湖南
成都市市场监督管理局 德阳市市场监督管理局
眉山市市场监督管理局 资阳市市场监督管理局
关于印发《市场监管领域常见违法行为合规容错清单》的通知
成都市、德阳市、眉山市、资阳市各区（市）县市场监管局，市局有关处（科、室、队）：
为深入推进市场监管领域包容审慎柔性执法，凸显合规引导与精准执法，督促经营主体自觉守法、合规经营，构建“预防为主、轻微免罚、过罚相当、事后回访”的监管模式，依据《行政处罚法》《四川省优化营商环境条列》等法律法规，四地市场监管部门联合制定了《市场监管领域常见违法行为合规容错清单》（以下简称《合规容错清单》）及配套《使用说明》。
请各单位严格执行“谁执法谁普法”普法责任制，加强《合规容错清单》宣传和培训，利用《合规容错清单》指导经营主体合规建设，持续跟踪整改落实情况，助力打造信心振、预期稳、风险低的国际化、法治化营商环境。
成都市市场监督管理局
德阳市市场监督管理局
眉山市市场监督管理局
资阳市市场监督管理局
2024年4月2日
附件1：使用说明
一、常见违法行为事项
结合社会热点、群众关切和监管实际，从成德眉资市场监督管理领域不予处罚（2023年）、首违不罚（2022年）、减轻处罚（2023年）、从轻处罚（2023年）和轻微违法行为不予实施行政强制清单（2022年）等五张行政执法清单中选择社会关注度较高、投诉举报集中、频繁发生的轻微违法行为22项，涉及食品安全、药品流通、产品质量、特种设备、医疗器械、化妆品、广告、计量、检测认证、价格、竞争、登记许可、网络交易、商品条码等14个领域。
二、包容措施及适用条件
从现行有效五张行政执法清单中梳理、汇总该事项适用的包容审慎措施和适用条件，结合执法实践，对包容审慎措施存在分歧的情形进行优化、完善，并解释冲突解决规则。
某事项的多种包容审慎措施冲突解决规则如下：既有不予处罚又有首违不罚的，优先适用不予处罚，并吸纳首违不罚的适用条件；既有不予处罚（或首违不罚）、又有减轻处罚（或从轻处罚）的，由执法人员根据行为的事实、证据等选择适用；既有不予处罚又有不予行政强制的，按省局相关规定可同时适用。
三、例外情形
即对同一行为可能违反多个法律规定或存在与其他违法行为牵连、竞合关系的情形，将可能涉及较重的违法行为作为例外情形，依据《行政处罚法》择一重处原则进行处罚，不再适用该事项的包容措施。
四、重点领域
即针对同一事项在相关领域的突出性、集中性等问题，加强靶向精准监管，指出该事项的重点监管信息，如被监管对象、领域、行业、场所等。
五、合规指引
即根据法律法规和最新监管政策，归集汇总该事项合法经营的基本要求和规则，包括法定要求及条件、行业政策及解读、办事指南及流程等内容。
六、附则
本清单自印发之日起施行，由成都市、德阳市、眉山市、资阳市市场监督管理局负责解释。
附件2：市场监管领域常见违法行为合规容错清单
属于强制检定范围的计量器具，未按照规定申请检定，从轻处罚↓
经营的食品标签、说明书存在瑕疵但不影响食品安全且不会对消费者造成误导，不处罚↓
食品经营许可证有效期届满未延续的↓
来源：成都市市场监督管理局网站
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