各类金融机构如何建立智能审计系统？

领雁科技始终倾力于智慧审计系统的持续创新与优化升级，每年均以大规模的研发资金投入，推动审计产品技术的前沿探索与深度开发。在2023年，领雁科技紧跟客户实际风险管理需要，通过审计系统大数据分析和智能审计工具，帮助企业发现潜在的风险与管理漏洞，从而推动企业不断完善内部控制体系，赢得了客户的高度评价和信赖。

2023年成功实施项目（部分展示）

某股份制银行：非现场审计系统，推动内审从事后向事中、事前发展

该项目通过搭建非现场审计系统，基于审计工作视角，通过对行内多个关键指标的加工与展示，实现对于经营机构的全景式覆盖，指标通过下钻可以直达各个经营层级。同时，非现场审计系统的搭建不仅满足了审计人员数据查询及时性需求，另一方面，指标审计具有极强的预见性作用，为审计项目的开展提供了前瞻性指引，能够有效引领内审从事后向事中甚至事前发展。
包括:数据处理、数据探视、智能审计工具、审计视角关注的经营机构指标开发、模型开发以及其他功能模块建设等。

某城商行：审计管理系统及非现场审计能力提升

该项目的建设助力行方审计部门通过现场审计系统调用非现场审计模型，获取、展示模型运行结果，在审计底稿界面可定制查询和填充被审计对象信息。主动推送模型结果到现场审计系统进行检查包括疑点核实、灵活维度审计抽样等。其分支机构可以按照审计部设定的评价标准，在系统中进行内部控制自评，审计部在此基础上进行复评。实现控制矩阵库关联控制目标、问题词条、审计要点、审计方案等内容;通过方案库能设置审计方案标准配置等功能。
包含:现场与非现场相结合、数据互动、审计抽样、内部控制、知识库等模块。

某城商行：新一代审计系统

该项目通过审计信息化建设，形成新一代审计系统有效整合、信息高效流转、技术充分应用、数据深度挖掘、成果广泛共享的局面，深入推进审计数字化转型。通过项目的建设，助力行方一是通过推动审计系统基于大数据平台的建设，提升对海量数据分析的能力，解决现有平台性能瓶颈，提升获取数据的便捷度，从而有效拓展审计业务数据分析领域，提升审计整体工作质效，实现降本增效；二是实现全新模型及预警体系的标准化建设，并推广使用；三是为后期实现审计整改闭环管理、“非现场+现场”互通互联，高效融合，优化审计工作流程和模式奠定基础。

包含：数据分析平台（查询查证、可视化模型探索等）、预警平台、知识库、调度管理、基本管理平台、工作台等。

某头部证券公司：覆盖全机构、全产品的智能审计平台

领雁科技为某头部证券公司提供智能审计系统建设咨询、智能审计平台的建设及运维服务，以高效、精准的服务帮助用户提高审计管理水平、提升业务价值。平台建设完成后，实现对整个集团全机构、全产品各类风险的“全面、深入、持续”的有效审计覆盖，并改变了已有的审计项目作业模式，将立项依据将由“专家经验+风险评估”向“持续性审计信息触发”转变。审计视角将由识别“单业务条线风险”向运用整合信息“全面识别风险”转变。审计范围将由“抽样审计”向“全量审计”转变。工作方式将由“现场+非现场”向“信息化+智能化”的方式转变。

系统新功能包含：数据分析功能、预警功能、大数据支持、智能化审计等。

某金融租赁公司：以智能促进审计独立性，有力开展审计工作

通过该审计系统的建设，助力该金融租赁公司完成了现有审计流程的变革，实现审计工作的数字化转型。通过审计系统的自动化收集、整理和分析资料，打破对纸质档案和业务系统的依赖；通过多维度提取员工经手项目信息和部门经营情况，为审计人员提供全面、精准、独立的数据支持，确保审计的独立性。且通过线上流程化管理，大幅提高审计效率，利用系统归纳总结发现问题，获得更多有效信息和问题，为审计人员工作开展提供了有力支撑。

包括：审计综合管理功能、审计项目管理功能、对公业务的查询查证功能、知识库功能、问题库功能、制度库功能、零售业务的监测预警功能等。

某期货公司：优化审计流程，强化数据管理

该审计系统优化审计流程，强化数据管理。通过与人力资源系统对接，引入审计人员信息，包括专业特长等，为审计项目管理和“管理者驾驶舱”的“审计人员画像展示”提供全面支持。同时，系统引入公司机构树信息，为“被审计单位画像展示”奠定基础。以审计项目为维度进行人员评分，辅助绩效管理。支持灵活的权限管理，包括功能权限和审计项目权限，确保数据安全。系统提供多种配置选项，如项目类型、审计计划阀值等，以满足个性化需求。审计系统支持年度和月度计划的生成、分配与审批，实现计划的联动生成与编辑。系统还具备项目进度查看、审计通知下发、风险评估等功能，确保审计工作的顺利进行。且通过多维度的项目统计与展示，提供审计问题分类统计、整改状态分析等图形、报表展示，支持数据钻取和明细展示。为企业全面、高效的审计提供强大支持。

系统功能包括：系统管理、项目计划、项目实施、项目整改、项目配置、知识库、审计管理驾驶舱等。

某保险公司：审计系统智能化升级

根据该公司管理要求及审计部自身业务流程优化更新，结合公司数字化转型发展规划及数据湖建设的推进，对审计系统进行智能化升级，建立高效可行的审计数据集市及常态化的非现场审计监测预警体系，实现审计工作全面线上化和信息化，切实提升非现场审计效率，实现由现场审计向非现场审计转变，同时不断增加事后审计向事前、事中审计的工作模式比率，使审计系统真正成为审计的有力抓手。

包括：审计作业、审计管理、模型分析，审计集市，可视化看板、风险地图、高管人员画像、模型全生命周期管理等。

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