鼓检说法 | “网上荐股”赚大钱？ 非法经营获刑责

不具备证券投资咨询业务资格，却从事“网上荐股”的有偿咨询服务，违法所得达80余万元。近日，经福州市鼓楼区人民检察院提起公诉，张某因犯非法经营罪被判处有期徒刑并处罚金。

2009年起，时常在网上发布“炒股心得”的张某，因为吸引了不少粉丝，于是跟某网络公司合作，在网上担任“圈主”，向互联网用户提供证券投资分析、预测及建议等有偿咨询服务。而想要与张某交流获取股票推荐信息，则需要充值“金币”，1个金币折合人民币0.1元。于是，在未取得相关资质的情况下，几年下来张某通过“网上荐股”赚取了80余万元收益。

根据《证券法》及《证券、期货投资咨询管理暂行办法》相关规定，从事证券投资咨询业务，必须经过中国证监会核准。对于个人而言，从事证券投资咨询业务，需满足取得证券投资咨询从业资格，且在具有业务资质的证券投资咨询机构工作的前提条件。

福州市鼓楼区检察院承办检察官表示：

张某既未取得证券投资咨询业务资格，也没有在具有相关业务资质的机构工作，仅以个人推荐的方式开展证券投资咨询业务并从中获利，扰乱市场秩序，且违法所得达80余万元，情节严重。

在办案中，检察官适用认罪认罚从宽制度，促成张某退出全部违法所得，并缴纳全部罚金。近日，经法院判决，张某因犯非法经营罪，被判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币八十四万元。

检察官提醒

在未取得相应业务资质及从业资格情况下，通过直播间、自媒体、网站、微信群等网络平台面向社会公众提供有偿荐股服务，不仅涉嫌违反《证券法》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》相关规定，情节严重的情况下，甚至面临刑事追责风险。

法条速递

《中华人民共和国刑法》第二百二十五条违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产：

（一）未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的；

（二）买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的；

（三）未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的。

《最高人民检察院 公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第七十一条非法经营证券业务数额在一百万元以上，或者违法所得数额在十万元以上的，应予刑事立案追诉。

本期责编 | 郑雯

素材供稿 | 第六检察部

审核 | 林曦

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