国元证券:王晨因个人原因配合有关部门调查

证券时报记者 刘艺文

又一位投行人士被查。近日，证券时报记者从业内获悉，国元证券负责投行业务的总裁助理、投资银行总部原总经理王晨已被带走调查。此事受到业内关注。

对此，昨日（8月13日）下午，国元证券回应称，公司投资银行总部原总经理王晨因个人原因正配合有关部门调查。目前，公司已做出妥善安排，由公司执行委员会委员李洲峰分管公司投资银行业务，担任公司保荐业务负责人并兼任投资银行总部总经理，公司各类业务经营和管理正常，不存在应披露而未披露的事项。

据悉，王晨1975年出生，早年在安徽省国际信托投资银行部工作，2000年，安徽省国际信托与安徽省信托投资公司合并重组，并成立国元证券，王晨就此进入国元证券投行部工作，至今已经超过20年时间。

2004年4月，王晨成为国内首批609名保荐代表人之一。中证协公示的信息显示，王晨有12个项目的保荐信息，其中首发（IPO）项目有9个，非公开发行项目3个。具体IPO项目包括恒源煤电、报喜鸟、科大讯飞、安科生物、皖新传媒、思进智能等。

此前，国元证券还受到监管部门的处罚。今年3月1日，安徽证监局对国元证券采取出具警示函措施。安徽证监局指出，国元证券存在廉洁从业管理不足、未在承诺期限内完成个别直投项目股权清理工作、发布证券研究报告业务管理制度不够完善、未及时对信息系统故障进行应急报告等问题。安徽证监局要求国元证券按照内部问责制度对相关责任人员进行内部问责，并提交书面整改和问责报告。

证券时报记者注意到，最近几年，除了王晨，还有多位证券业的投行人士出现“异动”。

今年7月31日，海通证券公告，公司董事会收到姜诚君的辞职报告，其因个人原因申请辞去公司副总经理职务，辞职后，其将不再担任公司任何职务。

公开资料显示，姜诚君，1968年出生，经济学硕士，经济师。姜诚君2000年就加入了海通证券。2000年8月至2023年3月，姜诚君在海通证券投资银行部、投资银行总部工作，先后担任投资银行部副总经理、投资银行部副总经理（主持工作）、投资银行部总经理、投资银行总部总经理；2017年3月至2023年6月担任海通证券总经理助理，2017年4月至2023年7月担任海通证券联席公司秘书、联席授权代表，2017年3月至2023年9月担任公司董事会秘书。

2023年3月，廉洁深圳网最新通报了罗先进被查。根据通报，因涉嫌严重违纪违法，国信证券投资银行事业部业务三部原总经理罗先进正接受深圳市纪委监委纪律审查和监察调查。值得注意的是，2015年3月，罗先进已从国信证券离职。

2021年11月，光大证券原债务融资总部总经理、投资银行总部总经理杜雄飞涉嫌严重违纪违法，接受中央纪委国家监委驻光大集团纪检监察组纪律审查和大庆市监察委员会监察调查。