网易首页 > 网易号 > 正文 申请入驻

ABS展业违规,信达证券总经理祝瑞敏被采取监管谈话措施

0
分享至

上个月,信达证券因为开展ABS业务过程存在违规行为,被北京证监局要求责令改正后,今日,北京证监局又发布对祝瑞敏采取出具监管谈话监管措施的决定。北京证监局称,祝瑞敏作为信达证券时任直接分管投行业务的高级管理人员,同时为信达证券总经理,对公司上述违规行为负有直接责任和管理责任。

近日,信达证券披露了2021年年报,公司去年实现营业收入38.03亿元,同比增长20.27%;净利润11.72亿元,同比增长42.95%。其中,投行业务收入同比下滑约19%。

信达证券总经理被采取监管谈话措施

5月7日,北京证监局发布了对祝瑞敏采取出具监管谈话监管措施的决定。北京证监局称,经查,信达证券股份有限公司存在以下问题:公司在开展ABS业务过程中未建立有效的约束制衡机制,ABS业务开展环节违规,风险管理缺位,部分ABS项目存续期信息披露不完整。公司投行业务合规人员配备不足、薪酬管理不健全,投行业务内部控制有效性不足,对同类业务未执行统一标准,合规检查和利益冲突审查不规范。

北京证监局表示,祝瑞敏作为信达证券时任直接分管投行业务的高级管理人员,同时为信达证券总经理,对公司上述违规行为负有直接责任和管理责任。

值得一提的是,就在本次祝瑞敏被采取监管谈话措施前,即4月19日,北京证监局已对信达证券采取了采取责令改正监管措施的决定,同时要求信达证券采取切实有效的整改措施,提升投行业务内部控制有效性,加强ABS业务审核,强化合规风险管控,实现合规稳健发展。

另外,《每日经济新闻》记者也注意到,近期除了信达证券外,银河金汇也因ABS展业存在违规而受到监管处罚。4月18日,深圳证监局发布了对银河金汇出具警示函措施的决定,银河金汇在从事在从事资产证券化业务过程中,存在以下问题:

一是组织架构、人员配备、内控机制不完善。未设立专职质控团队;内核履职独立性不足,个别承做人员参与内核表决工作;未由专门职能部门或团队负责证券发行与承销工作;立项、承销、存续期管理制度不健全。二是部分资产证券化业务项目尽职调查存在依赖发行人、第三方提供资料的情形,核查不充分;工作底稿归档不及时、不完整;存续期管理对基础资产质量变化情况、原始权益人持续经营情况关注不足。

信达证券去年投行收入下滑

视角回归信达证券。目前,信达证券正在冲击IPO,拟在上交所主板上市。2020年12月31日,证监会网站披露了信达证券预披露申报稿,2021年4月23日,证监会网站披露了信达证券预披露更新的申报稿。

据悉,信达证券成立于2007年,由中国信达、中海信托、中国中材共同发起设立。截至2021年末,中国信达持股比例为87.42%。

数据显示,2019年、2020年信达证券实现营业收入分别为22.23亿元、31.62亿元,净利润分别为2.10亿元和8.20亿元。近期,信达证券披露了2021年年报,公司2021年实现营业收入38.03亿元,同比增长20.27%;实现归母净利润11.72亿元,同比增长42.95%。

从业务类型来看,经纪业务作为公司第一大业务,收入持续攀升,2021年实现营业收入16.85亿元,同比增长2.75%;其中,2021年公司代理买卖证券业务净收入(含席位租赁)8.4亿元,同比增长15%。2021年新开户36.5万户,同比增长149%,新开户市场份额到达5年新高。另外,公司融资类业务收入7.1亿元,同比增长12.2%;财富管理转型初见成效,2021年公司金融产品销售收入快速增长,实现收入7670万元,同比增长58.1%。

资管业务2021年实现净收入3.31亿元,同比增长134.78%。行业排名大幅提升7名,达到第32名;受托管理资产1605亿元,行业排名第15名。

相比前两大业务,信达证券投行业务2021年实现净收入4.40亿元,同比下滑约19%。不过,信达证券也在年报中表示,2021 年,公司投行团队克服发行放缓等困难,较好的完成了公司的经营计划。同时,记者注意到,信达证券投行持续进行业务创新,2021年发行专项用于碳中和的信达致远6号绿色ABS、中国铁路投资有限公司绿色公司债券,取得较好的经济效应和社会效应。

特别声明:以上内容(如有图片或视频亦包括在内)为自媒体平台“网易号”用户上传并发布,本平台仅提供信息存储服务。

Notice: The content above (including the pictures and videos if any) is uploaded and posted by a user of NetEase Hao, which is a social media platform and only provides information storage services.

