年度报告存在虚假记载 方正电机拟遭处罚

作者：木木

近日，方正电机发布了关于收到浙江监管局《行政处罚事先告知书》的公告。从中可以看到：近日，公司收到中国证券监督管理委员会浙江监管局《行政处罚事先告知书》（浙处罚字【2024】1号）。

经查明，方正电机涉嫌违法的事实如下：一、对“三包费”的会计估计不合理；二 、不恰当地扩大上海海能商誉相关资产组。上述违法事实，有产品销售合同、财务凭证、相关人员询问笔录、情况说明、公司公告、审计工作底稿等证据证明。

据了解，如果证监会经过调查后最终对方正电机实施行政处罚的话，根据相关司法解释，在2019年4月29日至2023年6月26日期间买入，并在2023年6月27日后卖出或仍持有并曾产生一定浮亏(无论是否解套)的投资者，可通过法律途径维护自身合法权益。符合上述条件的投资者也可将姓名、联系电话与交易记录（建议为Excel文件） 发送到邮箱 quanyi85651425@163.com，参与索赔征集活动。本次索赔征集可主张的范围包括投资差额、佣金、印花税损失等，当然，最终的获赔条件与获赔金额将以法院认定为准。投资者在未获得赔偿前，无需支付任何律师费用。

综合考虑方正电机连续5年年度报告存在虚假记载、个别年度虚假记载占比较大；涉案虚假记载系会计核算问题所致、公司已对此予以主动更正；当事人积极配合调查询问及提供材料等情况，根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据2019年《证券法》第一百九十七条第二款的规定，拟决定：一、对浙江方正电机股份有限公司责令改正，给予警告，并处以400万元罚款；二、对牟健给予警告，并处以130万元罚款；三、对牛铭奎给予警告，并处以80万元罚款；四、对顾一峰给予警告，并处以70万元罚款。

对公司的影响及风险提示，方正电机在公告中称：截至本公告披露日，公司各项生产经营活动正常有序开展，上述事项不会对公司的经营及持续发展造成重大影响。公司对此向广大投资者致以诚挚的歉意，敬请投资者谅解。公司将以此为戒，加强内部控制，提升会计核算水平，夯实会计信息质量，提高信息披露质量,严格遵守相关法律法规规定，积极维护公司及广大投资者合法权益，并将持续关注上述事项的进展情况，严格按照有关法律法规要求，及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。

根据东方财富APP显示，方正电机主营业务为缝纫机应用类产品、汽车应用类产品(包括新能源汽车驱动电机、配套电机以及动力总成控制类产品)以及智能控制器的研发、生产与销售。截至到2023年11月30日，公司股东总人数为3.57万户。