网易首页 > 网易号 > 正文 申请入驻

ABS展业违规,信达证券总经理祝瑞敏被采取监管谈话措施

0
分享至

上个月,信达证券因为开展ABS业务过程存在违规行为,被北京证监局要求责令改正后,今日,北京证监局又发布对祝瑞敏采取出具监管谈话监管措施的决定。北京证监局称,祝瑞敏作为信达证券时任直接分管投行业务的高级管理人员,同时为信达证券总经理,对公司上述违规行为负有直接责任和管理责任。

近日,信达证券披露了2021年年报,公司去年实现营业收入38.03亿元,同比增长20.27%;净利润11.72亿元,同比增长42.95%。其中,投行业务收入同比下滑约19%。

信达证券总经理被采取监管谈话措施

5月7日,北京证监局发布了对祝瑞敏采取出具监管谈话监管措施的决定。北京证监局称,经查,信达证券股份有限公司存在以下问题:公司在开展ABS业务过程中未建立有效的约束制衡机制,ABS业务开展环节违规,风险管理缺位,部分ABS项目存续期信息披露不完整。公司投行业务合规人员配备不足、薪酬管理不健全,投行业务内部控制有效性不足,对同类业务未执行统一标准,合规检查和利益冲突审查不规范。

北京证监局表示,祝瑞敏作为信达证券时任直接分管投行业务的高级管理人员,同时为信达证券总经理,对公司上述违规行为负有直接责任和管理责任。

值得一提的是,就在本次祝瑞敏被采取监管谈话措施前,即4月19日,北京证监局已对信达证券采取了采取责令改正监管措施的决定,同时要求信达证券采取切实有效的整改措施,提升投行业务内部控制有效性,加强ABS业务审核,强化合规风险管控,实现合规稳健发展。

另外,《每日经济新闻》记者也注意到,近期除了信达证券外,银河金汇也因ABS展业存在违规而受到监管处罚。4月18日,深圳证监局发布了对银河金汇出具警示函措施的决定,银河金汇在从事在从事资产证券化业务过程中,存在以下问题:

一是组织架构、人员配备、内控机制不完善。未设立专职质控团队;内核履职独立性不足,个别承做人员参与内核表决工作;未由专门职能部门或团队负责证券发行与承销工作;立项、承销、存续期管理制度不健全。二是部分资产证券化业务项目尽职调查存在依赖发行人、第三方提供资料的情形,核查不充分;工作底稿归档不及时、不完整;存续期管理对基础资产质量变化情况、原始权益人持续经营情况关注不足。

信达证券去年投行收入下滑

视角回归信达证券。目前,信达证券正在冲击IPO,拟在上交所主板上市。2020年12月31日,证监会网站披露了信达证券预披露申报稿,2021年4月23日,证监会网站披露了信达证券预披露更新的申报稿。

据悉,信达证券成立于2007年,由中国信达、中海信托、中国中材共同发起设立。截至2021年末,中国信达持股比例为87.42%。

数据显示,2019年、2020年信达证券实现营业收入分别为22.23亿元、31.62亿元,净利润分别为2.10亿元和8.20亿元。近期,信达证券披露了2021年年报,公司2021年实现营业收入38.03亿元,同比增长20.27%;实现归母净利润11.72亿元,同比增长42.95%。

从业务类型来看,经纪业务作为公司第一大业务,收入持续攀升,2021年实现营业收入16.85亿元,同比增长2.75%;其中,2021年公司代理买卖证券业务净收入(含席位租赁)8.4亿元,同比增长15%。2021年新开户36.5万户,同比增长149%,新开户市场份额到达5年新高。另外,公司融资类业务收入7.1亿元,同比增长12.2%;财富管理转型初见成效,2021年公司金融产品销售收入快速增长,实现收入7670万元,同比增长58.1%。

资管业务2021年实现净收入3.31亿元,同比增长134.78%。行业排名大幅提升7名,达到第32名;受托管理资产1605亿元,行业排名第15名。

相比前两大业务,信达证券投行业务2021年实现净收入4.40亿元,同比下滑约19%。不过,信达证券也在年报中表示,2021 年,公司投行团队克服发行放缓等困难,较好的完成了公司的经营计划。同时,记者注意到,信达证券投行持续进行业务创新,2021年发行专项用于碳中和的信达致远6号绿色ABS、中国铁路投资有限公司绿色公司债券,取得较好的经济效应和社会效应。

特别声明:以上内容(如有图片或视频亦包括在内)为自媒体平台“网易号”用户上传并发布,本平台仅提供信息存储服务。

Notice: The content above (including the pictures and videos if any) is uploaded and posted by a user of NetEase Hao, which is a social media platform and only provides information storage services.

