网易首页 > 网易号 > 正文 申请入驻

ABS展业违规,信达证券总经理祝瑞敏被采取监管谈话措施

0
分享至

上个月,信达证券因为开展ABS业务过程存在违规行为,被北京证监局要求责令改正后,今日,北京证监局又发布对祝瑞敏采取出具监管谈话监管措施的决定。北京证监局称,祝瑞敏作为信达证券时任直接分管投行业务的高级管理人员,同时为信达证券总经理,对公司上述违规行为负有直接责任和管理责任。

近日,信达证券披露了2021年年报,公司去年实现营业收入38.03亿元,同比增长20.27%;净利润11.72亿元,同比增长42.95%。其中,投行业务收入同比下滑约19%。

信达证券总经理被采取监管谈话措施

5月7日,北京证监局发布了对祝瑞敏采取出具监管谈话监管措施的决定。北京证监局称,经查,信达证券股份有限公司存在以下问题:公司在开展ABS业务过程中未建立有效的约束制衡机制,ABS业务开展环节违规,风险管理缺位,部分ABS项目存续期信息披露不完整。公司投行业务合规人员配备不足、薪酬管理不健全,投行业务内部控制有效性不足,对同类业务未执行统一标准,合规检查和利益冲突审查不规范。

北京证监局表示,祝瑞敏作为信达证券时任直接分管投行业务的高级管理人员,同时为信达证券总经理,对公司上述违规行为负有直接责任和管理责任。

值得一提的是,就在本次祝瑞敏被采取监管谈话措施前,即4月19日,北京证监局已对信达证券采取了采取责令改正监管措施的决定,同时要求信达证券采取切实有效的整改措施,提升投行业务内部控制有效性,加强ABS业务审核,强化合规风险管控,实现合规稳健发展。

另外,《每日经济新闻》记者也注意到,近期除了信达证券外,银河金汇也因ABS展业存在违规而受到监管处罚。4月18日,深圳证监局发布了对银河金汇出具警示函措施的决定,银河金汇在从事在从事资产证券化业务过程中,存在以下问题:

一是组织架构、人员配备、内控机制不完善。未设立专职质控团队;内核履职独立性不足,个别承做人员参与内核表决工作;未由专门职能部门或团队负责证券发行与承销工作;立项、承销、存续期管理制度不健全。二是部分资产证券化业务项目尽职调查存在依赖发行人、第三方提供资料的情形,核查不充分;工作底稿归档不及时、不完整;存续期管理对基础资产质量变化情况、原始权益人持续经营情况关注不足。

信达证券去年投行收入下滑

视角回归信达证券。目前,信达证券正在冲击IPO,拟在上交所主板上市。2020年12月31日,证监会网站披露了信达证券预披露申报稿,2021年4月23日,证监会网站披露了信达证券预披露更新的申报稿。

据悉,信达证券成立于2007年,由中国信达、中海信托、中国中材共同发起设立。截至2021年末,中国信达持股比例为87.42%。

数据显示,2019年、2020年信达证券实现营业收入分别为22.23亿元、31.62亿元,净利润分别为2.10亿元和8.20亿元。近期,信达证券披露了2021年年报,公司2021年实现营业收入38.03亿元,同比增长20.27%;实现归母净利润11.72亿元,同比增长42.95%。

从业务类型来看,经纪业务作为公司第一大业务,收入持续攀升,2021年实现营业收入16.85亿元,同比增长2.75%;其中,2021年公司代理买卖证券业务净收入(含席位租赁)8.4亿元,同比增长15%。2021年新开户36.5万户,同比增长149%,新开户市场份额到达5年新高。另外,公司融资类业务收入7.1亿元,同比增长12.2%;财富管理转型初见成效,2021年公司金融产品销售收入快速增长,实现收入7670万元,同比增长58.1%。

资管业务2021年实现净收入3.31亿元,同比增长134.78%。行业排名大幅提升7名,达到第32名;受托管理资产1605亿元,行业排名第15名。

相比前两大业务,信达证券投行业务2021年实现净收入4.40亿元,同比下滑约19%。不过,信达证券也在年报中表示,2021 年,公司投行团队克服发行放缓等困难,较好的完成了公司的经营计划。同时,记者注意到,信达证券投行持续进行业务创新,2021年发行专项用于碳中和的信达致远6号绿色ABS、中国铁路投资有限公司绿色公司债券,取得较好的经济效应和社会效应。

特别声明:以上内容(如有图片或视频亦包括在内)为自媒体平台“网易号”用户上传并发布,本平台仅提供信息存储服务。

Notice: The content above (including the pictures and videos if any) is uploaded and posted by a user of NetEase Hao, which is a social media platform and only provides information storage services.

相关推荐
热点推荐
维C抗癌再立功!新研究显示,高剂量维C,晚期胰腺癌患者生存期翻倍

维C抗癌再立功!新研究显示,高剂量维C,晚期胰腺癌患者生存期翻倍

医诺维
2024-12-02 17:09:26
最近网络上经常看到她的照片,难道真的要火吗?

最近网络上经常看到她的照片,难道真的要火吗?

