微软将向BIS和OFAC支付超过330万美元的综合民事罚款

微软将向BIS和OFAC支付超过330万美元的综合民事罚款，以解决涉嫌和明显违反美国出口管制和制裁的行为
2023年4月6日

以下内容由美国商务部和美国财政部联合发布。
华盛顿特区-今天，作为协调执法工作的一部分，美国商务部工业与安全局（“BIS”）和财政部外国资产控制办公室（“OFAC”）对微软公司（“微软”）实施了总计330万美元的民事处罚，指控其明显违反了美国出口管制和制裁法。微软主动向国际清算银行和外国资产管制处披露了所谓的违规行为，配合国际清算银行出口执法办公室和外国资产管理处进行的联合调查，并在发现有争议的行为后采取了补救措施，该行为早于因当前俄罗斯在乌克兰战争而实施的出口管制和制裁。
负责出口执法的助理部长Matthew S.Axelrod表示：“美国公司将对其外国子公司的活动负责。”。“正如这项协调一致的决议所表明的那样，BIS和OFAC将共同努力，确保美国的出口管制和制裁法得到有效执行，无论潜在行为发生在世界何处。”
Andrea M.Gacki表示：“这起案件表明，BIS和OFAC当局可以相互补充，追究公司的责任，促进遵守核心国家安全义务。它进一步强调了科技公司在通过外国子公司、分销商和经销商进行交易时可能面临的风险，以及保持有效控制的重要性。”，OFAC董事。
关于今天行动的其他背景
国际清算银行今天发布命令，对微软处以624013美元的行政处罚。作为BIS和解的一部分，微软承认了一份涉及微软子公司微软俄罗斯有限责任公司（“微软俄罗斯”）的拟议指控书（“PCL”）中规定的行为。除了BIS罚款外，微软还与OFAC达成了相应的和解，根据该和解，微软同意支付2980265.86美元的民事罚款，以解决涉及乌克兰/俄罗斯、古巴、伊朗和叙利亚的1339起明显违反OFAC制裁规定的行为。鉴于OFAC的相关行动，BIS向微软提供了276382美元的信贷，视微软是否满足OFAC和解协议的要求而定，导致总罚款金额为3327896.86美元。
BIS案件背景
在2016年12月28日至2017年12月22日期间，微软俄罗斯公司的员工曾七次促使另一家微软子公司签订或出售软件许可协议，允许FAU‘Glavgosekspertiza Rossii’和联合造船公司股份有限公司（“联合造船公司”）转让或访问受EAR约束的软件，这两家公司都在国际清算银行的实体名单上。FAU“Glavgosekspertiza Rossii”是一家俄罗斯联邦机构，参与建设项目，包括刻赤大桥，该大桥是在2014年克里米亚入侵后为连接克里米亚和俄罗斯而建造的。联合造船公司负责开发和建造俄罗斯海军的军舰。
在FAU“Glavgosekspertiza Rossii”的案例中，微软俄罗斯公司的某些俄罗斯员工通过微软的一个公开销售计划，以不在实体名单上的各方的名义订购了软件许可证；就联合造船而言，根据非上市附属公司的企业协议增加了越来越多的软件许可证。

附加信息
BIS行动是根据2018年《出口管制改革法案》及其实施条例《出口管制条例》的授权采取的。国际清算银行出于国家安全、导弹技术、核不扩散、化学和生物不扩散、犯罪控制和区域稳定的原因，控制两用商品、技术和软件的出口和再出口。对于违反EAR的行为，可以实施刑事和行政制裁。