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证监会:对证券公司所有业务活动纳入风控指标约束范围

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  中新经纬9月20日电 据证监会网站20日消息,证监会修订发布《证券公司风险控制指标计算标准规定》。

  为进一步完善证券公司风险控制指标体系,推动证券公司落实全面风险管理要求,提升服务实体经济质效,促进证券公司高质量发展,证监会修订发布《证券公司风险控制指标计算标准规定》(以下简称《风控指标规定》),于2025年1月1日起正式施行。

  证监会介绍,2020年1月,证监会修订发布《风控指标规定》。从实施情况看,证券行业抗风险能力稳步提升,四项核心风险控制指标长期维持在监管标准的1.5-2.5倍水平,风险控制指标体系在提升证券公司风险管理水平,增强行业抵御风险能力方面发挥重要作用。

  在充分总结实践经验的基础上,结合当前证券行业发展面临的新形势、新要求,进一步发挥风险控制指标的“指挥棒”作用,证监会对《风控指标规定》进行了修订,并于2023年11月3日至12月3日向社会公开征求意见。从反馈意见来看,社会各界普遍认可《风控指标规定》,并结合实践提出了宝贵意见和建议。证监会经逐条研究,对大部分建议已充分吸收,未完全吸收的意见主要涉及放松场外衍生品等创新业务的计算标准。

  证监会指出,与现行风险控制指标体系相比,《风控指标规定》主要调整完善以下内容:

  一是对证券公司投资股票、做市等业务的风险控制指标计算标准予以优化,进一步引导证券公司充分发挥长期价值投资、服务实体经济融资、服务居民财富管理等功能作用。

  二是根据证券公司风险管理水平,优化风控指标分类调整系数,支持合规稳健的优质证券公司适度提升资本使用效率,更好为实体经济提供综合金融服务。

  三是对证券公司所有业务活动纳入风险控制指标约束范围,明确证券公司参与公募REITs等新业务风险控制指标计算标准,提升风险控制指标体系的完备性和科学性,夯实风控基础。

  四是对创新业务和风险较高的业务从严设置风险控制指标计算标准,加强监管力度,提高监管有效性。(中新经纬APP)

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