网易首页 > 网易号 > 正文 申请入驻

信达证券被证监会责令改正 总经理祝瑞敏等被监管谈话

0
分享至

  中国经济网北京6月13日讯 中国证监会网站近日公布关于对信达证券股份有限公司采取责令改正措施的决定,经查,信达证券存在未完成香港控股平台的设立、返程参股公司建信国贸(厦门)私募基金管理有限公司未完成清理、未按照《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》(以下简称《境外办法》)的规定修改境外子公司的公司章程。此外,《境外办法》给予了长达3年的整改时限,但信达证券在整改时限内工作进展缓慢,对相关监管承诺事项的作出和执行较为随意,对监管相关规定的落实明显不够到位。

  信达证券上述情况违反了《境外办法》第八条第(二)项、第十三条第一款、第二十七条、第三十七条第一款等规定,反映出信达证券合规管理、内部控制存在较大缺陷。

  中国证监会根据《证券公司监督管理条例》第七十条和《境外办法》第三十二条的规定,现责令信达证券改正,并于收到本决定之日起3个月内向北京证监局提交整改报告。

  中国证监会同日公布的关于对祝瑞敏、吴立光采取监管谈话措施的决定显示,祝瑞敏作为信达证券分管境外子公司的高级管理人员、吴立光作为信达证券合规负责人,对相关违规行为负有领导责任。按照《境外办法》第三十二条的规定,中国证监会决定对祝瑞敏、吴立光采取监管谈话措施。

  中证协网站显示,祝瑞敏于2019年7月24日在信达证券股份有限公司登记的执业岗位为一般证券业务,登记状态为正常。

  信达证券网站披露的2021年年度财务报告显示,祝瑞敏为公司法定代表人及总经理。

  《证券公司监督管理条例》第七十条:国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司,应当责令其限期改正,并可以采取下列措施:

  (一)责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告;

  (二)对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责;

  (三)责令处分有关责任人员,并报告结果;

  (四)责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利;

  (五)对证券公司进行临时接管,并进行全面核查;

  (六)责令暂停证券公司或者其境内分支机构的部分或者全部业务、限期撤销境内分支机构。

  证券公司被暂停业务、限期撤销境内分支机构的,应当按照有关规定安置客户、处理未了结的业务。

  对证券公司的违法违规行为,合规负责人已经依法履行制止和报告职责的,免除责任。

  《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》第八条:证券基金经营机构在境外设立、收购子公司或者参股经营机构,应当符合下列条件:

  (一)拟设立、收购子公司和参股经营机构所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度,已与中国证监会或者中国证监会认可的机构签定监管合作谅解备忘录,并保持有效的监管合作关系;

  (二)最近3年未因重大违法违规行为受到行政或刑事处罚,最近 1 年未因治理结构不健全、内部控制不完善等原因被采取重大监管措施,不存在因涉嫌重大违法违规行为正在被立案调查或者正处于整改期间的情形;

  (三)财务状况及资产流动性良好,证券公司净资产不低于60亿元人民币,证券投资基金管理公司净资产不低于6亿元人民币;持续经营原则满2年;最近12个月各项风险控制指标(如有)持续符合规定,且在境外设立、收购子公司和参股经营机构后各项风险控制指标仍然符合规定;

  (四)法人治理结构健全,风险管理制度和内部控制机制完善且能够有效覆盖拟在境外设立、收购的子公司和参股的经营机构;

  (五)中国证监会规定的其他条件。

  《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》第十三条:境外子公司不得直接或者间接在境内从事经营性活动,为境外子公司提供后台支持或者辅助等中国证监会认可的活动除外。

  境外子公司在境内设立机构,从事后台支持或者辅助等中国证监会认可活动的,证券基金经营机构应当事先报中国证监会备案。

  《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》第二十七条:证券基金经营机构应当建立并持续完善覆盖境外机构的合规管理、风险管理和内部控制体系。证券基金经营机构应当要求境外子公司的合规负责人和风险管理负责人每年度结束后 30 个工作日内,向证券基金经营机构报送年度合规专报和风险测评专报。证券基金经营机构的合规负责人、风险管理负责人应当对上述专报进行审查,并签署审查意见。

  《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》第三十二条:证券基金经营机构在境外设立、收购子公司或者参股经营机构,以及对境外子公司和参股经营机构的管理,违反法律、行政法规和本办法规定的,中国证监会及相关派出机构可以对证券基金经营机构采取出具警示函、责令定期报告、责令改正、监管谈话等行政监管措施;对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员,可以采取出具警示函、责令参加培训、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选等行政监管措施。

