北京
中新经纬11月21日电 因向不具备基金从业资格员工下达基金及公募基金投顾产品销售任务的情形，并将无基金从业资格人员的基金销售关系及后续销售业绩提成下挂至其他营销人员名下，申万宏源西部证券有限公司石河子北四路证券营业部及李浩被新疆证监局警示。
证监会新疆监管局官网显示，申万宏源西部证券有限公司石河子北四路证券营业部存在向不具备基金从业资格员工下达基金及公募基金投顾产品销售任务的情形，并将无基金从业资格人员的基金销售关系及后续销售业绩提成下挂至其他营销人员名下。
新疆证监局认为，上述行为违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(证监会令第175号)第三十条第二款、第四十四条以及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号，经证监会令第166号修正)第三条、第十条第一款的规定。
根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第五十三条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定，新疆证监局决定对该营业部及李浩采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
新疆证监局要求该营业部应加强合规管理，强化内部控制，严格规范从业人员执业行为，切实防范风险，维护投资者合法权益。
来源：中国证券投资基金业协会官网
中国证券投资基金业协会显示，申万宏源西部证券有限公司具有基金从业资格的员工有777人，具有基金销售业务资格的仅有2人。(中新经纬APP)
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