12家机构追讨爱建证券落定 共获赔约4454万

每经记者：陈晨 每经编辑：彭水萍

11月20日，陆家嘴集团发布公告表示，合并范围内子公司爱建证券收到相关裁决书，仲裁庭已对申请人国新证券（原华融证券）、创金合信基金、嘉实资本、华润深国投信托与被申请人爱建证券争议仲裁案作出裁决：爱建证券赔偿前述4名申请人债券本金和利息损失的5%及相应的仲裁费和律师费，共计赔偿1705.27万元。

《每日经济新闻》记者了解到，截至2023年6月30日，共有12名机构投资人以爱建证券为被申请人，向仲裁委员会提起仲裁申请，累计仲裁请求金额为8.59亿元。8月，已有8名机构投资者先行获得裁决，爱建证券对8名机构投资者共计赔偿2748.80万元。也就是说，爱建证券前后对12名机构投资者共计赔偿4454.07万元。这起仲裁案事出“16富贵01”债券。

5家机构损失本息超1亿

11月20日，陆家嘴集团公告显示，近日，爱建证券收到上海国际经济贸易仲裁委员会4张裁决书，仲裁庭已对申请人国新证券（原华融证券）、创金合信基金、嘉实资本、华润深国投信托与被申请人爱建证券之间关于《富贵鸟股份有限公司2016年非公开发行公司债券（第一期）募集说明书》项下的争议仲裁案作出裁决，爱建证券应于裁决生效之日起十日内向上述申请人赔偿债券本金和利息损失的5%，仲裁费的50%及律师费。

公告进一步显示，爱建证券将赔偿上述4名申请人本息损失1572.12万元、仲裁费118.15万元、律师费损失15万元，共计赔偿1705.27万元。

记者了解到，截至2023年6月30日，实际上共有12名机构投资者以爱建证券为被申请人，先后向上海国际经济贸易仲裁委员会提起仲裁申请，要求裁决爱建证券对其未获兑付的本息、违约金及律师费共计约8.59亿元承担连带赔偿责任。8月，仲裁庭已对8名申请人，即金元顺安基金、上海合晟资产、中信建投基金、海富通基金、长安基金、天弘基金、东吴证券、创金合信与被申请人爱建证券之间的争议仲裁案作出裁决。

与前述申请人一样，爱建证券赔偿上述申请人赔偿债券本金和利息损失的5%，以及相应的律师费和仲裁费。据统计，爱建证券需赔偿这8名申请人本息损失2469.70万元、律师费损失61.50万元、仲裁费217.60万元，共计赔偿2748.80万元。

也就是说，爱建证券需要向前述12名机构投资者赔偿共计4454.07万元，但这对于踩雷机构投资者的损失来说，犹如杯水车薪。记者注意到，这12名机构投资者中，本息损失超过1亿元的多达5家，分别是创金合信基金、东吴证券、长安基金、国新证券和金元顺安基金。

踩雷“16富贵01”债券

前述提到的争议缘由都来自“16富贵01”。公开资料显示，富贵鸟股份有限公司（以下简称富贵鸟）于2016年8月发行2016年非公开发行公司债券（第一期）（债券简称：16富贵01），发行规模人民币13亿元，票面利率6.5%。爱建证券为该债券主承销商和受托管理人。

2018年5月8日，因富贵鸟未能按期支付“14富贵鸟”的到期本息，导致“16富贵01”提前到期。因此，自2018年度富贵鸟发生实质性违约后，部分机构投资人将爱建证券作为第二被申请人提起仲裁。

2018年7月26日福建省泉州市中级人民法院受理了富贵鸟的破产重整申请。2019年8月23日福建省泉州市中级人民法院裁定终止富贵鸟重整程序，宣告富贵鸟破产。

记者了解到，2020年1月3日，《富贵鸟股份有限公司破产财产第一次分配方案》经福建省泉州市中级人民法院裁定通过，普通破产债券的清偿率为1.8096%。以此次获赔的国新证券（原华融证券）为例，国新证券管理的“华融融盛1号集合资产管理计划”可获得的破产财产分配金额为193.09万元，尚有本金、利息、违约金等无法获得偿付，损失共计约1.05亿元。而此次国新证券仅获赔567.29万元。

其实，作为“16富贵01”的主承销商，爱建证券也早已受到监管处罚。2018年3月，上海证监局对爱建证券采取出具警示函的监管措施，其中就提到爱建证券作为富贵鸟股份有限公司2016年非公开发行公司债券的承销机构和受托管理人，在尽职调查和受托管理过程中未严格遵守执业规范，未能勤勉尽责地履行相关责任。