华林证券卷入两起仲裁本息共4.44亿 推进处置程序底层资产13亿拍卖

长江商报消息●长江商报记者 徐佳

继大连银行之后，民生证券也因“红博会展信托受益权资产支持专项计划”违约向华林证券（002945.SZ）提起仲裁。

7月3日晚间，华林证券公告，公司收到仲裁通知，因“红博会展信托受益权资产支持专项计划”违约，公司作为该专项计划的管理人，民生证券对华林证券提起仲裁，请求裁决华林证券向其偿还本金及各项费用共计2.16亿元。

长江商报记者注意到，在民生证券之前，大连银行也因相同事件于2022年5月向华林证券提起仲裁。根据仲裁结果，华林证券需偿还申请人大连银行的本金损失2.28亿元。综上，作为被申请人，华林证券当前涉及两起仲裁的本息合计已达4.44亿元。

而正是因为业绩预告中未考虑红博会展仲裁案存在的风险迹象、未准确计提业务及管理费，导致业绩预告不准确，今年5月，华林证券及多名高管被西藏证监局出具警示函。

由于根据应偿还大连银行的本金损失确认预计负债2.28亿元等多方面因素影响，2023年，华林证券实现营业收入10.15亿元，同比减少27.38%；净利润3168.61万元，同比减少93.18%。

此次华林证券还披露，公司作为管理人，根据法院判决已依法取得案涉专项计划项下底层资产的优先受偿权，相关底层资产将于今年7月13日进行公开拍卖，起拍价为13.53亿元。公司正全力推进相关处置程序，确保公司及投资人权益得到及时保障。

被民生证券申请仲裁

红博会展仲裁案再生波澜。

7月3日晚间，华林证券发布公告，公司收到上海国际经济贸易仲裁委员会（上海国际仲裁中心）发出的仲裁通知。

华林证券为“红博会展信托受益权资产支持专项计划”管理人，民生证券持有“17红博06”资产支持证券金额7500万元，持有“17红博07”资产支持证券金额1亿元（合计持有该专项计划19.02%份额）。由于该专项计划服务机构哈尔滨红博会展购物广场有限公司未能及时、足额将基础资产产生的现金流归集到专项计划监管账户；特定原始权益人哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司未履行信托贷款还款义务和差额支付义务；担保人哈尔滨工大集团股份有限公司未履行保证责任，导致案涉专项计划于2018年10月8日未能按期完成收益分配，触发专项计划违约条款。因对该专项计划违约责任存在争议，民生证券对华林证券提起仲裁。

公告显示，民生证券认为华林证券存在未勤勉尽责地履行管理人职责的情况，请求裁决被申请人向申请人偿还认购“17红博06”和“17红博07”资产支持证券的本金共计1.75亿元，以及相关利息损失、律师费、财产保全费等，共暂计2.16亿元，并请求裁决华林证券承担本案仲裁费、保全费及保全保险费等费用。

长江商报记者注意到，同样因“红博会展信托受益权资产支持专项计划”违约，此前另一认购方大连银行也对华林证券提起仲裁。

据华林证券披露，2017年9月，大连银行认购了“17红博04”“17红博05”和“17红博06”资产支持证券。因对上述专项计划违约责任存在争议，大连银行于2022年5月对华林证券提起仲裁。

今年2月末，华林证券披露公司收到上海国际经济贸易仲裁委员会出具的《裁决书》。根据仲裁结果，华林证券需偿还申请人大连银行的本金损失2.28亿元，并承担大连银行律师费、仲裁费等。

综上，作为被申请人，华林证券涉及两起仲裁的本息合计已达4.44亿元。

案涉底层资产即将拍卖

专项计划违约，作为管理人的华林证券也在积极应对。

此次华林证券还披露，公司作为管理人，根据哈尔滨市中级人民法院判决，已依法取得案涉专项计划项下底层资产的优先受偿权，相关底层资产为位于哈尔滨市南岗区长江路与红旗大街交角处商业及办公区部分的建筑面积11.96万平方米商业房产和8.27万平方米国有土地使用权。

公告显示，上述底层资产将于2024年7月13日10时至2024年7月14日10时止（延时的除外）在“京东资产交易平台”进行公开拍卖，起拍价13.53亿元。

“公司正全力推进相关处置程序，确保公司及投资人权益得到及时保障。”华林证券同时表示，由于本次仲裁处于案件受理初期，尚未开庭审理，且案涉专项计划底层资产已在拍卖过程中，公司是否实际产生损失以及损失金额取决于相关底层资产的处置情况及最终的仲裁裁决结果。

值得关注的是，此前与大连银行之间的仲裁事项，已经对华林证券的业绩产生负面影响。年报显示，2023年，华林证券实现营业收入10.15亿元，同比减少27.38%；净利润3168.61万元，同比减少93.18%；扣除非经常性损益后的净利润为2.03亿元，同比减少52.87%。

华林证券称，公司根据应偿还大连银行的本金损失确认预计负债2.28亿元，同步考虑相应税金的影响，并结合经营情况调整2023年度的部分预提业务及管理费，对2023年度预计净利润进行了调减。

不过，正是因业绩预告中未考虑红博会展仲裁案存在的风险迹象、未准确计提业务及管理费，导致2023年年报业绩预告归母净利润1.72亿至2.18亿元与2023年业绩预告修正公告中归母净利润0.25亿至0.37亿元存在较大差异，违反了相关规定，且未及时披露上海国际经济贸易仲裁委员会《裁决书》，今年5月，西藏证监局对华林证券出具《行政监管措施决定书》，对华林证券、公司董事长林立、总经理朱松、董事会秘书谢颖明采取出具警示函的监督管理措施，并将相关情况记入证券期货市场诚信档案。