网易首页 > 网易号 > 正文 申请入驻

操作“老鼠仓” 两基金公司员工遭监管重罚

0
分享至

每经记者:李蕾 每经编辑:赵云

8月26日,上海证监局最新公布了两则行政处罚决定书,剑指两名前基金公司员工利用职务便利操作“老鼠仓”的违法事实。

《每日经济新闻》记者注意到,其中一名当事人张某,此前曾在上海某基金公司担任基金经理,负责A证券投资基金(以下简称A基金)产品的投资决策等工作,因职务便利知悉与该基金有关的投资决策、交易标的、交易时间等未公开信息。在该公司工作期间,张某控制“闫某”证券账户,与A基金进行趋同交易,非法获利1566.26万元。


视觉中国图

上海证监局认为,张某作为基金经理,利用未公开信息交易行为持续时间长,违法所得金额大,违法情节较为严重,决定没收违法所得1566.26万元,并处以1566.26万元罚款,同时对张某采取10年市场禁入措施。

另一份行政处罚决定书则显示,王某虎此前是某基金公司的首席交易员,利用因职务便利获取的未公开信息,违反规定,明示、暗示他人从事相关交易活动,与基金公司旗下某股票型基金发生趋同交易,上海证监局决定对其处以50万元罚款。

搞“老鼠仓”遭重罚

基金经理利用职务便利搞“老鼠仓”,8月26日,上海证监局公开了两则行政处罚决定书(发文日期为8月20日),其中一则显示了基金经理张某利用未公开信息进行交易、从而实现违法所得的全过程。

根据该行政处罚决定书,张某自2018年10月31日起担任上海某基金公司所管理的A基金的基金经理,负责该基金产品的投资决策等工作。2022年8月5日,张某卸任A基金的基金经理并从公司离职。2018年10月31日至2022年8月5日,张某因职务便利知悉与A基金有关的投资决策、交易标的、交易时间等未公开信息。

也正是在张某工作期间,控制另一个证券账户——“闫某”的广发证券账户,指挥其配偶刘某具体操作“闫某”广发证券账户进行相关下单交易。

经查明,自2018年10月31日至2022年8月5日,“闫某”广发证券账户买入沪深两市股票共656只,与A基金趋同买入股票393只,趋同买入股票只数占比59.91%,趋同买入金额6.66亿元,趋同买入金额占比59.80%,账户趋同买入盈利金额1566.26万元。

上海证监局认为,张某的上述行为违反了《证券投资基金法》第二十条第六项的规定,构成《证券投资基金法》第一百二十三条第一款所述违法行为。此后虽然张某提出了陈述申辩意见,但监管不予采纳。

由于张某作为基金经理,利用未公开信息交易行为持续时间长,违法所得金额大,违法情节较为严重,上海证监局决定对张某责令改正,没收违法所得1566.26万元,并处以1566.26万元罚款,也就是“没一罚一”;同时,对张某采取10年市场禁入措施,自监管宣布决定之日起,在禁入期间内,除不得继续在原机构从事证券业务、证券服务业务或者担任原证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券业务、证券服务业务或者担任其他证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务。

前首席交易员被罚50万

除了前述基金经理,还有一名前基金公司首席交易员也因利用未公开信息搞“老鼠仓”,受到了监管的处罚。

同期公布的另一份行政处罚决定书显示,王某虎于2008年3月入职某基金公司,并于2018年10月起担任公司首席交易员,2023年7月离职。自2014年1月8日起,由于岗位工作需要,公司为王某虎开通了O32投资交易系统的相关权限。王某虎通过上述系统查看并知悉了公司在管的“A时代先锋股票型证券投资基金”持仓及成交回报等未公开信息。

2021年3月至2023年7月,王某虎利用因职务便利获取的未公开信息,违反规定,明示、暗示他人从事相关交易活动。上述期间,他人所实控的证券账户与“A时代先锋股票型证券投资基金”发生趋同交易。

上海证监局认为,王某虎的上述行为违反了《证券投资基金法》第二十条第六项的规定,构成《证券投资基金法》第一百二十三条第一款所述违法行为。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,对王某虎明示、暗示他人利用未公开信息从事相关证券交易的行为,处以50万元罚款。

根据行政处罚决定书,张某和王某虎都应自收到处罚决定书之日起15日内缴纳罚款。到期不缴纳罚款的,上海证监局可以每日按罚款数额的百分之三加处罚款。当事人如果对处罚决定不服,可在收到处罚决定书之日起60日内向证监会申请行政复议,也可在收到处罚决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

特别声明:以上内容(如有图片或视频亦包括在内)为自媒体平台“网易号”用户上传并发布,本平台仅提供信息存储服务。

Notice: The content above (including the pictures and videos if any) is uploaded and posted by a user of NetEase Hao, which is a social media platform and only provides information storage services.

