山东
4月12日，华西证券发布公告称，公司于4月11日收到江苏证监局《关于对华西证券股份有限公司采取暂停保荐业务资格监管措施事先告知书》，因在金通灵科技集团股份有限公司2019年非公开发行股票保荐项目的执业过程中存在多项违规行为，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定，江苏证监局拟对公司采取暂停保荐业务资格6个月的监管措施。
江苏证监局表示，华西证券涉嫌在金通灵2019年非公开发行股票保荐项目的执业过程中存在以下违规行为：尽职调查工作涉嫌未勤勉尽责，向特定对象发行股票上市保荐书存在不实记载；持续督导阶段出具的相关报告涉嫌存在不实记载；持续督导现场检查工作涉嫌执行不到位。对于券商来说，暂停保荐业务是比较重的处罚。此前年报显示，2021年华西证券投行业务收入4.57亿元，在整体营收中占比8.92%；2022年投行收入2.18亿元，对当年营收贡献6.47%。此外，江苏证监局还计划对项目的保荐代表人刘静芳、张然采取认定为不适当人选的监管措施，自监管措施决定作出之日起2年内不得担任证券公司证券发行上市保荐业务相关职务或者实际履行上述职务；决定对项目持续督导保荐代表人郑义、陈庆龄采取出具警示函的监督管理措施。对于此次被暂停保荐业务资格，华西证券表示，公司将深刻汲取教训、认真反思、加强管理，健全和完善投资银行业务内控机制，持续提升投资银行业务质量。公司将深入贯彻落实严把发行上市准入关、提高上市公司质量、建设一流投资银行等要求，切实履行好资本市场“看门人”的责任，不断提高服务实体经济的能力。截至2023年3季度，华西证券实现营收25.89亿元，同比增长2.07%；归属于上市公司股东净利润3.73亿元，同比增长3.79%。
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