华安证券：主动撤回伟本智能IPO，近期连收2张罚单

近期，华安证券保荐的伟本智能撤回IPO申请。该公司于2023年6月向创业板提交IPO申请，拟募4.51亿元。

面包财经梳理交易所披露信息发现，2023年华安证券IPO终止项目有1个。拓尔微在四轮问询后，于2023年8月主动撤回IPO。

近期，华安证券因左江科技研报不审慎等原因，连收2张罚单。

伟本智能撤回IPO

4月2日披露公告显示，伟本智能及其保荐人华安证券申请撤回上市申请文件。

伟本智能是一家专业提供智能制造系统解决方案的高新技术企业，主要为汽车、机械等领域的制造业企业提供智能制造系统解决方案。该公司于2023年6月向创业板提交IPO申请，深交所对该公司进行过二轮问询，内容包括发行人员工离职率偏高的原因及影响、收入结构变动分析等。

去年终止1个IPO项目

根据交易所披露数据，华安证券在2023年终止的IPO项目有1个。

拓尔微在2022年6月向创业板提交IPO申请。深交所对该公司进行过四轮问询，内容包括发行人是否符合电子烟相关产业政策、对华微控股股份支付及产能锁定协议等。2023年8月，拓尔微及保荐人华安证券撤回上市申请文件，IPO终止审核。

近期被监管部门处罚

根据监管部门通报统计，近期华安证券收到2张监管罚单。

2024年2月，深交所向华安证券下发警示函。文件显示，“2023年1月31日、2月25日、3月25日，左江科技（300799.SZ，以下简称左江）连续三次发布了公司股票交易可能被实施退市风险警示的公告，2023年4月25日，华安证券发布了题为《算力领域的璀璨明珠，DPU放量乘势而起》的深度研究报告并推荐买入左江。经查，你公司发布的相关研究报告分析结论依据不充分，结论不审慎，未充分揭示投资风险，公司对研究报告质量审核把关不严”。

2024年2月，安徽证监局披露《关于对华安证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》。根据披露信息，华安证券存在以下问题：一是公司发布的涉及“左江科技”等研究报告存在制作不审慎的情形；二是在人员管理、网络安全管理、融资融券业务管理等方面存在不足；三是在开展投资银行业务过程中，个别项目尽职调查不充分，质控、内核把关不严，持续督导不到位。

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