多家私募被开罚单！

中国基金报记者 林雪

今年2月，又有4家私募机构因多项违规行为收到中国证券投资基金业协会（简称协会）开具的纪律处分决定书。

其中，中贸睿华投资管理有限公司、深圳前海羽信股权投资有限公司两家私募，因委托没有基金销售业务资格的机构从事私募基金募集工作均被协会警告。深圳前海精至资产管理有限公司则是募集程序不合规，没有完整履行特定对象确认程序，以及冷静期确认书只签字、不写时间，让部分客户自己“双录”等。

还有宁波宽客宏文控股有限公司，在监管开展检查时，以商业秘密为由未向协会提供其作为执行事务合伙人的杭州宽信投资合伙企业(有限合伙)的银行流水，未能充分配合自律检查工作，也被监管警告处分。

据基金君统计，开年以来，协会已对14家私募机构开具了纪律处分决定书。

因委托无基金销售资格机构募资

两家私募机构被警告

根据纪律处分决定书，2021年5月19日，中贸睿华投资管理有限公司与北京中财瑞赢商务管理有限公司(简称中财瑞赢)签署《产品备案协议》，委托中财瑞赢办理私募基金管理人首支产品“深圳品羚投资合伙企业(有限合伙)”的备案服务。协议约定，“中财瑞赢提示中贸睿华准备备案所需的相关材料，按照规定办理委托事项，监督材料真实有效”。中财瑞赢向中贸睿华介绍了机构投资者上海沅沣通讯技术有限公司，投资者适当性工作均由中财瑞赢负责，且中贸睿华无法提供包含投资者风险评级、投资者资产证明等在内的存档材料。

协会表示，经查，中财瑞赢不具备基金销售业务资格。中贸睿华委托无基金销售业务资格的机构从事私募基金募集，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条、《私募投资基金募集行为管理办法》第二条的规定。

而另一家私募深圳前海羽信股权投资有限公司，在2018年8月与深圳市三橙投资有限公司(简称三橙公司，不具有基金销售业务资格)签署《财务顾问协议》，约定三橙公司依据前海羽信投融资活动需求推荐投资方，如投资方完成实际出资，管理人按投融资总金额的0.8%向三橙公司支付财务顾问费。前海羽信与三橙公司合作备案了首只私募基金产品“深圳前海羽信国信投资合伙企业(有限合伙)”，该产品所有外部投资者均来自三橙公司推荐，前海羽信未能提供相关合格投资者证明材料。

协会表示，相关行为违反了《私募投资基金募集行为管理办法》第二条、《私募投资基金管理人内部控制指引》第十七条的规定。

最终，协会对中贸睿华、前海羽信这两家机构均采取警告的纪律处分。

因募集程序不合规等违规行为

精至资产被开具罚单

纪律处分决定书也显示，深圳前海精至资产管理有限公司存在两项违规行为：

一是募集程序不合规，未履行投资者适当性义务。2019年4月，深圳君择投资控股有限公司(简称君择投资)与精至资产合作发行藏经阁私募证券投资基金。合作期间，君择投资组织举办数次推介活动，向关联人员推介藏经阁基金及精至资产管理的其他基金，但精至资产仅要求君择投资对参与人员进行了投资者适当性准入提示和投资风险提示，未完整履行特定对象确认程序。此外，精至资产的部分投资者资产证明文件只显示当年年薪，不能完全证明个人投资者近三年年均收入不低于50万元，未严格落实合格投资者审查要求。以上行为违反了《私募投资基金募集行为管理办法》第十七条、第二十八条的规定。

二是精至资产有关培训内容不规范。经查，精至资产内部培训显示“冷静期确认书(只签字、时间不写)；允许向部分客户寄送双录自读话术，让客户自己录视频”的不规范内容。以上行为违反了《私募基金管理人内部控制指引》第七条的规定。

协会决定作出以下纪律处分：对精至资产进行警告。

未提供产品的银行流水

宁波宽客被开具罚单

另外一家私募宁波宽客也因违规行为被出具纪律处分决定书。

协会表示，对宁波宽客开展非现场检查工作，宁波宽客向协会提交了员工花名册、合伙协议、法律意见书等材料。协会曾明确要求宁波宽客提交其作为执行事务合伙人的杭州宽信投资合伙企业(有限合伙)(简称杭州宽信)的银行流水，宁波宽客以商业秘密为由未向协会提供，未能充分配合协会自律检查工作开展。目前，宁波宽客已不再担任杭州宽信的执行事务合伙人。宁波宽客上述行为，违反了《中国证券投资基金业协会自律检查规则(试行)》第二十五条的规定。

协会决定作出以下纪律处分：对宁波宽客进行警告。

协会备案登记信息显示，宁波宽客目前的管理规模区间在5-10亿元。

基金君也发现，宁波宽客的关联方宽华投资集团有限公司及其大股东唐春华，曾在2021年年初收到浙江证监局开出的警示函。

根据监管罚单披露的内容，宽华投资集团在开展私募基金业务中存在几大违规行为：一是未勤勉谨慎履行管理职责，未建立有效的基金投资风险防控机制；二是管理的部分基金未采取问卷调查等方式对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估，未要求投资者书面承诺符合合格投资者条件；三是委托未在中国证监会注册并取得基金销售业务资格的机构提供相关服务，并支付费用。

编辑：舰长

审核：木鱼‍‍

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