上海
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据上海市证券同业公会，经公开市场统计，2024年8月证券公司及其分支机构、证券从业人员共收到各类行政处罚、行政监管措施及自律性监管措施函件47张。从出具监管处罚的主体来看，证监会及其派出机构出具行政处罚2张、行政监管措施37张，证券行业自律组织出具自律处罚或自律监管措施8张。从处罚对象来看，行业内共有16家证券公司及38名相关从业人员（包括公司高管、业务部门负责人、分公司负责人、保荐代表人、质控、内核负责人等）受到处罚。从业务领域来看，涉及经纪业务函件17张、投行业务函件14张、公司管理方面函件9张、从业人员执业行为函件5张、投资行为监测函件1张以及廉洁从业、人员管理方面的函件1张。
从处罚措施看，包括：2张行政处罚，37张行政监管措施（5张责令改正、21张警示函、4张认定为不适当人选、1张公开谴责、6张监管谈话），自律措施包括2张书面警示（深交所）、1张警示（中证协）和3张提交书面承诺（股转公司、北交所）、2张警示函（北交所）。
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