兰德公司：当上将军的十大因素

执笔 ashes of time

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2020年，兰德公司受美国国防部委托，就“当上将军的影响因素”做了一份报告，本工作室进行了翻译，并根据内容将该报告标题译为：《美国如何培养将军》，该报告的具体介绍见今日公众号次条文章。

该报告基于国防人力资源数据中心的人事数据，结合大量的实例分析与访谈，系统分析了各军种的作战文化、军官人事管理制度、各军种不同岗位类别军官的成长历程、各军种将官的选拔制度，同时还研究了人脉关系等“潜规则”对军官成长的影响，最后通过对比方式总结了各军种培养高级将领的普遍规律和不同做法。据此报告，一方面，可以系统全面地掌握美军各军种高级将领的共同特点、成长规律；另一方面，为我军人事制度改革提供参考。

下文摘自该报告的中译本——

（从上表看可以看出）第一，所有军种都重视指挥经历。第二，与陆军和空军相比，海军和海军陆战队重视的特征相对较少，主要集中在几项特征上，但这两个军种的情况还不太一样。第三，海军陆战队最看重的是指挥经历、战斗部署经历以及带兵能力——这些经历与陆军最看重的经历是相同的。考虑到两个军种都是以地面作战为主的军种文化，并不奇怪。此外，陆军还非常重视受关注度高的岗位任职经历和人脉关系，海军陆战队则不重视这些，这也显示出海军陆战队独特的文化。

总体来说，每个军种的军官职业管理程序都是依据法律及国防部的规定而制定的，但每个军种独特的文化、任务和偏好，都会给军官的某些特征、任职经历和其他方面带来不同的影响。虽然军官的经历及特征各有差异，但我们还是在各军种的军官培养和选拔程序中发现了一些共性的东西。有些共性是必然的：所有军种都服从于美国国家安全的总体目标，受相同的军官职业管理法律约束，军官们在相同的联合部队中工作。在人事流程、军官任职类型及促进军官晋升的因素中，各军种有下面的共同特点：

·指挥官经历在各军种都是最重要的。无论那个军种，指挥岗位上的任职时长和工作表现（尤其是在中校和上校期间），都是一名军官向晋升委员会发出的主要信号，表明自己胜任工作，可以在更高的级别上脱颖而出。当然，这种信号并不仅仅是针对晋升委员会的，它还会影响同事和上级对自己的看法，从而影响军官的人脉关系、绩效评估和职务分配等。军队中很多专业领域的军官没有担任指挥官的机会，所以这些军官的评价标准不尽相同。但为了表明军队对指挥的重视，绝大多数高级将官都是从那些拥有成功指挥经历的军官中选拔出来的。

·“鸭子选鸭子”。关于晋升委员会成员的组成和背景，我们无法获得相关的具体数据，因此无法对比晋升委员会成员与被选拔军官的背景。但我们从每个军种的受访者那里反复听到，晋升委员会倾向于选择与自己任职经历相似的军官，高级军官也倾向于选择与自己背景相似的军官担任助手，这些职位给晋升委员会的信号就是他们有晋升准将的潜力，这些职位也能帮助军官结交强大的将军关系网。我们在高级将领模拟选拔程序中也发现了这一现象。一代又一代将官根据军种的目标和偏好选择年轻军官，“鸭子选鸭子”这种做法反过来又不断强化着军种文化。早在第二次世界大战时期，莫里斯·亚诺维茨就写道，高级将领倾向于选择“说同一种语言”的人担任自己的参谋军官（助理或秘书）。我们指出这一问题，并不是说被选拔的军官就一定不够优秀。在某些情况下，“鸭子选鸭子”的情况确实会发生，这是因为在晋升委员会中，优秀的军官正在挑选其他优秀的军官。

·许多军官成为准将时，任职经历不够丰富，并且任职范围主要是在本军种。一定程度上，这是因为苛刻的任职时间线使军官没有足够的时间去担任联合及拓展性职务，这导致军官通常具有较多的战术作战经历及本军种的任职经历，而缺少联合作战或战略岗位上的任职经历。此外，曾担任过晋升委员会成员的军官经常提到的一个情况是：本军种或本专业领域之外的任职经历往往不被看重。由于军官的任职范围狭窄，当他们成为准将时，可能缺乏政策、战略规划、预算、规划方面的专业知识，更重要的是，他们可能缺少本军种之外的工作经历，例如在国防部办公室和国务院工作。这也导致了另一个问题，这也是许多受访者提出的问题：军官的战略视野本来应该在担任扩展性职务及联合职务期间获得，结果却通常在晋升为将官后在“实际工作中”获得。

