头部券商对员工及亲属股票账户启动3年倒查，全面严防从业人员炒股

21世纪经济报道 记者 崔文静 北京报道证券从业人员不得炒股，一直是监管严查和券商自查的重点所在。如今，伴随严监管的全面推进，券商针对员工违规炒股的查处力度也在加大。

有头部券商从业者告诉21世纪经济报道记者，其所在公司近期针对内部人员及其亲属的股票账户启动三年倒查，以最大限度发现违规炒股行为。

据该人士透露，之所以检查亲属账户，重点不局限于账户本身，而是通过锁定账户所在的交易设备、IP等，继而查询该设备、IP曾经交易过的其他账户，然后追查其他账户背后的实际控制人，据此判断从业人员是否存在违规炒股行为。

“证券从业人员在入职之初即需上报自己及亲属的账户，并且需要每年更新账户情况，直接用亲属账户炒股的现象较为少见。券商从业者如果炒股，往往会借用看似与本人毫无关联的账户进行，此类账户不在上报范围之内，证券公司自查发现的难度很大。”受访人士告诉记者，“随着技术的进步，如今通过锁定亲属账户所在设备、IP的方式，可以更好发现存在违规炒股可能的其他账户。正因如此，券商针对员工及亲属账户启动三年倒查。”

不过，检查虽然颇为严格，但执行过程也较为灵活，并未出现上纲上线情况。“我也被查出了一些存疑之处，但我确实没有炒过股，解释一下也就过去了。”上述券商人士直言。

针对券商从业人员违规炒股，除了券商内部加大自查力度外，监管的检查力度同样不低。4月底以来，又有两家券商因为从业人员违规炒股被点名。

4月26日，北京证监局向中金公司出具的一则罚单显示，多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为。

5月28日重庆证监局更是对西南证券前员工进行行政处罚，该员工借他人名义持有、买卖股票，并私下接受客户委托买卖证券。针对其作为证券从业人员违规炒股的行为，监管对其处以10万元罚款。

“证券从业人员不得炒股，我们确实查得很严。证券公司及其下属私募子、资管子从业者，都需要上报自己及亲属股票交易账户，同时定期进行相关警示。但是，总有人想要炒一炒，问题屡禁不止。”另一券商从业者告诉记者。

该人士同时认为，近年来证券从业者违规炒股现象已经大为减少。一方面，随着技术的进步，违规炒股被发现的可能性加大，处罚力度也有所增强；另一方面，本欲炒股赚钱但却亏得一塌糊涂的案例并不少见。

“以为自己水平很高，能够掌握内幕消息。实际上，消息传到自己手上还算得上内幕吗？炒股十次，九次小赚一次大亏，可能就会血本无归。顶着炒股被发现受罚的风险，赌一个可能大亏的投资，太不划算。”上述人士表示。

相关新闻：

严查违规炒股！券商倒查员工及亲属账户？多家称近期“确有此事”