厚植合规管理文化 助推证券行业高质量发展

在证券行业实现高质量发展的进程中，以合规文化为首的“合规、诚信、专业、稳健”行业文化的作用不容忽视。近年来，东莞证券积极探索合规管理新方向，搭建合规管理手段、理念与目标“三位一体”的合规管理体系，培育具有特色的合规管理文化，力争为证券行业文化建设提供基层智慧。

一、证券行业高质量发展必须高质量推进证券行业文化建设

文化作为一种“软实力”，可以为证券行业提供价值引领和精神支撑。近年来，监管机关与行业协会高度重视证券行业文化建设，制定发布《证券行业文化建设十要素》等工作指引，不断完善文化建设工作机制和制度支撑，贯彻落实“合规、诚信、专业、稳健”的证券行业文化理念。

二、高质量的证券行业文化建设离不开高质量的合规文化建设

（一）以合规为底线，稳住行业文化建设的“压舱石”

资本市场作为现代社会发展形成的规范市场，遵守法律法规、监管规则是资本市场兴盛的重要保证。证券公司等行业机构作为“看门人”，必须坚持以合法合规作为开展一切经营活动的前提，发挥行业机构的示范引领作用。

（二）以合规为核心，牵住行业文化建设的“牛鼻子”

在“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化中，合规文化是诚信文化的应有之义，是专业文化的重要表现，更是稳健文化的根本保证，是证券行业文化建设的核心和关键。合规文化在行业文化建设中具有“牵一发而动全身”的效果，在行业文化的建设中应善于利用和把握合规文化的作用。

（三）以合规为示范，做好行业文化建设的“领头羊”

在行业文化建设的过程中，应充分发挥合规文化的示范引领作用，营造良好健康的合规文化氛围，形成“你追我赶”的行业文化强劲发展势头，带动其他行业文化的建设与发展。

三、打造富有“东证特色”的合规管理体系，培育蕴含“东证气质”的合规管理文化

近年来，东莞证券高度重视合规管理工作，不断加强合规管理团队建设，主动探索合规管理有效模式。东莞证券始终秉持合规管理与业务共生发展的理念，深化合规管理与公司战略、经营理念的融合程度，构建合规管理手段、理念与目标“三位一体”的合规管理体系，培育具有公司特色、符合行业共同价值追求的合规管理文化。

（一）合规管理目标：标准清晰、过程高效、结果有效

标准清晰，意味着从顶层设计到执行规范，各层级的标准均清晰明确，方能有效指导执行落实；过程高效，则是以“合法、合理且必要”为原则审视公司经营管理的各个环节，实现经营管理的经济性及效益性；结果有效，是在“标准清晰”及“过程高效”的良性互动下，最终实现合规内控管理结果有效。标准清晰、过程高效、结果有效，三项标准之间紧密相连，确保东莞证券合规管理工作得以有效落实，实现合规管理与公司治理和业务发展形成良性互动。

（二）合规管理手段：制度化、系统化、标准化、产品化

制度化、标准化、系统化、产品化是互通互联、高效协同的方法论，旨在从“观念层—组织层—行为层”三个层面构建证券公司内控工作机制，实现内控管理工作的闭环，提升内控管理工作的有效性。

制度化、系统化：规章制度作为一种成文的行为规范与规则，是公司内部的“法律法规”，其具有普适性、成文性、强制性的特点。制度化的过程，就是要将外规要求与公司实际相结合，制定既符合外规要求又利于公司治理的各项制度规范，并将制度确定为管理、规范、评价员工行为的根本标准，摒弃非制度化管理所产生的各种缺陷与弊端。

合规管理，制度先行，东莞证券高度重视制度在公司治理、合规管理中的重要性，打破补丁式制度修订模式，摒弃以部门职责分类的制度归口管理方式，探索以“行为管理”为视角的制度梳理逻辑，全方位重塑公司各层级制度架构，系统化开展公司制度的“废、改、立”工作。

标准化、产品化：标准化是对规律性、重复性的要件进行提炼概括，形成统一标准并予以适用。产品化则是将一种技术、一种服务通过标准化、规范化的流程形成一种可大规模复制、复用且可移植的生产能力，通过效率最大化实现利润和回报的最大化，实现规模效益。

标准化在合规管理中的作用不容忽视，东莞证券充分认识到标准化对于提升合规管理质效作用显著，采取先“理”后“管”的工作步骤，制定各类标准化操作指引和手册，通过表格、思维导图、清单等可视化将标准进行呈现，以产品的形式开展合规管理工作，推广合规管理文化。

（三）合规管理理念：全生命周期管理

合规管理工作需要跳出个体和局部的缺陷，以“上帝视角”检视公司合规内控管理的全景图，更精细化地开展合规内控工作。东莞证券采取日常管理和专项梳理相结合的合规管理手段，在履行日常合规管理职责的同时，结合业务开展与经营管理的实际情况，对涉及公司各方面的内容进行了细致、详实的全生命周期梳理，并对照公司内部流程设计、执行情况，提出相应的建议和关注点。

四、结语

证券行业文化建设需要市场各方共同参与，证券公司作为主要的参与者更应担负起文化建设的主体责任，发挥各方合力，为证券行业文化建设、证券行业高质量发展提供更多实践经验和方案。