相关推荐
热点推荐
平鑫涛生前防备琼瑶,财产夫妻共有却偷偷立遗嘱,全分林婉珍后代

平鑫涛生前防备琼瑶,财产夫妻共有却偷偷立遗嘱,全分林婉珍后代

欢乐大意
2024-12-07 23:53:50
俄罗斯伊朗离开,土耳其将成最大赢家!叙利亚或告别世俗时代

俄罗斯伊朗离开,土耳其将成最大赢家!叙利亚或告别世俗时代

鹰眼Defence
2024-12-07 17:00:22
上个月,我去了趟拉萨回来后,我只想说,能不去就尽量不去

上个月,我去了趟拉萨回来后,我只想说,能不去就尽量不去

猫小狸同学
2024-11-28 13:45:03
当代年轻人何止不婚不育,甚至都不想活了

当代年轻人何止不婚不育,甚至都不想活了

人间沼泽挖掘机
2024-12-05 13:42:51
有人问:哪吒的脾气能暴躁到什么程度,要被评论区笑死了

有人问:哪吒的脾气能暴躁到什么程度,要被评论区笑死了

奇特短尾矮袋鼠
2024-12-07 18:40:14
我是刑警:秦川升职厅长,叶海平继承父亲警号

我是刑警:秦川升职厅长,叶海平继承父亲警号

小邵说剧
2024-12-03 20:39:38
捍卫言论自由,不等于“我想说什么就可以说什么”!

捍卫言论自由,不等于“我想说什么就可以说什么”!

尚曦读史
2024-11-30 17:54:16
48岁卖淫女招揽20岁壮小伙,发生关系后竟主动报警:他太欺负人了

48岁卖淫女招揽20岁壮小伙,发生关系后竟主动报警:他太欺负人了

云端小院
2024-10-13 08:10:31
佩通坦拜见苏提达之后,复出的诗妮娜就没动静,王后联盟压过贵妃

佩通坦拜见苏提达之后,复出的诗妮娜就没动静,王后联盟压过贵妃

客馆游国
2024-12-06 22:29:28
大戏反转!尹锡悦保住总统宝座,李在明捡漏计划彻底破产

大戏反转!尹锡悦保住总统宝座,李在明捡漏计划彻底破产

智凌纵横
2024-12-06 20:00:03
蒙古接连发生重大刑案和恶性交通事故造成中国公民死伤 中使馆发布提醒

蒙古接连发生重大刑案和恶性交通事故造成中国公民死伤 中使馆发布提醒

新京报
2024-12-07 07:25:14
赌王三太四太一同亮相像老姐妹,窦骁首次和消防员姐夫同框好拘谨

赌王三太四太一同亮相像老姐妹,窦骁首次和消防员姐夫同框好拘谨

开开森森
2024-12-06 20:35:52
琼瑶秘书首发声曝另一封遗书!继子曾谈起琼瑶,不悼念原因疑曝光

琼瑶秘书首发声曝另一封遗书!继子曾谈起琼瑶,不悼念原因疑曝光

海盐有点甜
2024-12-07 09:46:05
自慰与性生活的本质区别

自慰与性生活的本质区别

智见派
2024-09-07 12:01:44
16岁白人男子自曝在上海随便睡女人,包括已婚女,骂中国女是“碧池”

16岁白人男子自曝在上海随便睡女人,包括已婚女,骂中国女是“碧池”

可达鸭面面观
2024-11-30 08:18:17
张本智和、林昀儒同日输球,张本美和苦战险胜,T联赛连爆冷门

张本智和、林昀儒同日输球,张本美和苦战险胜,T联赛连爆冷门

全言作品
2024-12-08 00:20:34
美丽足球回中超?外媒:国安愿为斯托伊科维奇开出高薪

美丽足球回中超?外媒:国安愿为斯托伊科维奇开出高薪

直播吧
2024-12-07 11:20:40
沃克刘易斯卧龙凤雏,曼城2:2水晶宫,赛后评分

沃克刘易斯卧龙凤雏,曼城2:2水晶宫,赛后评分

油泼辣不辣
2024-12-08 02:16:56
蔚来回应起诉烧烤炉撞脸 Logo:部分消费者误以为是蔚来产品

蔚来回应起诉烧烤炉撞脸 Logo:部分消费者误以为是蔚来产品

IT之家
2024-12-06 11:45:09
劳力士跌破零售价,钟表保值神话破灭

劳力士跌破零售价,钟表保值神话破灭

线性时间
2024-12-06 11:44:46
2024-12-08 03:40:49
每日经济新闻
每日经济新闻
中国主流财经全媒体平台。
1105545文章数 2707629关注度
往期回顾 全部

财经要闻

时隔半年,央行再增持黄金!

头条要闻

青瓦台前官员:尹锡悦逃过了弹劾 但变成"植物人总统"

头条要闻

青瓦台前官员:尹锡悦逃过了弹劾 但变成"植物人总统"

体育要闻

昔日“最强00后”,还能兑现天赋吗?

娱乐要闻

74岁刘晓庆搀扶65岁倪萍,心态超年轻

科技要闻

阿里合伙人樊路远内网道歉 自罚三个月工资

汽车要闻

银河星舰7 EM-i上市 先享价9.98-13.28万元

态度原创

艺术
游戏
时尚
旅游
军事航空

艺术要闻

故宫珍藏的墨迹《十七帖》,比拓本更精良,这才是地道的魏晋写法

《天国拯救》主创嘲讽《龙腾4》:在线还不如7年前游戏

一年四季,你永远可以相信“裙子”,告别臃肿感,简约却耐看

旅游要闻

这届年轻人爱逛博物馆,国博35岁以下观众超六成

军事要闻

普京:“榛树”导弹将部署至白俄罗斯

无障碍浏览 进入关怀版