北京
运营商财经网 实习生韩晴/文
第一创业证券发布《2023年度利润分配实施公告》，共计派发现金红利约1.34亿元，不知第一创业证券董秘屈婳对此有何看法。
据公开简历显示，屈婳1982年6月出生，今年42岁，是研究生学历。
2007年她来到第一创业后历任法律合规部合规经理、固收与投资组以及法律合规部的负责人等，后又担任总裁业务助理。
屈婳还先后担任一创投资、创新资本以及北京元富源投资管理有限责任公司的监事。
她于2016年成为第一创业的职工代表监事，并在五年后因工作安排辞去该职务；2021年6月，屈婳上任董事会秘书，至今已有三年多。此外，她还是创金合信董事。
据东方财富网信息显示，2021年她上任董秘后获得的薪酬是45.58万元，2022年年薪为66.12万；去年为102.54万，比前一年增加了36.42万元。
另第一创业2024一季报披露，公司在报告期内实现营业收入6.73亿元，同比减少2.66%；归属净利润1.432亿元，同比增长1.64%；经营活动产生的现金流量净额为-1.68亿元，比上期减少112.79%。
值得一提的是，去年7月，湖南证监局查出第一创业长沙分公司从业人员赖某在从业期间，未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的情况下，通过新浪微博、微信等媒体向投资者提供大盘分析、个股点评、个股推荐、个股买卖建议等证券投资咨询服务，并直接或间接获取不正当经济利益。
这反映出第一创业存在合规管控不到位，对从业人员执业行为监督不到位，未及时核查和报告违法违规线索，客户回访、佣金调整、投诉处理等机制落实不到位的情形。于是该监管局对此分公司采取责令改正、对赖世荣采取认定为不适当人选行政监管措施。
次月，第一创业作为上海聚威新材料股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市申请项目保荐人，存在对发行人研发费用归集相关内部控制有效性核查不到位、对发行人产量数据的核查不到位、保荐业务内部质量控制存在薄弱环节等保荐职责履行不到位的情形，相关负责人是关伟、尹志勇、刘涛涛。于是上交所对该券商和相关人员予以了监管警示。
（责任编辑：杨丹丹）
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