西安新通药物IPO中止 因平安证券被暂停保荐资格

因牵扯乐视网造假案余波，近日，平安证券被深圳证监局暂停保荐资格3个月。目前，平安证券担任保荐机构的多家IPO公司中止审核。

平安证券保荐

陕西一公司IPO按“暂停键”

西安新通药物研究股份有限公司（简称“新通药物”）在科创板上市审核状态最近变更为（其他事项）。据上交所网站披露，此次中止系新通药物保荐人被证券会暂停保荐机构资格，因此上交所中止发行上市审核。新通药物的保荐机构为平安证券。

值得注意的是，近期已有多家IPO排队公司因相同原因，IPO按下“暂停键”。

同一天，在科创板排队的伟测科技、甬矽电子审核状态皆变更为“中止”，原因均为保荐人被证监会暂停保荐机构资格。这两家公司的保荐机构都是平安证券。

值得注意的是，伟测科技、甬矽电子此前已首发过会，IPO都已走到了提交注册环节。

此外，在创业板排队的华慧能源，6月23日被深交所中止审核。据深交所网站披露，中止原因为：华慧能源因保荐人平安证券股份有限公司被证券会暂停保荐机构资格。

实施注册制的科创板、创业板，近期有4家公司因平安证券被暂停保荐资格而IPO中止。

受影响的或不止于此。据证监会发行监管部披露的首发股票审核工作流程及申请企业情况表，拟在沪、深主板上市的新疆新华、亚联机械、华纬科技等申报进程也都变更为“中止”。在核准制的主板审核中，这3家中止原因虽未公布，但保荐机构均为平安证券。

涉乐视网造假案余波

暂停保荐资格3个月

平安证券1995年成立，是平安集团旗下证券公司。近日证券业协会公布的《2021年券商经营业绩指标排名》显示，平安证券总资产、营收皆排第13位，净利润排第16位。2021年，平安证券承销与保荐业务收入9.56亿元，居券商第18位。

此次平安证券为什么被暂停保荐资格呢？

公开消息显示，平安证券被牵扯进乐视网造假案余波中。近日，平安证券被证监会深圳监管局暂停保荐机构资格3个月，暂停期间自2022年6月23日至9月22日。

据深圳证监局公告，该处罚主要因为平安证券在保荐乐视网首发股票并在创业板上市的执业过程中，尽职调查未勤勉尽责、内控机制执行不到位，出具的发行保荐书中发行人财务数据与实际情况不符，违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》相关规定。

深圳证监局称，平安证券应对上述有关问题深入整改，切实提升投资银行业务质量，并在暂停期间届满前提交书面整改报告。

乐视网2010年登陆创业板。随后不久，平安证券部分IPO项目出现问题。2013年，平安证券因保荐万福生科IPO中，涉及万福生科财务造假案，被暂停保荐业务许可3个月，多人被撤销证券从业资格。随后，平安证券内部开启对人员、架构大调整，旨在改正历史问题。

今年3月，平安证券曾收到深圳证监局行政监管措施事先告知书。当时，平安证券对外回应：近十年来，公司持续建立健全内控机制，合规风控水平持续提升。

受牵连的公司

下一步怎么办？

在上市审核中，中止、终止都属于异常情形。需要指出的是，“中止”并非“终止”。仅从字面看，“终止”表示已经完结，不会再继续;“中止”则是中途停止，还可以再继续。

以实施注册制的创业板、科创板为例，截至6月28日共有30家公司中止审核，除了受平安证券波及的几家公司，其他多为“财务资料需更新”或“疫情影响中介机构相关工作”。

华商报记者注意到，马上要到2022年中报披露季，拟上市企业需要及时提交新的财务数据，而上半年疫情对部分排队公司的影响，也不容忽视。

相对来说，平安证券被暂停保荐资格，主要影响了被保荐公司IPO进度。

一位券商人士介绍，按照以往经验，因保荐机构等被暂停资格而牵连IPO进度的情况，相关公司可行路径有两条：一是等待相关机构处罚结束或说明问题，监管层将重新审理，恢复审核程序；二是撤回材料，更换机构，重新进行IPO申报。

该券商人士称，从实践角度看，具体选哪条路径更划算，要看相关IPO企业上市计划。比如，更换保荐券商应在规定时间内搞定尽职调查及申报前的各类事项。当然，对于开始申报IPO的公司，内部各方面已然非常规范。 华商报记者 李程