被罚442万，赣锋锂业内幕交易案落锤

界面新闻记者 | 高菁

赣锋锂业(002460.SZ)内幕交易案尘埃落定。

7月5日晚间，赣锋锂业公告，当日收到中国证监会江西监管局下发的《行政处罚决定书》，因涉嫌内幕交易“*ST江特”股票，被没收违法所得110.5万元，并处以331.6万元罚款。

赣锋锂业董事长、时任总裁李良彬以及时任董秘欧阳明均被警告，并分别处以60万元、20万元的罚款。

公告显示，2020年，已经连续两年净利润为负值的江特电机(002179.SZ)为化解退市风险，主动引进战略投资者，并于当年6月开始与赣锋锂业进行洽谈。

2020年8月12日，江特电机与赣锋锂业签订合作备忘录，约定赣锋锂业独家认购江特电机非公开发行的全部股票，数量不超过江特电机总股本的30%，成为江特电机的控股股东，李良彬成为江特电机实际控制人。

次日，江特电机公开披露《关于筹划非公开发行股票事项的停牌公告》，称江特电机正在筹划非公开发行股票事项，可能导致公司控股股东及实际控制人变更。随后，赣锋锂业对江特电机开展尽职调查。

8月20日，江特电机再次公告，因与赣锋锂业未能就避免同业竞争的解决方式等关键条款达成一致意见，终止筹划非公开发行股票事项。

根据《证券法》规定，江特电机筹划的非公开发行股票事项在依法公开前为内幕信息，根据该内幕消息的形成时间以及公开时间，内幕信息敏感期为2020年6月9日-2020年8月13日。

但在6月22日，赣锋锂业转入3000万元至该公司证券账户，并于6月23日-7月2日买入“*ST江特”股票1567.77万股，买入金额2648.38万元；一周后全部卖出，卖出金额2763.29万元，获利110.53万元。卖出股票所得资金沉淀在赣锋锂业证券账户中。

上述交易受李良彬决策安排，由欧阳明具体负责，证券部员工具体操作，发生时间恰好在内幕信息敏感期内。

《证券法》第五十三条第一款规定，证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。

针对本案对于公司的影响，赣锋锂业表示，案件的行政执法程序现已调查和处理完毕，根据《行政处罚决定书》认定的情况，该决定书未构成或触发《深圳证券交易所股票上市规则》规定的重大违法强制退市的情形。

赣锋锂业是全球锂企龙头，也是全球锂行业唯一同时拥有“卤水提锂”、“矿石提锂”和“回收提锂”产业化技术的企业，拥有五大类逾40种锂化合物及金属锂产品的生产能力，是锂系列产品供应最齐全的制造商之一，业务涉及上游锂资源、锂化合物、锂电池、锂电池回收等环节。

其布局的锂矿资源已涉及澳大利亚、阿根廷、爱尔兰、马里和中国青海、江西、内蒙古等地，现用的主要锂资源为澳大利亚Mount Marion项目。

除了上述事件外，近日，赣锋锂业位于墨西哥的锂资源项目还被卷入了当地“锂资源”国有化风波，赣锋锂业在该项目的九个矿产特许权被墨西哥矿业总局取消，使得其对项目的原定计划受到影响。按照原计划，该项目一期投产后将形成年化2万吨氢氧化锂产能。

目前，赣锋锂业已向国际投资争端解决中心提请仲裁程序，并在上月被正式登记。赣锋锂业要求墨西哥赔偿它们因墨西哥违反相关“促进和互惠保护投资的协定”而遭受的损害，包括利息，并支付所有相关仲裁成本及费用。

墨西哥总统洛佩斯·奥夫拉多尔近日表示，墨西哥政府将寻求与赣锋锂业达成协议。但他同时强调，墨西哥将“捍卫对锂的权利”。

去年，赣锋锂业实现营业收入329.72亿元，同比下降21.16%；归属于上市公司股东的净利润49.47亿元，同比下降75.87%。

截至7月5日收盘，赣锋锂业股价报28.91元/股，最新市值为583.2亿元，较2021年8月的最高收盘市值已蒸发超2000亿元。