网易首页 > 网易号 > 正文 申请入驻

操作“老鼠仓” 两基金公司员工遭监管重罚

0
分享至

每经记者:李蕾 每经编辑:赵云

8月26日,上海证监局最新公布了两则行政处罚决定书,剑指两名前基金公司员工利用职务便利操作“老鼠仓”的违法事实。

《每日经济新闻》记者注意到,其中一名当事人张某,此前曾在上海某基金公司担任基金经理,负责A证券投资基金(以下简称A基金)产品的投资决策等工作,因职务便利知悉与该基金有关的投资决策、交易标的、交易时间等未公开信息。在该公司工作期间,张某控制“闫某”证券账户,与A基金进行趋同交易,非法获利1566.26万元。


视觉中国图

上海证监局认为,张某作为基金经理,利用未公开信息交易行为持续时间长,违法所得金额大,违法情节较为严重,决定没收违法所得1566.26万元,并处以1566.26万元罚款,同时对张某采取10年市场禁入措施。

另一份行政处罚决定书则显示,王某虎此前是某基金公司的首席交易员,利用因职务便利获取的未公开信息,违反规定,明示、暗示他人从事相关交易活动,与基金公司旗下某股票型基金发生趋同交易,上海证监局决定对其处以50万元罚款。

搞“老鼠仓”遭重罚

基金经理利用职务便利搞“老鼠仓”,8月26日,上海证监局公开了两则行政处罚决定书(发文日期为8月20日),其中一则显示了基金经理张某利用未公开信息进行交易、从而实现违法所得的全过程。

根据该行政处罚决定书,张某自2018年10月31日起担任上海某基金公司所管理的A基金的基金经理,负责该基金产品的投资决策等工作。2022年8月5日,张某卸任A基金的基金经理并从公司离职。2018年10月31日至2022年8月5日,张某因职务便利知悉与A基金有关的投资决策、交易标的、交易时间等未公开信息。

也正是在张某工作期间,控制另一个证券账户——“闫某”的广发证券账户,指挥其配偶刘某具体操作“闫某”广发证券账户进行相关下单交易。

经查明,自2018年10月31日至2022年8月5日,“闫某”广发证券账户买入沪深两市股票共656只,与A基金趋同买入股票393只,趋同买入股票只数占比59.91%,趋同买入金额6.66亿元,趋同买入金额占比59.80%,账户趋同买入盈利金额1566.26万元。

上海证监局认为,张某的上述行为违反了《证券投资基金法》第二十条第六项的规定,构成《证券投资基金法》第一百二十三条第一款所述违法行为。此后虽然张某提出了陈述申辩意见,但监管不予采纳。

由于张某作为基金经理,利用未公开信息交易行为持续时间长,违法所得金额大,违法情节较为严重,上海证监局决定对张某责令改正,没收违法所得1566.26万元,并处以1566.26万元罚款,也就是“没一罚一”;同时,对张某采取10年市场禁入措施,自监管宣布决定之日起,在禁入期间内,除不得继续在原机构从事证券业务、证券服务业务或者担任原证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券业务、证券服务业务或者担任其他证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务。

前首席交易员被罚50万

除了前述基金经理,还有一名前基金公司首席交易员也因利用未公开信息搞“老鼠仓”,受到了监管的处罚。

同期公布的另一份行政处罚决定书显示,王某虎于2008年3月入职某基金公司,并于2018年10月起担任公司首席交易员,2023年7月离职。自2014年1月8日起,由于岗位工作需要,公司为王某虎开通了O32投资交易系统的相关权限。王某虎通过上述系统查看并知悉了公司在管的“A时代先锋股票型证券投资基金”持仓及成交回报等未公开信息。

2021年3月至2023年7月,王某虎利用因职务便利获取的未公开信息,违反规定,明示、暗示他人从事相关交易活动。上述期间,他人所实控的证券账户与“A时代先锋股票型证券投资基金”发生趋同交易。

上海证监局认为,王某虎的上述行为违反了《证券投资基金法》第二十条第六项的规定,构成《证券投资基金法》第一百二十三条第一款所述违法行为。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,对王某虎明示、暗示他人利用未公开信息从事相关证券交易的行为,处以50万元罚款。

根据行政处罚决定书,张某和王某虎都应自收到处罚决定书之日起15日内缴纳罚款。到期不缴纳罚款的,上海证监局可以每日按罚款数额的百分之三加处罚款。当事人如果对处罚决定不服,可在收到处罚决定书之日起60日内向证监会申请行政复议,也可在收到处罚决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

特别声明:以上内容(如有图片或视频亦包括在内)为自媒体平台“网易号”用户上传并发布,本平台仅提供信息存储服务。

Notice: The content above (including the pictures and videos if any) is uploaded and posted by a user of NetEase Hao, which is a social media platform and only provides information storage services.

相关推荐
热点推荐
1-1大冷门,英超第5遭倒数第1逼平,27岁日本球星惊艳破门难换3分

1-1大冷门,英超第5遭倒数第1逼平,27岁日本球星惊艳破门难换3分

侧身凌空斩
2024-11-30 07:38:26
你不知道的性生活体位技巧,快来看看!

你不知道的性生活体位技巧,快来看看!