人情皆文史
2024-12-05 16:23:48
Woj:迈尔斯是帮我做决定离开的人之一 他说巅峰引退不代表放弃

Woj:迈尔斯是帮我做决定离开的人之一 他说巅峰引退不代表放弃

直播吧
2024-12-06 08:46:25
随着独行侠137-101奇才6连胜,NBA格局再变!勇士第6难守6队差2场

随着独行侠137-101奇才6连胜,NBA格局再变!勇士第6难守6队差2场

小盖纪实
2024-12-06 10:29:12
绝了!复旦女生宋思瑶的一句话,让台湾黑熊学院沈伯洋气得吐血!

绝了!复旦女生宋思瑶的一句话,让台湾黑熊学院沈伯洋气得吐血!

青青子衿
2024-12-03 06:49:41
“少罚一点,30我去借”,女摊贩求情遭城管反怼:50就不能借了?

“少罚一点,30我去借”,女摊贩求情遭城管反怼:50就不能借了?

映射生活的身影
2024-12-05 22:30:15
最可爱小不点【栗山莉绪】转入Madonna升级出演人妻

最可爱小不点【栗山莉绪】转入Madonna升级出演人妻

生活大关注
2024-12-06 02:16:37
我没见过哪个真正的贫困生会舍得穿3000元的鞋子……

我没见过哪个真正的贫困生会舍得穿3000元的鞋子……

新浪财经
2024-10-31 18:02:11
11比0!16岁张本美和压制18岁中国天才,未来一姐之争失去悬念

11比0!16岁张本美和压制18岁中国天才,未来一姐之争失去悬念

体坛知道分子
2024-12-06 06:10:02
长沙男子在上海花300多万买房4年后得知是凶宅,我爱我家:原房主隐瞒

长沙男子在上海花300多万买房4年后得知是凶宅,我爱我家:原房主隐瞒

环球网资讯
2024-12-04 22:01:06
突发!北加州发生7.0级大地震,海啸警报生效,湾区BART停运,立即从海滩和码头撤离

突发!北加州发生7.0级大地震,海啸警报生效,湾区BART停运,立即从海滩和码头撤离

大洛杉矶LA
2024-12-06 04:36:48
当年套现15亿,卖掉摩拜单车的创始人胡玮炜,如今生活怎样了?

当年套现15亿,卖掉摩拜单车的创始人胡玮炜,如今生活怎样了?

博学老K杂谈
2024-11-23 19:50:02
2025年春晚官宣后引争议,岳云鹏惨遭抵制,赵本山反而成焦点!

2025年春晚官宣后引争议,岳云鹏惨遭抵制,赵本山反而成焦点!

小毅说事
2024-12-05 00:05:08
马斯克玩坏了 X,2000 万「Twitter 难民」疯狂涌向这个 App

马斯克玩坏了 X,2000 万「Twitter 难民」疯狂涌向这个 App

极客公园
2024-12-04 12:09:34
福建60岁老人因难抵诱惑,与陌生人尝试高危性行为,确诊感染艾滋

福建60岁老人因难抵诱惑,与陌生人尝试高危性行为,确诊感染艾滋

娱官儿
2024-12-06 08:40:50
金·卡戴珊胆子真大!穿丁字裤带头套拍诡异写真,辣眼程度五颗星

金·卡戴珊胆子真大!穿丁字裤带头套拍诡异写真,辣眼程度五颗星

南城无双
2024-12-04 01:21:21
我做男按摩师,每天为富婆服务,发现富婆的特点

我做男按摩师,每天为富婆服务,发现富婆的特点

乔生桂
2024-08-22 10:54:19
给机关事业单位退休人员发放生活补贴应该形成长效机制,不能随意

给机关事业单位退休人员发放生活补贴应该形成长效机制,不能随意

郭爱华追问教育
2024-12-05 07:29:45
中东突变!叙利亚首都传出连续枪炮声,中部重镇也被攻入!中使馆紧急提醒:战事吃紧,中国公民尽快离境

中东突变!叙利亚首都传出连续枪炮声,中部重镇也被攻入!中使馆紧急提醒:战事吃紧,中国公民尽快离境

每日经济新闻
2024-12-05 22:27:00
翁帆离婚,一语惊人!杨振宁万万没想到,翁帆的内心会如此执着

翁帆离婚,一语惊人!杨振宁万万没想到,翁帆的内心会如此执着

陈二建
2024-09-06 17:25:29
2024-12-06 10:48:49
每日经济新闻
每日经济新闻
中国主流财经全媒体平台。
1104517文章数 2707591关注度
往期回顾 全部

财经要闻

新疆棉花协会回应优衣库:坚决不能接受

头条要闻

男子花9万拍下1元"海景房"又后悔:看不到海景

头条要闻

男子花9万拍下1元"海景房"又后悔:看不到海景

体育要闻

当家球星伤停后,他们是NBA最猛球队

娱乐要闻

琼瑶和儿媳何琇琼:婆媳关系胜似母女

科技要闻

OpenAI推o1完整版,还有月费200美元新服务

汽车要闻

2.4T+9AT+四驱 哈弗H9柴油版起售

态度原创

手机
亲子
房产
健康
家居

手机要闻

iQOO Neo10 Pro超分游戏体验 提前享受次世代画质

亲子要闻

怎么样才能让女儿长大后不会跟黄毛?网友:必须富养!

房产要闻

4.61亿!天价成交背后,看「侨鑫现象」再定义“最好的房子”

花18万治疗阿尔茨海默病,值不值?

家居要闻

百年之居 打造四世同堂宜居空间

无障碍浏览 进入关怀版