  《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》第三十七条:本办法施行前,证券基金经营机构已经获准设立、收购子公司或者参股经营机构的,应当在本办法施行后36个月内,逐步规范,达到本办法的相关要求。逾期未达到要求的,中国证监会及相关派出机构依法采取行政监管措施。其中,对于已经存在的股权架构不符合要求的,证券基金经营机构应当降低组织架构复杂程度,简化法人层级,并报中国证监会备案认可。

  证券基金经营机构不得在境外经营放债或类似业务。已经开展上述业务的,自本办法施行之日起,不得新增上述业务,存量业务到期终结。

  以下为全文:

  关于对信达证券股份有限公司采取责令改正措施的决定

  信达证券股份有限公司:

  经查,我会发现你公司存在以下行为:一是未完成香港控股平台的设立。二是返程参股公司建信国贸(厦门)私募基金管理有限公司未完成清理。三是未按照《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》(以下简称《境外办法》)的规定修改境外子公司的公司章程。此外,《境外办法》给予了长达3年的整改时限,但你公司在整改时限内工作进展缓慢,对相关监管承诺事项的作出和执行较为随意,对监管相关规定的落实明显不够到位。

  上述情况违反了《境外办法》第八条第(二)项、第十三条第一款、第二十七条、第三十七条第一款等规定,反映出你公司合规管理、内部控制存在较大缺陷。根据《证券公司监督管理条例》第七十条和《境外办法》第三十二条的规定,现责令你公司改正,并于收到本决定之日起3个月内向北京证监局提交整改报告。

  如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向我会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

  中国证监会?

  2022年6月2日

  关于对祝瑞敏、吴立光采取监管谈话措施的决定

  祝瑞敏、吴立光:

  经查,我会发现信达证券股份有限公司存在以下行为:一是未完成香港控股平台的设立。二是返程参股公司建信国贸(厦门)私募基金管理有限公司未完成清理。三是未按照《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》(以下简称《境外办法》)的规定修改境外子公司的公司章程。此外,《境外办法》给予了长达3年的整改时限,但信达证券股份有限公司整改工作进展缓慢,整改积极性不够;对相关监管承诺事项的作出和执行较为随意。

  上述情况违反了《境外办法》第八条第(二)项、第十三条第一款、第二十七条、第三十七条第一款等规定,反映出信达证券股份有限公司合规管理、内部控制存在较大缺陷。祝瑞敏作为公司分管境外子公司的高级管理人员、吴立光作为公司合规负责人,对相关违规行为负有领导责任。按照《境外办法》第三十二条的规定,我会决定对你们采取监管谈话措施。请于2022年6月9日15时0分携带有效身份证件到我会(地址:北京市西城区金融大街19号富凯大厦A座17层)接受监管谈话。

  如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向我会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

  中国证监会?

  2022年6月2日

(责任编辑:蒋柠潞)

特别声明:以上内容(如有图片或视频亦包括在内)为自媒体平台“网易号”用户上传并发布,本平台仅提供信息存储服务。

Notice: The content above (including the pictures and videos if any) is uploaded and posted by a user of NetEase Hao, which is a social media platform and only provides information storage services.

相关推荐
热点推荐
天塌了!上市7天从188跌到62,股民:这辈子都解不了套

天塌了!上市7天从188跌到62,股民:这辈子都解不了套

派大星纪录片
2024-12-05 14:04:33
琼瑶自杀内幕:3日中午和儿子吃饭让儿媳4日去找她,死因曝光

琼瑶自杀内幕:3日中午和儿子吃饭让儿媳4日去找她,死因曝光

开开森森
2024-12-05 08:17:18
琼瑶淡水200平豪宅曝光,家中一面墙都是古董,随处可见古玩玉器

琼瑶淡水200平豪宅曝光,家中一面墙都是古董,随处可见古玩玉器

古希腊掌管松饼的神
2024-12-05 15:51:44
后续!郑州渣土车司机跳高架桥身亡,家属哭的天昏地暗,太惨了!

后续!郑州渣土车司机跳高架桥身亡,家属哭的天昏地暗,太惨了!