·现行的人事制度不鼓励军官在任职选择和专业表现方面冒险。高质量的评估对各军种所有军官的晋升都起着决定性作用，因冒险而导致的失败可能不会得到正确的评价——尽管去承担这些风险意味着创新性和前瞻性。相比保守的军官，即使很小的失败也可能对晋升产生负面影响。此外，想要晋升的军官也不太可能在职业道路上冒险追求不寻常的职务。加之高级军官倾向于选择让那些与自己有相似经历的军官晋升，因此避免冒险的倾向可能会使每个军种的将官都有很多相似之处。

影响军官成为将官的隐性因素

影响军官成为将官的有些因素非常难以区分和描述，但无疑是重要的，甚至是决定性的。下面，介绍几个在我们综述、访谈和高级将领模拟选拔中反复出现的难以衡量的因素。虽然我们在本报告中只简略介绍了其中部分因素，但其影响是确定的，有必要对其进行更加详细的分析。

·时机。晋升可能会受到部队实际需求的影响。例如，假设2019年某个专业领域的上校缺编，但之后几年又不缺，那么相比之后的几年，2019年会有更多能力较弱的军官得到晋升。类似地，一名军官在某次晋升时碰巧与晋升委员会的某名高官很熟，下一次可能没那么幸运，晋升委员会对他的评价就会有所不同。随机因素也会起到关键的作用：有时候，一名军官意外地被委派去担任某个职务，因此走上将军的道路，而这个过程难以解释。

·人脉和人际关系。在将官的培养和选拔中，人脉和人际关系有时可能会发挥重要作用，但不同军种和部队的情况又不太一样。在我们的采访中，这些因素被受访者反复提及：如果一名军官在晋升准将时与晋升委员会的某位高官很熟，或者该军官的父母是将官，那么这名军官晋升的概率会增大。虽然人脉关系的影响难以衡量，但一些研究证明了人脉关系与军官职业发展的相关性。尽管人脉关系的作用很难与其他因素区分开来，但本报告认为，在探寻将官的晋升路径时，还是应该关注这一因素。

·性格。在军官的职业发展中，另一个难以衡量的因素是军官的性格。对于某些从特殊的岗位类别或专业领域中脱颖而出的将官而言，其性格特征在我们的采访、高级将领模拟选拔和参考文献中被反复提及。性格特征在晋升过程中发挥着重要作用，这一提法并不新鲜。事实上，乔治·C·马歇尔将军对军官的若干特征进行过评估，其中包括乐观、活力、忠诚及坦率等性格特征。尽管对性格特征的衡量和分析超出了本报告的范围，但我们认为性格特征确实会影响军官的职业道路。

·外表。受访者指出，一些军种和部队的将官大多拥有相同的身体素质。在一定程度上，这是可以理解的，因为一些专业领域需要特殊的体能，也因为某些军种（如海军陆战队）重视外表，会在军官的选拔过程中评估军官的官方照片。不过，外表的作用可能超越了工作要求或部队的仪态要求。研究发现，许多人认为仪表端庄能证明一名军官具备领导能力且办事可靠，因此外表对于能否晋升有重要影响。例如，马祖儿等人于1984年的一项研究发现，在西点军校1950年的毕业生中，个人魅力与晋升呈正相关的关系，这证明了“高大、英俊和拥有健壮体格的重要性，这些都与魄力、刚毅和领导能力有关”。虽然运动能力与职务高低有一定关系，但性格特征很难直接归因于身体特征。“是符合我们对领导者刻板印象的运动员体格，还是具备勇气和较强协调能力的个人特质，或是为了提高西点军校在竞技体育中的声望而做出贡献的象征性价值，到底哪个更重要？”

·性别、种族及族群。尽管这个因素超出了本报告研究的范围，但兰德公司高级将领模拟选拔程序的参与者和采访中的受访者都提到了更多的影响因素，包括性别及种族多样性，以及本报告没有分析的其他属性的多样性。这些因素会影响每个军种将官队伍的组成与军种文化，以及军事将领向高级文职领导提供决策建议的方式。我们没有把重点放在这些因素上，但认为这些因素会对整个军种将官队伍的最终组成产生影响。

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“许述工作室”创始人简介

许述，军事学博士，曾在战区级机关工作，出版专著《这才是美军》和《兵道》（解放军中将王洪光等推荐）， 2019年成立工作室，专注于研究美军。