智见派
2024-11-24 22:52:18
百亩永久农田改种景观草皮!省委书记暗访到地头

百亩永久农田改种景观草皮!省委书记暗访到地头

政知新媒体
2024-11-29 21:36:31
第二届链博会丨新华社经济随笔:“链”上共享发展新机遇

第二届链博会丨新华社经济随笔:“链”上共享发展新机遇

新华社
2024-11-29 20:40:06
姑父无儿女硬住我们家18年,离世他留下一麻布袋,打开我瞬间泪目

姑父无儿女硬住我们家18年,离世他留下一麻布袋,打开我瞬间泪目

小月文史
2024-11-07 14:55:36
胡锡进帮优衣库说好话,直言外媒这次太坏了

胡锡进帮优衣库说好话,直言外媒这次太坏了

映射生活的身影
2024-11-30 03:05:08
北京中医药大学张硕峰教授去世,年仅55岁,死因曝光令人惋惜

北京中医药大学张硕峰教授去世,年仅55岁,死因曝光令人惋惜

180°视角
2024-11-27 17:39:21
西部排名又乱了:雷霆创NBA奇迹,掘金收大礼,国王掉到第12

西部排名又乱了:雷霆创NBA奇迹,掘金收大礼,国王掉到第12

篮球大视野
2024-11-30 15:26:38
大头在抽签现场,画的是手机壳图案,是动漫《海贼王》

大头在抽签现场,画的是手机壳图案,是动漫《海贼王》

临知
2024-11-30 15:09:53
快船92-93森林狼!无奈的不是输球,而是哈登对两点也无能为力

快船92-93森林狼!无奈的不是输球,而是哈登对两点也无能为力

鱼崖大话篮球
2024-11-30 17:20:35
回旋镖来了,管晨辰优越感引争议,跳舞视频被曝,网友评价不高!

回旋镖来了,管晨辰优越感引争议,跳舞视频被曝,网友评价不高!

你食不食油饼
2024-11-29 02:31:27
四野百万大军从何而来?前期吸收伪军和土匪,后期则是东北农民

四野百万大军从何而来?前期吸收伪军和土匪,后期则是东北农民

田螺姑娘说历史
2024-11-28 14:51:43
财政部、教育部印发《关于进一步加强高等学校内部控制建设的指导意见》

财政部、教育部印发《关于进一步加强高等学校内部控制建设的指导意见》

经济观察报
2024-11-29 15:10:07
达成协议!皇马即将正式签约7000万攻击手!意大利新7号同步加盟

达成协议!皇马即将正式签约7000万攻击手!意大利新7号同步加盟

头狼追球
2024-11-29 18:33:30
姜群:2025年生肖运势大全,生肖鼠2025年整体运势注意!

姜群:2025年生肖运势大全,生肖鼠2025年整体运势注意!

玄炀观
2024-11-30 10:07:08
乌克兰收到坏消息!精锐部队集体叛变,泽连斯基直接选择不回国!

乌克兰收到坏消息!精锐部队集体叛变,泽连斯基直接选择不回国!

妙素吏史
2024-11-30 07:31:06
“85后”内蒙古党委宣传部文资处处长阎敏拟任盟市党委副职

“85后”内蒙古党委宣传部文资处处长阎敏拟任盟市党委副职

澎湃新闻
2024-11-30 14:40:26
意义重大!中俄关系史无前例,中国“收回”海参崴,发展速度迅猛...

意义重大!中俄关系史无前例,中国“收回”海参崴,发展速度迅猛...

占豪
2024-11-30 00:37:57
普罗旺世复式四房直降124万!小区业主沉默了…

普罗旺世复式四房直降124万!小区业主沉默了…

说故事的阿袭
2024-11-30 13:48:40
马云现身阿里巴巴全球总部新园区,阿里合伙人邵晓锋陪同

马云现身阿里巴巴全球总部新园区,阿里合伙人邵晓锋陪同

澎湃新闻
2024-11-29 20:06:30
2024-11-30 17:44:49
每日经济新闻
每日经济新闻
中国主流财经全媒体平台。
1098814文章数 2707340关注度
往期回顾 全部

财经要闻

雪松爆雷前实控人张劲在香港抛售房产

头条要闻

特朗普挥"关税大棒"后 特鲁多"空降"海湖庄园住了一晚

头条要闻

特朗普挥"关税大棒"后 特鲁多"空降"海湖庄园住了一晚

体育要闻

穆雷与德约科维奇能凑成王炸组合吗?

娱乐要闻

恶意炒作!李行亮麦琳和好后口碑崩塌

科技要闻

"AGI不是大杀器,是普通人每天在用的产品"

汽车要闻

比亚迪方程豹豹8推送首次OTA 新增暴力模式

态度原创

家居
手机
本地
数码
公开课

家居要闻

现代设计感 温馨两居室

手机要闻

赵明称荣耀有香蜜湖图纸,共用图纸不存在

本地新闻

云游中国|来伦布夏果感受充满Passion的人生

数码要闻

微星 Lunar Lake 系列处理器 Claw 8 AI+ 游戏掌机现身

公开课

一块玻璃,如何改变人类世界?

无障碍浏览 进入关怀版