【原创】李营营律师：追加股东为被执行人案件的诉讼注意要点

【原创实战分享】追加股东为被执行人案件的诉讼注意要点

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《最高人民法院关于民事执行中变更、追加当事人若干问题的规定》第十八条之规定，作为被执行人的营利法人，财产不足以清偿生效法律文书确定的债务，申请执行人申请变更、追加抽逃出资的股东、出资人为被执行人，在抽逃出资的范围内承担责任的，人民法院应予支持。
根据司法解释的规定，债权人要想追加公司的股东为被执行人，需要满足三个条件：1.公司财产不足以还债；2.股东存在抽逃出资的行为；3.被追加的对象为公司的股东。
从表面来看，这三个条件很容易满足，也很容易理解，但实则并非如此。此类追加案件诉讼中，当事人之间争议最大、对于法律知识的要求较高的往往是后面两种情况。本文，我们根据办理的大量执行案件经验，和大家一起分享此类案件诉讼注意要点：

一、被追加人常见的答辩思路：

1. 法院认定被追加人为某公司真实股东的事实缺乏证据证明
2. 法院认定被追加人存在抽逃出资的行为缺乏证据证明。
3. 法院认定某公司的财产不足以清偿法律文书确定的债务的事实亦缺乏证据证明。

二、法院常见的审理思路：

（一）关于公司财产是否不足以清偿法律文书确定的债务的审理思路

1. 如果法院已经裁定追加股东为被执行人，股东针对追加裁定不服提起诉讼，主张撤销执行裁定，不得追加其为被执行人。那么，如果此前人民法院已经认定被执行人无财产可供执行，而以终结本次执行程序方式结案，足以证明公司无财产可供执行。此时，如果被追加的当事人主张被执行人仍有财产可供执行，并足以清偿债务，应由其承担举证责任。

2. 司法实践中，被追加的股东可能会主张其他法院另案查封、冻结的款项属于某公司，但是，在既没有生效裁判确认某公司对外享有的债权金额，也没有法律文书确定某公司可以分配的款项数额的其概况下，法院将认为被告并没有提供充分的证据证实某公司确有财产可供执行并足以清偿生效法律文书确定的债务。该股东主张不能成立，在被执行人某公司的财产不足以清偿生效法律文书确定的债务之事实未被推翻的情况下，申请执行人申请变更、追加某公司抽逃出资的股东为被执行人，并在抽逃出资的范围内承担责任，有法律依据。法院将依法支持申请执行人的要求，驳回该股东的诉讼请求。

（二）关于被追加的人是否是某公司的股东审理思路

首先，法院会重点关注被追加的股东是不是被执行人某公司注册成立以来登记的公司股东，这是法院认定被追加的人是否系被执行人企业股东的重要依据。如果被追加的股东否认其股东身份，一般需要做好以下几项工作：

第一，该公司的工商文件中已经形成的股东会决议等文件上可能有该股东的签字，应该注意鉴定某公司章程、股东会决议等文件资料中的签名是否是其本人签署。

第二，应注意举示证据证明其身份是否存在被他人冒用的情形。相应地，可以同时作为原告起诉法院认定其的姓名权受到了侵害，判令某公司办理工商登记变更手续。

第三，如果不存在前述两种伪造签字、冒用身份的情况，就要举证证明该股东和公司之间存在名为投资入股、实为借贷等法律关系。否则，在注册登记为股东的情况下，法院将认定其股东身份。

（三）关于被追加的股东是否存在抽逃出资行为的审理思路

这一块的举证义务主要由申请追加的主体完成：

第一，关注公司的注册资本和该股东的实缴资本之间是否有差额；

第二，关注该股东与公司之间是否签订协议，以其他任何非减资程序最终实际取回了款项；

第三，重点关注该股东从公司取回款项的行为是否属于减资行为，是否符合减资程序。

在这里，重点关注结果，而不是程序。如果某公司没有经过公司股东登记变更和法定的减资程序，在仍然保留公司股东身份的情况下已实际部分取回了此前缴纳的出资款的情况下，法院就会认定此属于“其他未经法定程序将出资抽回的行为”。

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专业背景介绍：李营营，北京云亭律师事务所合伙人，北京企业法律风险防控研究会理事，毕业于中国社会科学院，民商法硕士（公司法方向），专注于商业秘密民事与刑事、民商事诉讼与仲裁、保全与执行等实务领域，在最高人民法院、各省级高级人民法院成功办理多起重大疑难复杂案件，办理案件标的金额超过百亿元。李营营律师深耕知识产权民事纠纷和刑事犯罪领域多年，对涉知识产权（尤其是商业秘密）相关法律问题均有深入研究。李营营律师代理的多起知识产权民事案件获得判决的胜诉结果，代理多起客户作为原告成功争取法院3倍惩罚性赔偿，代理客户成功取得2.02亿元赔偿金额（该案是我国目前商业秘密案件中判赔金额最高的商业秘密民事案件，超过此前判赔金额最高的香兰素案件1.59亿元）代理的多起被告客户成功争取法院判定不构成侵权的胜诉结果，代理多起被害企业成功启动刑事立案、刑事追诉、成功争取犯罪分子得到刑事处罚结果；代理多起被告人/被告单位处理的涉商业秘密犯罪刑事案件也取得了无罪、检察院决定不予追诉的良好效果。同时，李营营律师在商业秘密体系建设领域，也具有丰富的项目经验。协助多家企业客户完成企业商业秘密保密体系运行情况的法律尽职调查，成功为多家企业客户建设完善的商业秘密保密体系。在民商事争议解决领域，李营营律师主办大量重大疑难复杂案件，多次成功争取法院支持客户诉讼请求、二审改判等结果，得到众多客户的一致好评和肯定。在保全与执行领域，李营营律师主办了大量难度较大的执行案件，例如：疫情封控期间，在一周内代理客户保全被告数亿现金；代理客户成功撤销法院冻结企业工商信息；代理客户成功撤销法院已经完成的拍卖行为；代理客户成功阻挡申请执行人拍卖土地、厂房，最终争取执行和解的圆满效果。截至目前，李营营律师在“法客帝国”“民商事裁判规则”“保全与执行”等公众号发表与商业秘密、公司实务、保全与执行等话题相关专业文章百余篇，多篇文章被最高人民法院和各地法院转载，广受业内人士好评。2022年，李营营律师结合多年来办理大量执行审查类相关业务的经验，以真实案例为导向，对各种业务场景下的主要法律问题、典型裁判规则、风险应对策略和解决方案建议进行类型化汇总和归纳，合著出版《保全与执行：执行异议与执行异议之诉实战指南》。接下来，李营营律师团队会陆续出版商业秘密诉讼实战的相关书籍、技术合同纠纷实战相关书籍，以更好服务客户。