全国首宗污油水走私案件，深圳检察开展合规整改验收

近日，深圳市检察院组织污油水走私系列案的10家涉案企业召开线上企业合规建设验收听证会，这是全国首宗污油水走私案件。

污油水又称“含油污水”，是对船舶压舱水、洗舱水和机舱舱底水进行清理产生的油料混合物的俗称。污油水属于国家禁止进口的固体废物，污油水中的污油属于危险废物。

按照海关监管规定，国内清污公司在接收国际船舶上的污油水前，应当向海关申报，接收后应当通过有资质的运输船舶运输至有资质的污水处理厂卸下作无害化处理，之后国内清污公司凭污水处理厂开具的无害化处理证明向海关办理核销。

因污油水中含有一定比例的污油，具有一定的经济价值，部分唯利是图的不法分子便打起了污油的主意，卷入到低投入高利润的走私污油水的犯罪漩涡中，深圳众多清污公司卷入其中。不仅深圳，国内其他港口城市也存在同样情况。

听证会邀请了深圳海关、海事局、生态环境局具备监管工作经验和集装箱拖车行业具备专业职业背景的听证员参加，侦查机关代表、涉案企业代表出席，会议持续了两天。

经查，10家涉案清污公司在高额利益的驱动下，普遍免费、折抵甚至花钱接收国际船舶上的污油水，向海关申报入境之后非法出售给运输方，运输方再将分离出的污油进行非法销售，剩余污水则通过添加淡水等补齐数量后再进行无害化处理，最后清污公司凭无害化处理证明向海关办理虚假核销。

听证会上，涉案企业对走私犯罪行为进行了深刻反思，详细汇报了合规整改情况；第三方监控人逐个介绍了监督整改过程，对整改效果总体予以肯定；听证员对涉案企业合规整改情况进行了详细提问，双方进行了深度的研讨交流，取得良好效果。

面对听证员的追问，有涉案企业负责人回应“合规的内驱力就是要持续打造‘百年老店’，而非靠挑战法律走不长久的歪门邪道。违法犯罪才是影响我们发展的真正敌人，我们从灵魂深处拥护合规。”还有企业负责人表示，“合规使我们公司的管理更加规范，员工对管理更加服气了，合作伙伴对我们也更有信心了，这是我们没有想到的。即便后续检方没有降格处理，我们也要继续作合规。”

污油水走私系列案的办理，创造了深圳检察机关企业合规改革试点以来的两个首次：

一是首次尝试在审判阶段启动企业合规。虽然是同一批系列案，但因分两批移送审查起诉，前后时间相距较远。开展本次合规时，部分涉案企业已经处于审判阶段。考虑到走私犯罪模式雷同，市检察院对审判阶段的两家涉案企业与在审查起诉阶段的其他八家涉案企业一起启动企业合规。

二是首次启动二次合规整改。首批移送审查起诉的两家涉案企业曾经市检察院同意，自行开展了合规整改，但整改期满后其合规验收未通过，这也是我市首次合规验收不通过的合规整改。验收未通过对两家涉案企业震动很大，主动请求适用第三方机制，用专业力量监管，真整改、真合规。经审查企业的新诉求，市检察院同意其开展第二次合规整改。

同时，鉴于污油水系列走私案涉及国际条约设定的国际义务，合规整改专业性极强，市检察院高标准要求第三方监控人，确保合规整改质量。第三方监控人团队中有具有国外合规专业经验丰富的香港职业律师，并与国际船舶行业法律业务资深的香港律所有深度合作关系。在后期合规监管过程中，香港律所也为本案第三方监控人提供了重要支持。选择高规格的第三方监控人，为保证本案涉案企业合规的方向性、针对性和深度性，以及顺利推进合规整改流程，奠定了坚实基础。

此外，市检察院立足于预防犯罪，为促进社会治理科学化和现代化，体系性消除违法犯罪条件，主动发挥检察职能，延伸监督触角，多次与相关行政主管机关座谈研讨，并向四家行政主管机关发出检察建议书，提出了具体的意见，督促相关行政主管机关完善管理措施。目前，相关机关已经采取或正在采取有力措施，切实以改善监管促行业规范。

下一步，市检察院将深度调研、总结经验，制定发布该行业合规指引，并积极推广运用，为国内其他城市解决类似问题提供深圳样本、深圳方案，为规范全国污油水接收、运输、处置流程贡献深圳力量。

供稿：第二检察部 来源：深圳市人民检察院