北京
16家华尔街金融公司挨罚18亿美元
林淑婷
美国监管机构27日对花旗银行集团、高盛公司等16家华尔街金融公司处以总计18亿美元罚款，原因是这些公司员工使用个人电子设备和手机应用程序(App)商谈业务，却没有保存相关通信记录。
美国证券交易委员会和商品期货交易委员会说，2018年1月至2021年9月，上述企业员工经常使用个人电子设备上的聊天软件“沃茨阿普”(WhatsApp)等应用程序与同事、客户或第三方机构商谈业务，内容包括债务和股权交易。大部分聊天记录没有保存。
美国联邦法律规定，证券经纪商等金融机构应当保留商业沟通记录。监管机构可借此监管金融市场，确保关键规定得到遵守并且为其他调查收集证据。
证交会主席加里·根斯勒认为，随着技术变化，金融机构员工只经由官方渠道就商业活动进行恰当沟通，变得“更加重要”，他们还必须保存沟通内容。
根斯勒说：“保存这类记录对维护市场公正至关重要。”
证交会执行部主任格比尔·格雷瓦尔说：“如果（有人）指控企业行为不当或违法，我们必须能够检查企业的账本和记录。”
据路透社报道，华尔街银行多年来难以杜绝员工在上班期间使用个人电子设备，通常是完全禁止员工把个人设备带入交易大厅。新冠疫情暴发后，员工居家办公导致这一问题加剧。
商品期货交易委员会委员克丽丝蒂·戈德史密斯·罗梅罗说，员工使用个人设备是为了逃避监管，有时是在高管指示下。那些高管明知违规，却想隐藏商业沟通内容。
一名交易员声称“一直在使用‘沃茨阿普’，但我们会定期删除聊天记录”。（完）（新华社专特稿）
关键词：商品期货交易委员会(Commodity Futures Trading Commission)、证券交易委员会(Securities and Exchange Commission)
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