相关推荐
热点推荐
特朗普身边漂亮的“人体打印机”引关注,78岁准总统曾救了她一命

特朗普身边漂亮的“人体打印机”引关注,78岁准总统曾救了她一命

译言
2024-11-14 12:40:42
比封杀7nm芯片更严峻的事:HBM、CoWoS封装,国内落后很多

比封杀7nm芯片更严峻的事:HBM、CoWoS封装,国内落后很多

互联网.乱侃秀
2024-11-12 11:31:57
县政府门前广场花1305万建设仿真椰子树、雕塑等,中央点名通报后,仿真椰子树连夜拆除

县政府门前广场花1305万建设仿真椰子树、雕塑等,中央点名通报后,仿真椰子树连夜拆除

极目新闻
2024-11-13 11:35:23
日本伦理电影大观:挑战传统观念的震撼之作

日本伦理电影大观:挑战传统观念的震撼之作

历史看阿敞
2024-11-14 09:14:12
确认了!正式解约退出CBA!对阵美国男篮轰下25分……

确认了!正式解约退出CBA!对阵美国男篮轰下25分……

篮球实战宝典
2024-11-13 22:22:17
NBA战报:塔图姆36+8+10 布朗24+12 篮网114-139不敌凯尔特人

NBA战报:塔图姆36+8+10 布朗24+12 篮网114-139不敌凯尔特人

雷速体育
2024-11-14 10:56:19
张雪峰:如果你不好好学习,一旦掉入社会底层,和一群没有素质的人混在一起.....

张雪峰:如果你不好好学习,一旦掉入社会底层,和一群没有素质的人混在一起.....

明智家庭教育
2024-11-03 21:33:09
六代战机白帝亮相怎么是模型?专家:绝密技术万一被抄咋办

六代战机白帝亮相怎么是模型?专家:绝密技术万一被抄咋办

大风文字
2024-11-12 16:17:52
吉林省多个高速口紧急关闭!

吉林省多个高速口紧急关闭!

鲁中晨报
2024-11-14 10:12:08
立陶宛“准总理”表示允许以“台湾”为名设立代表处是重大外交错误,国台办回应

立陶宛“准总理”表示允许以“台湾”为名设立代表处是重大外交错误,国台办回应

环球网资讯
2024-11-13 11:05:15
极致空砍,唐斯30中18高效砍46分10板3助3断

极致空砍,唐斯30中18高效砍46分10板3助3断

懂球帝
2024-11-14 11:06:23
追梦格林谈库里昨日生气原因:他觉得克莱忽视了自己

追梦格林谈库里昨日生气原因:他觉得克莱忽视了自己

雷速体育
2024-11-14 10:14:11
被央视曝光的“夺命碗”!1岁女童用后患白血病,家里有的赶紧扔

被央视曝光的“夺命碗”!1岁女童用后患白血病,家里有的赶紧扔

杨哥历史
2024-11-01 15:46:01
西部排名又乱了:勇士创NBA奇迹,快船收大礼,独行侠岌岌可危

西部排名又乱了:勇士创NBA奇迹,快船收大礼,独行侠岌岌可危

篮球大视野
2024-11-13 15:42:12
俄军要求割让乌东九州,乌克兰被逼入死角!普京胃口怎么变大了?

俄军要求割让乌东九州,乌克兰被逼入死角!普京胃口怎么变大了?

说天说地说实事
2024-11-13 09:22:34
中国最幸运的一群人:1962-1972年出生的人

中国最幸运的一群人:1962-1972年出生的人

华人星光
2024-10-30 16:22:34
你老公有哪些陋习,让你觉得很恶心?网友:熬了7年!终于忍不住离了!

你老公有哪些陋习,让你觉得很恶心?网友:熬了7年!终于忍不住离了!

热闹的河马
2024-11-13 10:25:13
珠海惨案,更多内幕流出!

珠海惨案,更多内幕流出!

燕梳楼频道
2024-11-13 20:34:09
德尚:别再谈论姆巴佩了,队里面已经有23名球员了,就这样

德尚:别再谈论姆巴佩了,队里面已经有23名球员了,就这样

懂球帝
2024-11-14 00:19:00
范冰冰饭局照流出,喝酒还吐舌头,素颜温婉大方,和妆后判若两人

范冰冰饭局照流出,喝酒还吐舌头,素颜温婉大方,和妆后判若两人

南城无双
2024-10-25 23:54:18
2024-11-14 14:02:44
每日经济新闻
每日经济新闻
中国主流财经全媒体平台。
1082894文章数 2706241关注度
往期回顾 全部

财经要闻

楼市"税收新政",影响有多大?最新解读

头条要闻

特朗普组新内阁只认三种人 至少12个重要职位已有人选

头条要闻

特朗普组新内阁只认三种人 至少12个重要职位已有人选

体育要闻

微信第一控卫哈利伯顿,是数据刷子吗?

娱乐要闻

杨紫深陷“插足”丑闻?律师:已取证

科技要闻

“马部长”究竟能帮美国人省下多少钱?

汽车要闻

七块屏幕四座布局 仰望U7中式百万座舱

态度原创

游戏
本地
艺术
亲子
公开课

《勇者斗恶龙3RE》发售贺图公开!M站85分 你会玩吗

本地新闻

重庆记忆|别再CityWalk了 来云端之眼CityClimb

艺术要闻

故宫珍藏的墨迹《十七帖》,比拓本更精良,这才是地道的魏晋写法

亲子要闻

孩子感冒咳嗽、嗓子有痰?试试“白萝卜煮香菜梗”

公开课

AI如何揭开大自然和宇宙的奥秘

无障碍浏览 进入关怀版