基金从业应知应会考核要点和流程梳理

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/前 言/

2023年11月24日，中国证券投资基金业协会发布的关于实施《基金从业人员管理规则》有关事项的规定（以下简称“有关规定”）中新增从业资格认定情形，对获得国家教育部门认可的全日制本科及以上学历的境内人员通过聘用机构或地方行业协会组织的应知应会知识专项考核的，可以由所聘用机构向协会申请注册基金从业资格。经查询从业人员管理平台发布的通知，中基协已对外发布的了开展考核工作的通知，内容涉及应知应会考核的考核大纲、组织手册、流程指引等具体材料和要求。

★ 拟从事私募股权类相关的基金业务活动的人员，请参加私募股权类应知应会知识专项考核。

★ 拟从事证券类相关的各项基金业务活动的人员，如从事公募基金管理、私募资产管理、证券类私募基金管理、基金托管、基金代销等业务，请参加证券类应知应会知识专项考核。

另外，还有一点对从业人员比较友好，应知应会考核通过协会指定的系统在线完成，考核不限时间、不限频次、不限参加人数，个人提出申请，由所在机构或者符合条件的地方基金业协会等协会认可的其他机构在符合条件的场地举办。有没有觉得很方便？再也不用苦苦等待中基协安排基金从业资格考试了！

划重点

考核内容

协会制定并定期更新应知应会考核大纲（分为证券投资基金方向和股权投资基金(含创业投资基金)方向）及试卷。

考核内容包括：

• 基金法律法规与职业道德

• 证券投资基金基础知识

• 私募股权投资基金基础知识

应知应会考核细则：

• 考核科目分为卷一证券类及卷二私募股权类，

• 考核题目均为单选题，

• 考核时间为60分钟，

• 题量为50题，

• 80%正确率为成绩合格，

• 从业人员按照其从事的基金业务类型参加对应的考核科目。

考核工作流程

应知应会考核通过远程培训系统开展。机构注册管理员账号或登录已有的管理员账号，将拟参加应知应会考核的员工账号（由员工个人自行注册） 添加至本机构。员工发起考核申请，机构管理员根据员工申请情况组织考核，确定考核时间、地点并通知参考员工。员工按指定时间、地点，登录远程培训系统学员账号，集中参加应知应会考核。应知应会考核工作流程具体如下：

1. 员工注册。员工进入基金从业人员远程培训系统(peixun.amac.org.cn，以下简称远程培训系统)注册个人账号。

2. 机构注册。机构管理员进入远程培训系统，注册机构账号，并添加本机构员工个人账号。

3. 考核申请。员工点击“应知应会考核”，提出考核申请。机构管理员根据员工申请情况在线组建考核。员工在机构指定时间、地点参加集中应知应会考核。

4. 考场准备。首场应知应会考核开考前30分钟，监考须到达考场，调试摄像头、电脑等考试设备。

应知应会考核场地及设备要求如下：

（1）考核场地。应为会议室、计算机房等专用场所，保证独立安静、干净整洁，不得在员工工位组织考核。

（2）监控设备。应按照参考人数搭建考场监控设备，设置1个以上的监控摄像头，保证高度足够且能覆盖全场。

（3）考核设备。应配备具备摄像功能的笔记本电脑或台式电脑，操作系统建议为Win7、MacOS 10.15或以上。电脑可以由公司准备，也可以由员工个人准备。

（4）监考人员。每场应知应会考核应配备1名督考人员（部门负责人或以上级别人员），按照参考人数配备1名及以上监考人员（参考人数每增加50人应增加1名监考人员）。

5. 入场核查。应知应会考核前15分钟，参考人员开始入场，须配合监考人员进行身份核验，同时将手机、智能手表、智能手环等电子设备上交到指定位置，不得随身携带，如有发现将被判定为违纪行为。

6. 系统登录。参考人员登录应知应会考核系统后确认个人基本信息并按提示拍摄照片，拍摄照片期间不允许佩戴口罩，否则将影响后续从业资格注册。

7. 应知应会考核开始。应知应会考核过程中，一律不得离开摄像头范围，并确保脸部和头部始终在镜头范围内；任何形式的离开考试界面都会被记录，超过10秒钟将视为提前交卷，系统自动终止考试。

8. 参考人员离场。参考人员可在开考30分钟后交卷并自行离场，作答使用的草稿纸由监考人员回收后统一进行销毁。

9. 应知应会考核异常申诉。整场应知应会考核或考生个人被判定为“异常”退回后，机构管理员需在30个工作日内提交申诉材料(申诉说明、考试承诺函、考试照片、考试监控等材料)或确认“放弃申诉”，逾期未处理视为“放弃申诉”。“放弃申诉”考试成绩无效。

10. 应知应会考核结果发布及补考。应知应会考核结果由机构管理员在考核结束后登录远程培训系统发布，员工可登录远程培训系统个人账号查看考核结果。未通过员工可申请补考。

考核组织要求

1. 组织机构。行业机构总部 ，其中公募基金管理公司、证券公司、期货公司的总部及分公司， 银行总行及二级以上的分支机构 ，可组织本机构员工开展应知应会考核。

2. 组织方式。应知应会考核 通过远程培训系统开展 。机构注册管理员账号或登录已有的管理员账号，将拟参加应知应会考核的员工账号(由员工个人自行注册)添加至本机构。员工发起考核申请，机构管理员根据员工申请情况组织考核，确定考核时间、地点并通知参考员工。员工按指定时间、地点，登录远程培训系统学员账号，集中参加应知应会考核。

3. 组织人员。每场应知应会考核应当 配备1名督考人员 ，每个考场应根据参考人数 配备1名以上的监考人员 。 督考人员作为考核总负责人，应为部门负责人或以上级别人员，负责指导监督监考人员，具备处置突发事件的能力。监考人员应落实考核监考责任，做好员工签到及身份核验。 发现员工违反考试纪律的，应尽到提醒、制止责任，及时处理违纪人员并上报协会。

4. 组织地点规范。机构应当 指定会议室、计算机房等专用场所 作为考场，组织员工开展应知应会考核。考场内 应搭建考场监控设备，配备监控摄像头。 考核设备为 带摄像头的电脑 ，可由机构或员工个人准备。 机构应当妥善记录并留存考核现场照片、过程录像及签到表，其中现场照片及过程录像应当清晰完整、能够覆盖全场及参加考核的员工，协会将以现场或非现场方式不定期抽查上述资料，机构应保存上述资料至少10年。

从业资格取得

机构管理员通过基金从业人员管理平台审核本机构员工提交的资格注册申请，确认注册信息完备、准确，并上传承诺函，承诺所提供的材料、考核结果及人员信息真实、准确、完整、有效。

已通过“学历认定+考核”方式注册过基金从业资格的人员，再次注册时，机构管理员无需上传承诺函。通过应知应会考核并符合基金从业资格注册其他条件的，可注册取得基金从业资格。

●协会公告｜|

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