根据总分行“三基”管理提升方案及近期检查情况,为进一步提升分行案防管理及内控检查的工作质效,厦门分行开展2024年“兴合动力-基层重要岗位基本制度学习月”系列活动,并于8月15日举办“兴合动力-基层合规履职能力提升训练营”现场培训项目。
培训围绕商业银行合规内控管理、案防管理及监管形势等方面展开,针对分支行负责人、分支行合规经理、各部门检查专家等不同受训对象,分类分层开展培训,共计100余人参训。
支行:强化责任意识 提高履职能力
训练营面向支行负责人和合规经理开设专场,注重责任意识强化与履职能力的提升。
强化责任意识:以近期各地监管局公布罚单,及针对支行负责人和基层员工出具的典型监管罚单为切入点,对支行负责人管理、领导与监督责任进行深入探讨。
提升履职能力:以《兴业银行基层经营机构负责人履职手册》为参照,通过业内案例讨论和老师经验分享,梳理支行日常合规管理的侧重点,为支行解疑支招。
部门:强化协同联动 提升检查水平
训练营面向部门合规经理和检查专家开设专场,强调各部门、各条线合规管理的全面参与、协同联动,推进构建大检查监督体系。
强调协同联动:以《涉刑案件风险防控管理办法》解读为切入点,强调各部门应秉承“预防为主、关口前移”的原则,在培训教育、检查监督、内部问责、整改跟踪、信息化建设等方面着手,共同筑牢分行合规防线。
提升检查水平:以《基础管理重点领域检查监督参考手册》为蓝本,探讨当前监管关注的检查要点,通过对监管处罚典型案例的反向思考与剖析,探讨银行方在风险暴露前期可自查与整改的要点。
基层重要岗位基本制度学习月
分行2024年“兴合动力-基层重要岗位基本制度学习月”系列活动围绕《基层重要岗位应知应会制度清单》《基层重要岗位主要负面行为清单》,联合各对口主管部门推出10门线上课程,组织9场现场培训,涉及理财经理、外汇业务人员、企金客户经理、交易银行产品经理、信用卡营销人员、采购人员、同业业务人员、投行产品经理、审查放款人员、收单人员、软件研发、IT运维人员等基层重要岗位,累计参训7533人次。
通过本次培训,分支行员工对所辖岗位业务、系统、操作流程进行系统、深入学习,对禁止性规定深化认知,进一步提升合规与风险意识,在业务推进中更为科学、有效把握好合规内控与经营目标的协调关系,夯实业务稳健发展基石。
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