5·15投保｜万和证券：聚焦防非宣传，揭示非法证券风险

保护投资者合法权益是资本市场建设的永恒主题，也是服务经济高质量发展的必然要求。

为进一步倡导理性投资文化，切实维护广大投资者合法权益，中国证监会将每年5月15日设立为“全国投资者保护宣传日”，在全国组织动员各方上下联动，积极开展形式多样的投资者保护活动，让投资者保护理念深入人心。

作为资本市场最重要的中介机构，证券公司在投资者保护方面发挥着重要作用，近年来在投教活动上也是创新频出。

那么，今年的5·15投保日，证券公司又将采取哪些动作？如何预防和打击非法证券活动？南都·湾财社记者就此采访了多家券商，一探究竟。

增加非法金融活动的案例分析

南都·湾财社：今年“5·15 全国投资者保护宣传日”，贵司将组织开展哪些活动?今年投教的主要发力点在哪?

万和证券：5.15公司将组织以“抵制非法证券期货基金活动，保护投资者合法权益”为主题，聚焦防非宣传，围绕非法推荐股票、非法转让新三板股票、假冒仿冒证券经营机构及从业人员、场外配资、非法发行股票、非法经营期货业务、境外机构非法提供跨境证券交易服务、非法集资等金融领域的经典非法活动案例，结合非法证券活动类型和特征，向广大投资者开展防非知识讲座及“走进”系列宣传活动，充分向投资者揭示非法证券的风险。

2024年，投教工作主要有5大重点方向。一是，根据全面深化资本市场投融资改革，建设以投资者为本的市场，进一步推动全面注册制走深走实等方面向投资者开展政策宣讲。

二是，针对新《公司法》、《证券法》、《期货及衍生品法》和《私募投资基金监督管理条例》等资本市场基础法律法规向投资者开展普法宣传，讲解资本市场最新规则。

三是，根据推动上市公司高质量发展要求，向投资者深度讲解上市公司并购重组、退市及股票回购、分红等金融知识及典型案例。同时根据市场运行情况，做好相关证券的风险提示工作。

四是，扩展“防范和打击非法证券活动”的宣传内容，除电信网络诈骗形式的防非宣传外，增加揭露非法投资咨询、非法发行股票、非法融资融券、非法集资等非法金融活动的案例分析，引导投资者强化防非意识及能力，自觉远离非法金融活动。

五是，强化投资维权救济宣导。根据监管严厉打击欺诈发行、财务造价、违规减持、恶意做空、操纵市场等处罚案例，联系投资者持股行权、纠纷多元化解、代表人诉讼等制度武器，宣传公开征集股东权利、代表人诉讼等投资者保护典型案例，引导投资者全面知权、主动行权、依法维权。

引入非法证券活动预警监测系统

南都·湾财社：近年来，资本市场改革不断深化，监管部门的严厉打击也使线下非法证券活动得到了有效遏制，但是借助网络平台实施的非法证券活动愈发突出。在预防和打击非法证券活动尤其是线上非法证券活动上，贵司从哪些方面开展了工作? 如何提升员工、客户以及大众对非法证券活动的识别能力及风险防范意识?

万和证券：一是，公司高度重视，加强组织领导。为有效推进防范非法证券活动的实施，公司成立了工作小组，拟定相关工作方案，组织召开专题工作会议，明确各部门职责，妥善组织、周密部署相关应急措施。

二是，实施风险监测，落实假冒处置。公司为做好防范非法证券活动治理工作，内部形成了定期搜索并报送网络平台及APP下载站点仿冒线索的工作机制。每季度公司安排总部相关部门及分支机构对假冒公司网站、虚假PC端及APP端交易软件下载站点、仿冒社交平台帐号等进行风险排查，并及时通过官网、社交媒体等渠道发布提示性公告，向投资者揭示风险。经确认为非法站点或账号的，公司第一时间联系平台进行举报下架，并同时向网监部门报备请求协助处理。

三是，建立长效机制，筑牢反诈防线。为更加高效地推进落实防范非法证券活动治理工作，公司积极寻求引入非法证券活动预警监测系统，通过与第三方科技机构建立良好的合作关系，运用其先进的技术手段和专业的分析能力，实现对互联网上假冒公司网站、APP、平台帐号等信息进行甄别和处理，以此提升公司预警监测系统的防范能力，从而精准有力地打击互联网假冒万和证券的非法证券行为。

四是，加强宣传教育，开展防非活动。为提高投资者对非法证券活动的辨识能力，公司采取多种形式开展反诈普法宣传及防非知识科普，最大程度做好投资者教育及风险宣导工作。

公司投教人员制作并发布了防范非法证券活动的相关案例，案例内容涵盖仿冒证券公司诱骗投资者“理财”，电视节目上的“荐股广告”骗局，网络平台的“投资课”骗局，假冒证券公司员工诱导投资者下载非法交易软件，防范不法分子搭建虚假“基金交易平台”等，以案说法，强化投资者警示教育效果。

为了能更加行之有效地做好防范非法证券活动工作，公司财富管理总部牵头，认真部署，组织各分支机构积极开展相关防非宣传活动，通过举办讲座、走进社区、商场、写字楼等方式，持续开展专项宣传投教活动，拓宽防非宣传覆盖范围。

采写：南都湾财社 记者王玉凤