V观财报｜滨海能源第三大股东被罚没超476万元

　　中新经纬3月19日电 据天津证监局网站19日消息，因限制期转让证券等问题，滨海能源第三大股东王建林被责令改正、警告，合计罚没476.725214万元。

　　依据《中华人民共和国证券法》(简称《证券法》)有关规定，天津证监局查明，王建林(女，中共党员，1970年11月出生，住址天津市西青区)存在以下违法事实：

　　一、王建林控制使用账户组交易“滨海能源”

　　王建林控制使用其本人、彭某忠、彭某婷、彭某翔、胡某芝、方某芳、蔡某芬、阮某虹等8人名下证券账户(以下简称账户组)交易“滨海能源”，交易由王建林本人下单操作或指示他人代为下单操作，交易资金大部分来源于王建林本人及家庭资金。

　　王建林控制使用账户组于2022年12月9日合计持有“滨海能源”比例首次达到滨海能源总股本的5%，为5.2%，此后继续交易，于2023年3月31日合计持股首次降至4.99%，期间最高持股比例达8.61%。2023年5月9日合计持股比例第二次达到滨海能源总股本的5%，为5.03%，此后继续交易，至2023年9月6日合计持股比例为10.96%，期间最高持股比例达11.09%。

　　二、王建林持股变动信息未披露

　　王建林在持有“滨海能源”比例达到总股本的5%、达到5%后每增加和减少5%、以及达到5%后每增加和减少1%时，未在规定时限内报告和披露其持股信息变动情况，未报告和披露其控制和使用的其他股东账户交易“滨海能源”的事实。

　　三、王建林在限制期内转让“滨海能源”

　　王建林在持有“滨海能源”比例达到总股本的5%、达到5%后每增加和减少5%时未报告和披露其持股信息变动情况，在前述持股信息变动事实发生后的限制期内未停止交易“滨海能源”，在限制期内共卖出“滨海能源”20586240股，卖出成交金额294504908.96元，获利1767252.14元(扣除税费后)。

　　天津证监局指出，王建林控制使用账户组在合计持有“滨海能源”比例首次达到5%、达到5%后每增加和减少5%以及每增加和减少1%时，未按规定报告和披露其持股信息变动情况，且在按规定报告和披露持股变动信息前未停止交易，违反了《证券法》规定，构成《证券法》所述的信息披露违法和限制期转让证券。

　　对此，王建林提出申辩意见请求从轻或减轻处罚。经复核，天津证监局不予采纳。

　　根据王建林违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据规定，天津证监局决定：

　　一、对王建林持股变动信息未披露行为采取责令改正，给予警告，并处1000000元罚款；二、对王建林限制期转让证券行为采取责令改正，给予警告，没收1767252.14元违法所得，并处以2000000元罚款。

　　综合上述两项，对王建林合并采取责令改正，给予警告，没收1767252.14元违法所得，并处以3000000元罚款。

　　来源：天津证监局网站

　　另据滨海能源2023年三季报，王建林为滨海能源第三大股东，持有10813661股公司股份，占4.87%。

　　来源：滨海能源2023年三季报

　　公开资料显示，滨海能源主营业务为包装印刷业务，主要产品为彩色印刷、印后加工、物流等。(中新经纬APP)