五人八次”违法失信“，东北证券的合规文化含量如何？

因某官媒的专题报道，行家了解到东北证券在“实质合规”方面的特色。而这家老牌券商的在职人员中，近三年已有8则“违法失信”记录。

官媒报道青眼有加

即将作为劳动合同纠纷案被告出庭的某官媒，对老牌券商东北证券青眼相看。

这不，证券时报官网于7月23日刊发了一篇题为《从形式合规迈向实质合规——记东北证券合规文化建设之路》的报道。

尤其是文中这一段，让行家深为触动。

从形式合规迈向实质合规——记东北证券合规文化建设之路NEWS”

东北证券始终把合规经营作为公司生存和发展的根基，通过主动适应监管形势的变化、认真贯彻落实中央金融工作会议精神、践行“诚实守信、以义取利、稳健审慎、守正创新、依法合规”的中国特色金融文化、遵循“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化、构建特色合规管理体系、打造合规文化品牌，逐步推动实现“实质合规”的管理目标，并以有效的合规管理切实护航公司高质量发展。

行家拜读之下，也颇为好奇，东北证券的合规管理，效果如何？

年报披露处罚记录

不久前，东北证券发布业绩预告称，2024年上半年归母净利润约为1.23亿元，同比下降77.50%。

由于东北证券尚未披露2024年中报，无从得知合规管理的近况，作为参考，行家查阅了2023年报。报告期内，东北证券披露了三起监管处罚事项，分别涉及反洗钱和投行领域。

2023年4月28日，东北证券收到中国人民银行长春中心支行作出的《行政处罚决定书》（长银罚决字[2023]1号），因反洗钱管理规定，存在未按规定履行客户身份识别义务的行为，被处以51.86万元罚款。

2023年6月20日，证监会下发《行政处罚决定书》（行政处罚[2023]45号），指出公司作为郑州华晶金刚石股份有限公司（简称：豫金刚石）2016年非公开发行股票项目保荐人，未按要求对本次非公开发行对象之一北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）资金来源审慎核查，在持续督导期间未对募集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分核查募集资金投入项目的情况，未充分关注募投项目流动资金的用途和程序，未对涉诉事项保持合理的职业怀疑。出具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合规性的报告》和2016年至2018年度相关持续督导及现场检查报告存在虚假记载，决定对公司责令改正并给予警告、没收保荐业务收入及处以罚款，对项目保荐代表人给予警告并处以罚款。2023年9月26日，深圳证券交易所出具《监管函》（深证函[2023]661号），根据前述监管函查明的事实，即公司作为豫金刚石2016年非公开发行股票项目保荐机构，存在未对发行对象认购资金来源审慎核查和持续督导期间未勤勉尽责等违规行为，决定对公司采取书面警示的自律监管措施。

2023年9月14日，公司收到北京证券交易所作出的《关于对东北证券股份有限公司及曹君锋、张兴云采取口头警示的送达通知》，指出公司作为无锡亿能电力设备股份有限公司（简称：亿能电力）的保荐机构，曹君锋、张兴云作为亿能电力的保荐代表人，未能在审阅亿能电力年报时及时发现其存在的“未将会计估计变更事项提交董事会审议，亦未及时履行信息披露义务”的违规事项，也未能督促亿能电力及时补充履行内部审议程序及信息披露义务，未能做到勤勉尽责，决定对公司及两位保荐代表人采取口头警示的自律监管措施。

对这三项处罚，东北证券均表示，“收到上述监管函件后，已严格按照监管要求完成整改及问责工作”。

毕竟是公司内部事务，具体的整改和问责情况，行家不得而知。然而，公开信息中，行家发现了端倪。

还有更多“违法失信”

据中证协从业人员信息，东北证券现有5名人员存在8则“违法失信”记录，其中就有3名C类保代的4则违规处罚信息。

逐一查看了名下带有违规记录的从业人员，行家发行大部分可用于与前述违规事项对应。比如，豫金刚石案的涉事人员之一，张旭东名下有3则“违法失信”信息。“反洗钱”罚单中被“点名”的于彦，名下有1则“违法失信”记录。

然而，还是有两则发生在2022年和2023年违规记录，东北证券相应的年报中并没有体现。

一是张兴云名下的江苏泰源环保科技股份有限公司（简称：泰源环保）北交所IPO项目。

公开信息显示，泰源环保为新三板挂牌机构，此前曾申报北交所IPO，并且张旭东和张兴云均是该项目的荐代表人。2022年7月，因泰源环保撤回申请，北交所终止审核。一个月后，因信披违规，北交所对泰源环保相关责任人，东北证券保荐代表人分别予以口头警示。

二是齐玉武名下的河南曙光汇知康生物科技股份有限公司（简称：汇知康）北交所IPO项目。

签署于2022年6月的投行文件显示，齐玉武是东北证券投资银行管理总部股权融资部总经理，主要负责或参与完成了中国神华首次公开发行、森马服饰首次公开发行、中信国安非公开发行股票、中信国安分离交易可转债、盐田港股份配股、莫高股份首次公开发行、濮耐股份非公开发行股票、中国南方电网企业债券等发行项目，深圳机场发行股份购买资产和盐田港股份重大资产重组财务顾问等项目。东北证券曾表示，其在保荐业务执业过程中“严格遵守相关规定，执业记录良好”。

然而，2023年1月，因信息披露违规，北交所对汇知康及东北证券保荐代表人予以口头警示。同年2月，汇知康撤回北交所IPO申请。2023年11月，汇知康公告宣布与东北证券“友好分手”，改聘中原证券担任主办券商。同年12月，汇知康重启北交所上市辅导，目前暂无阶段性进展。

据@读数一帜 报道，截至2023年6月，齐玉武名下有4单撤回项目，汇知康就是其中之一。

对这两位仍在保代岗位的人员的违规行为，东北证券似乎并没有提出整改进展。

合规高管薪酬三甲

在接连受罚的同时，包括董事长、总裁和合规总监在内，东北证券的主要高管几乎没有变动。

自2018年担任合规总监王爱宾先生，有着法律和监管背景。生于1977年8月，他曾任河南省焦作市中级人民法院助理审判员；中国证券业协会执业标准工作委员会高级主办、证券纠纷调解中心副主任、创新支持部部门负责人；华林证券股合规总监、首席风险官、董事会秘书。目前，他担任东北证券党委委员、合规总监，东证融合规总监。同时还是中证协合规管理与廉洁从业委员会委员，吉林省证券业协会监事会监事，上海仲裁委员会仲裁员，北京金融服务法学会理事。

2023年，王爱宾的薪酬为148.81万元，在主要高管中仅次于董事长李福春（192.59万元），副董事长、总裁何俊岩（189.48万元）。

从历史年报来看，自2020年起东北证券列示了高管递延薪酬。王爱宾的税前薪酬自2020年起稳居三甲，但递延薪酬则处于中游。

在公司和高管大力提倡之下，东北证券的合规管理，如何从“理论”落地为“现实”，可能还需要更多努力。

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