相关推荐
热点推荐
太善良了!网传山东一男子在医院坠亡前,大喊让下面的人让开…

太善良了!网传山东一男子在医院坠亡前,大喊让下面的人让开…

火山诗话
2024-12-07 07:06:26
被网友家里的“微波炉用法”惊到了!换个思路,就变成了厨房神器

被网友家里的“微波炉用法”惊到了!换个思路,就变成了厨房神器

室内设计师有料儿
2024-12-04 10:50:12
当麒麟9020跑分公布的时候,台积电断供结束了,ASML断供结束了

当麒麟9020跑分公布的时候,台积电断供结束了,ASML断供结束了

现代小青青慕慕
2024-12-07 00:04:31
“AI接吻”引争议 涉事公司回应:已停用该功能

“AI接吻”引争议 涉事公司回应:已停用该功能

封面新闻
2024-12-06 17:41:03
亏麻了!65岁深圳股民王志恒,操纵股票倒亏2.17亿元,还被罚200万元

亏麻了!65岁深圳股民王志恒,操纵股票倒亏2.17亿元,还被罚200万元

每日经济新闻
2024-12-07 00:39:03
政府军将崩溃?叙利亚或沦为第二个阿富汗!美国以色列需要阿萨德

政府军将崩溃?叙利亚或沦为第二个阿富汗!美国以色列需要阿萨德

鹰眼Defence
2024-12-06 17:51:23
琼瑶下周三火化,原因曝光,与丈夫更多合影被扒,林婉珍笑到最后

琼瑶下周三火化,原因曝光,与丈夫更多合影被扒,林婉珍笑到最后

180°视角
2024-12-06 15:22:55
乌克兰与俄罗斯初步达成停火共识,筹备和平声明

乌克兰与俄罗斯初步达成停火共识,筹备和平声明

世界探索者发现
2024-12-06 18:53:55
53岁瓜帅回怼穆帅:我就是比他多拿3个英超,这是事实! 英媒帮腔

53岁瓜帅回怼穆帅:我就是比他多拿3个英超,这是事实! 英媒帮腔

风过乡
2024-12-07 07:16:00
谢霆锋澳门献唱出意外,暴露重要部位尺寸惊人,女粉丝:不忍直视

谢霆锋澳门献唱出意外,暴露重要部位尺寸惊人,女粉丝:不忍直视

南城无双
2024-12-06 01:28:53
87分钟绝杀!AC米兰客场败北,亚特兰大2-1凯旋,豪取9连胜登顶!

87分钟绝杀!AC米兰客场败北,亚特兰大2-1凯旋,豪取9连胜登顶!

钉钉陌上花开
2024-12-07 05:41:36
2004年,马加爵被注射死刑,女同学透露其怪癖,有个细节值得注意

2004年,马加爵被注射死刑,女同学透露其怪癖,有个细节值得注意

猫眼观史
2024-12-04 15:49:16
越跌越加仓?这14家公司今年股价持续下跌,社保基金却连续加仓

越跌越加仓?这14家公司今年股价持续下跌,社保基金却连续加仓

蜉蝣说
2024-12-07 00:10:09
我叫个税,我变了!12月6日起,这是我最新最全的税率表!

我叫个税,我变了!12月6日起,这是我最新最全的税率表!

说故事的阿袭
2024-12-06 10:46:09
陈丽云,被查

陈丽云,被查

新京报
2024-12-06 17:27:18
上纲上线?马龙访问中国台湾时因言辞不当被作家怒批,网友力挺

上纲上线?马龙访问中国台湾时因言辞不当被作家怒批,网友力挺

尘语者
2024-12-06 20:50:23
围村收费?真亏想得出来!广州某村设收费亭,被村民砸得稀巴烂

围村收费?真亏想得出来!广州某村设收费亭,被村民砸得稀巴烂

思如哲思
2024-12-06 17:17:13
江苏这件事,终于引起公愤了!

江苏这件事,终于引起公愤了!

槽三刀
2024-12-05 22:32:08
网友翻旧账:13年雅安地震三星捐款6000万,华为只捐了3000部库存手机

网友翻旧账:13年雅安地震三星捐款6000万,华为只捐了3000部库存手机

不掉线电波
2024-12-06 19:59:33
日本宣布将试行“上四休三”工作制,还可提前2小时下班接小孩放学

日本宣布将试行“上四休三”工作制,还可提前2小时下班接小孩放学

西游日记
2024-12-06 09:48:24
2024-12-07 09:08:49
每日经济新闻
每日经济新闻
中国主流财经全媒体平台。
1105357文章数 2707607关注度
往期回顾 全部

财经要闻

黄文政谈起点收入:不工作也应有收入?

头条要闻

多名东三省交流干部南下 回到原任职省份交流考察

头条要闻

多名东三省交流干部南下 回到原任职省份交流考察

体育要闻

9号再见!孙悦球衣正式退役

娱乐要闻

《情书》女主角去世 被发现倒在浴缸中

科技要闻

这一次,多亏了日本?

汽车要闻

星途星纪元 ET增程四驱版于12月15日上市

态度原创

游戏
家居
亲子
公开课
军事航空

CSOL生化模式的败家子,蛋拐投入大量资源开发,如今混成了鬼服

家居要闻

百年之居 打造四世同堂宜居空间

亲子要闻

3 折起!抢大牌「真」羽绒,亲子一起入

公开课

李玫瑾:为什么性格比能力更重要?

军事要闻

叙利亚反对派武装攻入哈马市 首都大马士革命悬一线

无障碍浏览 进入关怀版