一营业部被警示！南京证券及子公司一个月内连续被采取监管措施

南京证券宁波锦寓路证券营业部近日被采取出具警示函的行政监管措施，主要因存在为客户提供服务时未能勤勉尽责等问题。此前，南京证券控股的宁证期货也被江苏证监局采取责令改正的行政监管措施

标点财经、投资时间网研究员 田文会

资本杠杆率连降三年的南京证券股份有限公司（下称南京证券，601990.SH）延宕一年的定增事项仍未有结果，近期相关授权已被延期一年。除了资本融资需求，该公司合规管理也仍需加强，近一个月该公司下属营业部和控股子公司连续被采取监管措施。

据证监会官网信息，7月12日，宁波证监局决定对南京证券宁波锦寓路证券营业部采取出具警示函的行政监管措施，主要因该营业部存在为客户提供服务时未有效核实客户的财产与收入状况、风险偏好及可承受的损失等问题。

今年6月，南京证券控股的宁证期货有限责任公司（下称宁证期货）也被江苏证监局采取责令改正的行政监管措施，主要因宁证期货主席交易系统上线后从未开展压力测试等。

资本方面，南京证券一年前启动的不超过50亿元定增仍未成行。该公司近日股东大会通过将相关授权延期一年。南京证券对标点财经、投资时间网研究员表示，将严格按照有关规定稳步推进相关工作。

南京证券近期的股东大会还审议通过了发行债务融资工具相关授权议案。南京证券透露，预计今年债务融资工具发行规模与去年基本相当。

业绩上，今年一季度，南京证券归属于上市公司股东的净利润同比增21.21%。不过，其中，利息净收入同比略降。南京证券表示，主要因与利息净收入相关联的业务规模小幅下降。

下属营业部被警示

南京证券及旗下子公司近一个月内连续被采取监管措施。

证监会官网信息显示，7月17日，宁波证监局下发《关于对南京证券股份有限公司宁波锦寓路证券营业部采取出具警示函措施的决定》。

据该决定，7月12日，宁波证监局对南京证券宁波锦寓路证券营业部采取出具警示函的行政监管措施。该营业部存在的问题包括：一是在为客户提供服务时未能勤勉尽责、审慎履职，全面了解客户情况，未有效核实客户的财产与收入状况、风险偏好及可承受的损失等；二是营业部营销人员办理客户融资融券业务佣金设置，不相容岗位未有效分离。

南京证券财报显示，今年一季度，该公司经纪业务手续费净收入为1.03亿元，同比增0.38%，增幅在三大手续费及佣金净收入中最小。2023年，该公司经纪业务手续费净收入为4.1亿元，同比降15.11%。

2023年年末，该公司融资融券业务融出资金余额同比增长16.19%，报告期内实现利息收入同比减少2.59%。同期A股市场融资融券业务余额同比增长 7.17%，行业实现利息收入同比减少 4.38%。

南京证券对标点财经、投资时间网研究员表示，该公司历来高度重视合规经营，针对此次警示函中指出的问题，将严格按照监管部门的要求，采取有力举措及时整改，坚决防止类似风险再发生。

除了营业部被警示，南京证券旗下的期货公司近期也被采取监管措施。

6月25日，江苏证监局决定对宁证期货采取责令改正行政监管措施，责令该公司在收到监管措施决定书之日起3个月内完成整改，并向该局提交整改情况报告，该局将在日常监管中持续关注并视情况进行检查。主要原因为：宁证期货主席交易系统上线后从未开展压力测试，且仅保存近15天监控日志，违反了相关规定。

截至2023年年末，宁证期货客户数同比增长4.6%，年内实现代理交易额同比增长24.71%。2023年，宁证期货营业收入为4.17亿元，同比增长335.44%；净利润为1250.67万元，同比增长63.33%，主要系大宗商品业务规模增长及期货经纪业务成本降低所致。

不过，2023年，南京证券期货经纪业务净收入同比降16.72%。

南京证券回复标点财经、投资时间网研究员称，该公司将根据监管部门的要求，督促宁证期货在整改期内认真完成问题整改，并落实有效举措进一步加强子公司管理，推动子公司合规稳健经营，实现高质量发展。

融资进展如何？

南京证券资本杠杆率虽仍比监管标准高出较多，但已连续三年下滑。该公司也在积极补充资本。

南京证券过往年报显示，2021年—2023年末，该公司资本杠杆率分别为34.52%、33.68%、28.39%，同比分别降4.19个百分点、0.84个百分点、5.29个百分点。

今年7月6日，南京证券公告，7月5日召开的2024 年第一次临时股东大会审议通过《关于延长公司向特定对象发行A股股票股东大会决议及相关授权有效期的议案》。

据该议案，该公司于2023年5月召开2022年年度股东大会，审议通过了《关于公司向特定对象发行A股股票方案的议案》等议案；于2023年7月召开2023年第一次临时股东大会，审议通过了《关于调整公司向特定对象发行A股股票方案的议案》等议案。

根据上述决议，该公司此次发行的股东大会决议有效期为公司2023年第一次临时股东大会审议通过相关议案之日起12个月。鉴于此次发行的股东大会决议有效期及股东大会上述相关授权的有效期将于近期到期，该公司拟将此次发行的上述相关有效期延长12个月。

南京证券2023年6月21日公布的《南京证券股份有限公司向特定对象发行A股股票预案（修订稿）》显示，此次向特定对象发行A股股票募集资金总额不超过50亿元（含本数），扣除发行费用后拟全部用于补充公司资本金。

南京证券对标点财经、投资时间网研究员表示，该公司将结合市场及政策等因素，严格按照有关规定稳步推进相关工作，并按规定披露后续进展情况。

除了上述定增，南京证券近期还公告了发行债务融资工具一般性授权。

根据南京证券公告，该公司6月21日召开的2023年年度股东大会审议通过《关于公司发行债务融资工具一般性授权的议案》。

据该议案，为保证南京证券债务融资工作有序开展，有效满足该公司流动性管理和业务发展需求，在风险可控的前提下，提高公司资金运营效率，提请股东大会授权公司董事会，并同意公司董事会给予公司董事长关于公司运用债务融资工具实施债务融资的一般性授权，董事长可进一步授权公司管理层办理发行债务融资工具相关具体事宜。

南京证券发行债务融资工具可由该公司或公司的全资附属公司作为发行主体。该公司发行债务融资工具包括但不限于：公司债券、短期公司债券、次级债券、次级债务、短期融资券、收益凭证、收益权转让、资产支持证券、同业拆借、债券回购、证金公司转融资、银行借款及监管机构许可的其他债务融资工具。但均不含转股条款。

该公司债务融资工具发行规模合计不超过最近一期末公司合并口径净资产的400%（含400%，以发行后待偿还余额计算），前述额度包含此次授权经公司股东大会审议通过前公司已发行但未偿还的债务融资工具规模。

该公司发行债务融资工具募集的资金用于满足公司业务营运需要，偿还到期债务、调整公司债务结构，补充公司净资本、流动资金和/或项目投资等符合法律法规和监管要求的用途。

南京证券告诉标点财经、投资时间网研究员，该公司依据股东大会批复的融资规模，市场环境及业务资金需求如未发生重大变化，预计今年债务融资工具发行规模与去年基本相当。

南京证券2023年年报显示，当年该公司债券（包括企业债券、公司债券以及非金融企业债务融资工具）发行共计约111亿元。

南京证券一营业部被警示

资料来源：证监会官网