦边 牛马 翻车

数码要闻

新一代英特尔 Ultra 处理器到来,这些技嘉Z890主板CPU套装别错过

无障碍浏览 进入关怀版