165页新规细节公布！美国进一步遏制对华AI和芯片投资

美国财政部又公布了全新禁令，禁止美国人对某些终端用途的人工智能，以及使用特定计算能力的系统进行投资；而即使是开发未被禁止的AI系统或芯片相关交易，也需要上报。

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美国政府又出新制裁了。

就在6月21日，美国财政部提出了一份最新的计划，意在禁止美国人对中国的芯片和AI等领域进行投资。

（1）禁止美国人参与涉及某些对美国国家安全构成特别严重威胁的技术和产品的交易； （2）要求美国人通知财政部涉及某些技术和产品的其他交易，这些交易可能对美国国家安全构成威胁。

最终实施细则即生效日期，将于今年8月4日之后发布。

去年埋下的伏笔

早在2023年8月9日，拜登就签署了一项行政命令。

根据这些规定，美国个人和公司需要自行确定，哪些交易将被限制或禁止。

具体监管领域为：半导体和微电子、量子信息技术，以及人工智能。

显然，拜登政府在严防中国开发技术的过程中得到美国的帮助。

而就在6月21日，美国财政部发布了这项拟议规则制定通知（NPRM），就是为了落实去年签署这项第14105号行政命令“处理美国对特定国家安全技术和产品上的投资”。

NPRM草案详细阐述了实施《对外投资令》的具体措施，包括美国投资者在相关交易所需承担的责任、交易分类、技术规范、所需提供的信息、尽职调查标准以及违规行为的处罚措施等。其中，草案特别强调了在半导体和微电子、量子信息技术、人工智能等关键领域，涉及特定技术和产品的交易将受到严格限制。

根据NPRM草案，美国人需要向财政部提供包括交易后组织结构图、商业理由、总价值等在内的详细信息，并在交易完成后30天内进行通知。对于涉及被禁止的交易，美国财政部有权采取一系列措施，包括追收罚款、使交易无效或强制撤资等。

具体内容包括：

1、美国人在涉及相关交易所需要承担的责任：包括通知美国财政部，不参与被禁止交易，尽职调查、自愿披露、及时响应询问和提供所需文件等。

2、交易及例外交易的分类：可通知交易（需向美国财政部提交通知）、被禁止交易（被明确禁止参与涉及某些对美国国家安全构成特别严重威胁的技术和产品的交易），例外交易涉及公开交易证券的投资、投资公司发行的证券、有限合伙人投资、全面收购、公司内部交易、特定国家的交易、违约或类似条件的投票权收购、国家利益豁免等。

3、技术规范，明确在半导体和微电子、量子信息技术、人工智能等领域中哪些技术和产品属于该计划的范围：例如，在半导体和微电子领域，涉及采用16/14nm或更小的生产技术节点的集成电路，有128层或更多层的高性能NAND存储器集成电路等；在量子信息技术领域，涉及量子计算机的开发或生产，以及生产量子计算机所需的关键组件，量子传感平台，量子网络或量子通信系统等；在人工智能领域，涉及专为军事最终用途设计的AI系统，使用大量计算能力训练的AI系统等。

4、美国人需要向财政部提供的信息：包括联系信息、交易后组织结构图、交易商业理由、交易状态、交易总价值、股权信息、被覆盖海外实体信息及被覆盖活动等。

5、美国公民在交易前所需进行的合理、勤勉调查的标准：包括投资目标或相关方的询问、合同性声明或保证、获取非公开信息所做的努力等。

6、哪些行为将被视为违反拟议规则，以及相应的处罚措施：如进行被禁止交易、未履行要求、虚假陈述和隐瞒事实等，对于故意违反、企图违反、共谋违反或导致违反IEEPA或本部分规定的个人，被定罪后可能会被处以不超过100万美元的罚款，或（如果是自然人）被监禁不超过20年，或两者并罚。美国财政部可采取行动追收未支付的罚款、使生效日期之后进行的任何被禁止的交易无效、作废或强制撤资。

如NPRM所述，这是一项有针对性的计划，重点关注那些为被认定是“威胁国家安全”的技术和产品所进行的投资，或提供无形的利益。

这项命令指定了一个所谓“新国家安全计划”，应对某些美国对外投资进入“关注国家”后所带来的威胁。

目前被列入名单的，只有中国一家（不含台湾地区）。

聚焦限制中国科技发展

拟议的规定将禁止用于某些特定用途的AI交易，以及涉及使用指定计算能力进行训练的系统的交易。

同时，对于那些未被禁止，但与开发AI系统或半导体相关的交易，也需要进行通报。

其他例外情况包括：公开交易的证券，如指数基金或共同基金；某些有限合伙投资；对关注国家所有权的收购；美国母公司与多数控股子公司之间的交易；在命令之前的约束性承诺；以及某些银团债务融资。

前财政部官员、现任华盛顿Akin Gump律师事务所律师的Laura Black表示这项拟议规定将美国管理的私募股权和风险投资基金，以及一些美国有限合伙人在外国管理基金和可转换债务中的投资纳入管控范围。

她补充说，某些中国子公司和母公司将涵盖在规定之下，而这也将禁止美国公司在第三国的一些投资。除了股权投资、合资企业和绿地项目外，当债务变成股权时，违约债务也可能受到限制。

显然，这些规定是针对中国的技术出口禁令的延伸，如先进半导体的禁运等等。

而他们的目标很明确——防止美国资金帮助中国在这些领域发展自身能力。

对于那些违反规定的，则会面临刑事和民事处罚，投资也可能会被撤销。

美国财政部表示，目前已与盟友就投资限制的目标进行了接触，并指出欧盟委员会和英国已开始考虑是否以及如何应对外向投资风险。

针对美国政府限制投资中国AI等领域的行政命令，中国外交部发言人之前表示，中方对美方执意出台对华投资限制措施强烈不满、坚决反对，已向美方提出严正交涉。美方打着国家安全的幌子，限制美国企业对华投资，大搞泛安全化、泛政治化，其真实目的是剥夺中国发展权利，维护一己霸权私利，是赤裸裸的经济胁迫和科技霸凌。美方此举严重违反市场经济和公平竞争原则，严重破坏国际经贸秩序，严重扰乱全球产业链供应链稳定，严重损害中美两国乃至世界工商界利益，其实质是搞逆全球化、去中国化。

外交部强调，中方敦促美方切实履行拜登总统无意对华“脱钩”、无意阻挠中国经济发展的承诺，停止将经贸科技问题政治化、工具化、武器化，立即撤销错误决定，取消对华投资限制，为中美经贸合作创造良好环境。中方将密切关注有关动向，坚决维护自身权益。

参考资料：

https://www.reuters.com/technology/us-proposes-targeted-restrictions-ai-tech-investment-china-2024-06-21/

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