私募处罚案例分享

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2024年4月7日-4月11日私募处罚案例分析如下：

案例一

涉及公司/处分&处罚实施机构

处罚结果

重庆XS投资管理有限公司/中基协

对重庆XS进行公开谴责

涉及业务环节处罚事由

投资管理

一是未恪尽职守、谨慎勤勉；具体如下：2020年3月，重庆XS与某自然人签订《居间服务协议》，重庆XS将其发行的私募基金产品“XSHPG私募证券投资基金”交由非重庆XS员工进行交易决策和下单交易。

信息披露

二是未按规定履行信息披露义务；重庆XS未向投资者披露“HPG基金”2020年三季度至2021年二季度产品季度报告；在“HPG基金”触发预警线及止损线时，重庆XS未按照约定向投资者披露相关信息。

案例二

涉及公司/处分&处罚实施机构

处罚结果

厦门HS联合投资管理合伙企业/中基协

对厦门HS进行警告

涉及业务环节处罚事由

基金经营

一是虚假报送基金备案信息；具体如下：根据厦门HS向协会提供的材料、结合聂某劳动合同及其离职证明等文件，聂某于2019年1月至2020年9月担任厦门HS合规风控负责人。厦门HS于2021年6月向协会报送“XYHT投资管理合伙企业”相关材料，办理备案手续；报送的备案承诺函“合规风控负责人签字/章”处为“聂某”的签字，系聂某知情并同意签字，备案承诺函落款时间为2021年5月。厦门HS于2022年1月向协会报送“XYHY股权投资合伙企业”、“XYHL股权投资合伙企业”相关材料，办理备案手续；报送的备案承诺函“合规风控负责人签字/章”处为“章某印”的签章，系厦门HS未经聂某同意使用聂某签章，备案承诺函落款时间为2022年1月。厦门HS报送“HT基金”“HY基金”“HL基金”备案材料时，聂某已不再担任厦门HS合规风控负责人，备案承诺函仍使用聂某签字或签章。

人员管理

二是管理人登记信息与实际情况不相符；聂某于2020年9月从厦门HS离职，不再担任厦门HS风控负责人；但2020年9月至2023年3月，厦门HS登记的合规风控负责人仍然为聂某；直至2022年3月，厦门HS选任机构内部人员接任合规风控负责人向协会履行登记信息变更手续。

2024年4月12日-4月18日私募处罚案例分析如下：

案例一

涉及公司/处分&处罚实施机构

处罚结果

ZYKJ资本管理(北京)有限公司/北京证监局

对ZYKJ资管采取出具警示函行政监管措施

涉及业务环节处罚事由

投资管理

经查,ZYKJ资管存在以下行为:管理、运用私募基金财产,未能恪尽职守地履行谨慎勤勉的义务。

案例二

涉及公司/处分&处罚实施机构

处罚结果

BSX（上海）股权投资基金管理有限公司/中基协

取消BSX会员资格，撤销其管理人登记

涉及业务环节处罚事由

基本经营

一是不配合协会自律检查；具体如下：2023年2月、3月，协会向BSX先后两次发送核查通知，机构提供的情况说明不完整、不准确。此外，协会与BSX在协会登记的高级管理人员多次联系，均未取得有效反馈。BSX与相关高级管理人员未充分配合协会开展自律检查。

二是不符合私募基金管理人登记要求；目前，BSX已无在职员工、也无经营场所，已不具备正常经营展业能力。

案例三

涉及公司/处分&处罚实施机构

处罚结果

成都JKHH股权投资管理有限公司/中基协

撤销成都JKHH管理人登记

涉及业务环节处罚事由

投资管理

一是挪用基金财产；具体如下：成都JKHH在管理“鲁山县HSHD企业管理合伙企业（有限合伙）”“鲁山县HSHDHQ企业管理合伙企业（有限公司）”、“鲁山县HSHDJC企业管理合伙企业（有限合伙）”等三只私募基金产品过程中，存在挪用基金财产的违规情形。2018年至2023年期间，前述基金与管理人、管理人高级管理人员以及基金彼此之间发生多笔借款、还款、代付款名义的基金往来。成都JKHH称发生前述资金往来的原因如下：一是基金与管理人、管理人高级管理人员之间存在借贷关系；二是管理人向基金借款维持日常运营；三是基金因缴纳税款资金不足，向其他基金拆借。截至检查结束，成都JKHH尚有部分借款未归还私募基金。

信息披露

二是未按规定履行信息报送义务；具体如下：其一，未及时报送办公地址信息变更信息。其二，未及时报送高级管理人员变更信息。

募集销售

三是投资者适当性管理义务履行不到位；具体如下：成都JKHH管理的“HDHQ基金”“HDJC基金”个别投资者未签署风险承担能力调查问卷；成都JKHH管理的“成都JKHHCF科技中心（有限合伙）”个别投资者未签署风险揭示书；成都JKHH未能提供前述3只私募基金的合格投资者资产证明或收入证明文件。

四是适当性管理制度不健全；具体如下：成都JKHH在检查中提供了《成都JKHH股权投资管理有限公司合格投资者内部审核流程及风险揭示制度》的内控制度，成都JKHH以该制度为指导制定合格投资者认定及适当性材料。除该制度外，成都JKHH并无其他关于合格投资者确认及适当性管理的制度文件。经与协会《适当性管理指引》对比，成都JKHH的适当性制度未涉及投资者风险承担能力划分、产品风险等级划分及两者对应匹配关系等适当性主要内容，亦未见回访、录音录像等制度安排。

●协会公告｜|

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