北京
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2024年5月14日，江苏证监局公告显示，华西证券在金通灵科技集团2019年非公开发行股票保荐项目的执业过程中存在尽职调查工作未勤勉尽责、保荐书存在不实记载、持续督导阶段出具的报告存在不实记载以及持续督导现场检查工作执行不到位等问题，违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》的相关规定。因此，江苏证监局决定对华西证券采取暂停保荐业务资格6个月的监管措施，暂停期间自2024年4月28日至10月27日。如对此监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内申请行政复议，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
本文源自金融界
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