鋭娱之乐
2024-12-05 15:40:51
恐怖的张一鸣,在海外搞了个“微信”,国内又搞了一个“TikTok”

恐怖的张一鸣,在海外搞了个“微信”,国内又搞了一个“TikTok”

互联网.乱侃秀
2024-12-05 12:51:26
网传因吴柳芳事件,某市体育局挨个给退役运动员打电话,积极做思想工作

网传因吴柳芳事件,某市体育局挨个给退役运动员打电话,积极做思想工作

小萝卜丝
2024-12-05 17:13:51
男子花38万娶妻崩溃发现儿子非亲生

男子花38万娶妻崩溃发现儿子非亲生

观威海
2024-12-05 17:14:45
触目惊心!4年间大学生感染艾滋病12397例!高发地区竟然是这里

触目惊心!4年间大学生感染艾滋病12397例!高发地区竟然是这里

小人物看尽人间百态
2024-12-05 10:03:49
来到300万辆里程碑的CR-V,将靠什么穿越下一个周期?

来到300万辆里程碑的CR-V,将靠什么穿越下一个周期?

autocarweekly
2024-12-04 19:53:58
如何认定两面派、两面人?中纪委机关刊文章举例弄巧成拙的万庆良

如何认定两面派、两面人?中纪委机关刊文章举例弄巧成拙的万庆良

澎湃新闻
2024-12-05 14:16:26
41分+20板+16助!历史首人!约基奇刷爆NBA纪录,威少太香了

41分+20板+16助!历史首人!约基奇刷爆NBA纪录,威少太香了

世界体育圈
2024-12-05 15:30:04
快讯!韩媒:尹锡悦拒绝接受陆军参谋总长辞呈

快讯!韩媒:尹锡悦拒绝接受陆军参谋总长辞呈

环球网资讯
2024-12-05 18:33:25
中方没料到!“叛徒”就在身边?400亿全送给美国,拜登要乐了!

中方没料到!“叛徒”就在身边?400亿全送给美国,拜登要乐了!

派大星纪录片
2024-12-05 15:56:50
不坑穷人!巴黎世家推出赤足鞋卖1万,网友吐槽:扔街上都不捡

不坑穷人!巴黎世家推出赤足鞋卖1万,网友吐槽:扔街上都不捡

看晓天下事
2024-12-05 11:31:53
这款自重超两吨、车长5米的大七座SUV,油耗竟低至6.31L/100km

这款自重超两吨、车长5米的大七座SUV,油耗竟低至6.31L/100km

大侠上车
2024-12-05 12:42:44
再等10天上市!续航1500km,对标遥遥领先的问界M9,预售24万多

再等10天上市!续航1500km,对标遥遥领先的问界M9,预售24万多

隔壁说车老王
2024-12-05 16:39:29
复旦教授:当初脑子一定被驴踢了,不然怎么会上这帮龟孙子的当

复旦教授:当初脑子一定被驴踢了,不然怎么会上这帮龟孙子的当

尚曦读史
2024-12-02 18:38:25
社评:中国的自强,是对一切遏制的最好回应

社评:中国的自强,是对一切遏制的最好回应

环球网资讯
2024-12-04 23:47:13
独家!网红账号“祁天道”已被平台封禁,粉丝超4000万

独家!网红账号“祁天道”已被平台封禁,粉丝超4000万

南方都市报
2024-12-05 16:50:52
F1卡塔尔大奖赛官方实力榜公布:周冠宇跻身TOP3

F1卡塔尔大奖赛官方实力榜公布:周冠宇跻身TOP3

直播吧
2024-12-05 16:25:19
2024-12-05 19:28:49
中国经济网
中国经济网
国家重点新闻网站
110206文章数 473348关注度
往期回顾 全部

财经要闻

房价开始涨了

头条要闻

降价近2亿上拍 重庆一三甲医院时隔2年再拍卖部分权益

头条要闻

降价近2亿上拍 重庆一三甲医院时隔2年再拍卖部分权益

体育要闻

姆巴佩道歉:为失利负全责 丢点是巨大错误

娱乐要闻

琼瑶过世细节曝光 前一天嘱咐儿媳来家

科技要闻

苹果引入文心一言,客户隐私或成合作阻碍

汽车要闻

2.4T+9AT+四驱 哈弗H9柴油版起售

态度原创

艺术
本地
数码
手机
公开课

艺术要闻

故宫珍藏的墨迹《十七帖》,比拓本更精良,这才是地道的魏晋写法

本地新闻

云游中国|来伦布夏果感受充满Passion的人生

数码要闻

雷神新款三模游戏鼠标 ML7 开售:PAW3311 芯片,99 元起

手机要闻

史上最强Mate!华为Mate 70 Pro+飞天青图赏

公开课

李玫瑾:为什么性格比能力更重要?

无障碍浏览 进入关怀版