中基协发布基金从业人员“学历认定+考核”工作通知！一文读懂核心要点

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11月24日，中基协发布修订后的《基金从业人员管理规则》及配套规则，其中新增了从业资格“学历认定+考核”的认定方式。随后，中基协又在从业人员管理平台中发布了《关于开展从业人员应知应会知识专项考核工作的通知》，明确了应知应会考核的考核大、组织手册、流程指引等具体材料和要求。接下来，小编和大家一起来看下应知应会考核是什么情况。

一、什么是“学历认定+考核”方式？

经各类机构聘用的从事各类基金业务的境内人员，通过“学历认定+考核”方式豁免基金从业考试全部科目的，应当先通过所在机构或者符合条件的地方基金业协会等协会认可的其他机构组织的应知应会考核，再申请注册基金从业资格。

具 体来看，如果从业人员想要通过“学历认定+考核”的方式豁免基金从业考试全 部科目，需要通过远程培训系统集中开展应知应会考核，对其是否具有专业胜任能力进行评估。

通过应知应会考核并符合基金从业资格注册其他条件的人员，可通过基金从业人员管理平台申请注册基金从业资格。

二、哪些机构可以组织应知应会专项考核？

根据中基协通知，应知应会专项考核的组织机构为行业机构总部， 其中公募基金管理公司证券公司、期货公司的总部及分公司，银行总行及二级以上的分支机构 ，可组织本机构员工开展应知应会考核。

在上述机构中，没有出现私募基金管理人，目前中基协回复私募可以组织应知应会专项考核，后续如何操作还需确认，也会第一时间与大家分享。此外，符合条件的地方基金业协会也可以组织应知应会考核，大家也可以关注地方协会的相关工作动态。

三、应知应会考核的要求有哪些？

从中基协的相关通知安排中可知，应知应会考核与基金从业资格考试有点相似，但是也有不同。具体来看， 应知应会考核题目均为单选题，考核时间为60分钟，题量为50题，80%正确率为成绩合格，这个要求是高于基金从业资格考试的。

考核时，中基协制定并定期更新考核大纲和试卷，提供在线考核的平台。考核内容分证券类和私募股权类，内容包括基金法律法规与职业道德以及证券投资基金或者私募股权投资基金方面的基础知识，报考人员应当根据所从事的业务类型选择自己参加的专项考核类型。也就是说，每类基金业务的从业人员都要按照自己的从业类型来选择考核内容，在基金从业资格考试中，如果股权类从业人员通过了科目一和科目二（即证券类知识）也可以认定从业资格，但在应知应会考核中就要对号入座，不能跨科目了。

另外，还有一点对从业人员比较友好，应知应会考核通过协会指定的系统在线完成， 考核不限时间、不限频次、不限参加人数， 个人提出申请，由所在机构或者符合条件的地方基金业协会等协会认可的其他机构在符合条件的场地举办。有没有觉得很方便？再也不用苦苦等待中基协安排基金从业资格考试了！

四、开展应知应会专项考核的流程是什么？

应知应会考核通过远程培训系统开展。机构注册管理员账号或登录已有的管理员账号，将拟参加应知应会考核的员工账号（由员工个人自行注册） 添加至本机构。员工发起考核申请，机构管理员根据员工申请情况组织考核，确定考核时间、地点并通知参考员工。员工按指定时间、地点，登录远程培训系统学员账号，集中参加应知应会考核。应知应会考核工作流程具体如下：

1、员工注册。员工进入远程培训系统注册个人账号。

2、机构注册。机构管理员进入远程培训系统，注册机构账号（如果已经有机构账号，不用再次注册），并添加本机构员工个人账号。

3、考核申请。员工点击“应知应会考核”，提出考核申请。机构管理员根据员工申请情况在线组建考核。员工在机构指定时间、地点参加集中应知应会考核。

4、考场准备。首场应知应会考核开考前30分钟，监考须到达考场，调试摄像头、电脑等考试设备。

5、入场核查。应知应会考核前15分钟，参考人员开始入场，须配合监考人员进行身份核验，同时将手机、智能手表、智能手环等电子设备上交到指定位置，不得随身携带，如有发现将被判定为违纪行为。

6、系统登录。参考人员登录应知应会考核系统后确认个人基本信息并按提示拍摄照片，拍摄照片期间不允许佩戴口罩，否则将影响后续从业资格注册。

7、应知应会考核开始。应知应会考核过程中，一律不得离开摄像头范围，并确保脸部和头部始终在镜头范围内；任何形式的离开考试界面都会被记录，超过10秒钟将视为提前交卷，系统自动终止考试。

8、参考人员离场。参考人员可以开考30分钟后交卷并自行离场，作答使用的草稿纸由监考人员回收后统一进行销毁。

9、应知应会考核异常申诉。整场应知应会考核或考生个人被判定为“异常”退回后，机构管理员需在30个工作日内提交申诉材料（申诉说明、考试承诺函、考试照片、考试监控等材料）或确认“放弃申诉”，逾期未处理视为“放弃申诉”。“放弃申诉”考试成绩无效。

10、应知应会考核结果发布及补考。应知应会考核结果由机构管理员在考核结束后登录远程培训系统发布， 员工可登录远程培训系统个人账号查看考核结果。未通过员工可申请补考。

五、通过专项考核后如何申请基金从业资格？

通过应知应会专项考核后，员工可以通过基金从业人员管理平台申请从业资格。

机构管理员通过基金从业人员管理平台审核本机构员工提交的资格注册申请，确认注册信息完备、准确，并上传承诺函，承诺所提供的材料、考核结果及人员信息真实、准确、完整、有效。

已通过“学历认定+考核”方式注册过基金从业资格的人员，再次注册时，机构管理员无需上传承诺函。通过应知应会考核并符合基金从业资格注册其他条件的，可注册取得基金从业资格。

六、远程培训系统已更新应知应会专项考核相关内容

目前，远程培训系统已更新，增加了“应知应会专项考核栏目，如下图所示：

附通知原文

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