专访中泰证券首席财富官胡增永：融合文化打造北交所特色投教作品

投资者是市场之本。加强投资者保护和教育是资本市场全面深化改革的重要内容。党的二十届三中全会提出要“健全投资者保护机制”，新“国九条”要求“突出以人民为中心的价值取向，更加有效保护投资者特别是中小投资者合法权益”。

投资者教育与保护也是构建资本市场高质量发展的基石。近年来，北京证券交易所（以下简称“北交所”）与市场机构一道就加强投资者教育与保护工作做出了不断的努力。

近日新京报贝壳财经记者就如何进一步做好北交所投教服务工作，如何围绕北交所市场特点开展投教活动等问题，专访了中泰证券股份有限公司首席财富官胡增永。

中泰证券股份有限公司首席财富官胡增永。图/采访对象供图

新京报贝壳财经：中泰证券如何 结合新时代的特点开展北交所投教工作？

胡增永：中泰证券始终将投资者权益保护和金融风险教育作为义不容辞的职责使命。在公司章程中增加董事会、监事会推进投资者保护和教育工作职责，进一步明确公司管理层、总部各部门、各分支机构的具体职责、工作目标以及每位员工的行为规范，将投资者教育工作成效纳入绩效考核，以文化建设推动全员投保投教意识持续提升，为常态化、系统化开展投资者保护和教育工作夯实根基。

具体工作层面,公司用心摸索、总结和完善北交所投教工作机制，持续组织员工开展北交所制度体系业务培训，开展不同主题、多种形式的投资者教育宣传活动，引导投资者更加深入了解北交所市场特色，树立正确投资理念，为推动北交所市场高质量发展夯实投资者基础。

新京报贝壳财经：中泰证券如何依托北交所投资者服务e站开展投教工作？

胡增永：中泰证券目前有2家分支机构获得“北交所投资者服务e站”授牌。服务e站自成立以来，积极践行“直达服务”理念，依托北交所专业讲师及投教、投顾团队，联合开展“北交所走近投资者”专项投资者服务济南站、北京站等活动，线下活动线上同步直播，参与投资者近10万人次并获得广泛认可。

以服务e站为载体，整合内部资源，将投资者教育工作嵌入公司综合金融服务体系，精准服务投资者，不定期组织走进营业部、进高校、进社区、进企业等主题宣传活动；制作视频、长图、海报等易于传播的原创作品,通过中泰证券投教基地公众号、中泰证券官网、国家级/省级投教基地现场、营业部电子投教园地等渠道发布，实现投教知识的全辐射和广传播。

聚集政企各方力量，创新投教模式，提升投教工作质效。济南分公司多次参与组织“一月一链”路演活动，将投资者服务与北交所业务推广相结合，为有上市潜力的优质中小企业提供多角度投教服务。截至8月底，济南分公司北交所服务e站与济南各区县共同举办“专精特新”对接活动10场，完成专精特新专板挂牌企业16家，签约新三板挂牌企业2家、储备新三板项目6家，承揽北交所IPO企业2家。

新京报贝壳财经：中泰证券在开展北交所投教工作的形式上有何 创新之处？

胡增永：一是业务管理、系统建设、投资者服务高效协同，为推动北交所投教工作提供有力保障。公司认真贯彻落实高质量建设北交所等有关要求，稳步推进业务与技术等各项工作。业务管理方面，及时更新内部制度，优化业务流程，有效落实业务适当性要求，进行事前评估、事中匹配、事后监控的全流程管理，确保内控机制完善、有效。

系统建设方面，公司及时完成适当性权限系统开发与上线，有效提升客户权限开通便捷性，同时积极配合进行信息系统的改造、调试、扩容等，确保系统有效、稳健运行；投资者服务方面，公司研究制定专项服务工作方案，通过业务、投顾、合规、风控、考核管理、信息技术与投资者服务高效协同，实现投资者服务相关配套系统功能高效落地，积极引入合格、专业的增量投资者，新增开通权限投资者数量行业排名居前。业务管理、系统建设、投资者服务高效协同，为推动北交所投资者保护与教育提供有力保障。

二是打造并完善“投、研、教”服务体系，助力北交所投、融端客户共成长。公司投行委坚持实施“推荐和保荐一体化”的投行业务运作路径，协助拟上市企业不断完善公司治理、规范运作；充分发挥智库功能，选派骨干力量为专精特新中小企业提供资本市场相关培训，帮助企业不断强化资本运作意识，助力打造北交所良好金融生态。

2023年以来，相继承办山东省专精特新企业投融资和小巨人上市培育启动大会，举办“五位一体”服务中小企业暨挂牌公司2023年度、2024年度培训会，围绕北交所上市实务经验分享、最新资本市场动态、新三板股票发行等进行专题授课，为中小企业把握北交所改革机遇登陆资本市场提供助力。凭借在北交所业务领域良好的专业能力和业绩表现，得到了社会各界的广泛认可。

新京报贝壳财经：中泰证券在投教工作中如何 结合公司文化和地方特色？

胡增永：一是融合儒家文化与“美美与共”企业文化，打造特色投教作品。公司北交所服务e站将儒家文化思想精髓、“忠诚、合规、美美与共”企业文化融合到投教作品创作中去，将儒家经典《论语》的道理与现代投资理财之道相结合，打造儒家文化北交所投教系列作品，通过趣味十足的动画短片、长图文作品等儒家经典故事新讲向投资者传递理性投资、长期投资、价值投资的理念。

二是结合时政与地域优势，提升北交所特色投教活动影响力。公司深入山东省内沿黄流域各县市，开展投教大篷车黄河行活动，充分融合北交所投教主题，依托丰富的投教作品及广泛的受众群体，积极宣传北交所市场改革政策，引导投资者理性投资。投教大篷车黄河行活动于泉城济南正式启动，先后经过牡丹之都菏泽、孔孟之乡济宁、湖山相聚泰安、传“齐”之旅淄博、黄河入海东营。借助大篷车这一载体，公司投教团队通过投教大讲堂、校园宣讲、社区投教互动游戏、走进上市公司、志愿服务、驻点宣传等活动形式作为北交所知识普及的触角，以文化串联起黄河流域各地投资者的学习热情，助力北交所投教工作走深走实。

新京报贝壳财经：未来中泰证券计划如何依托北交所四级投资者服务工作机制，进一步开展投教工作？

胡增永：在此工作机制下，中泰证券将不遗余力继续深化与北交所的全方位合作，依托北交所业务的资本市场综合服务能力，打造区域内北交所投资者服务标杆。

中泰证券将投资者教育作为北交所业务的重中之重，持续优化北交所投资者教育服务机制。目前公司建设并运行1家国家级投教基地、3家省级投教基地，2家北交所投资者服务e站。公司在投资者教育工作、投教基地和北交所投资者服务e站的日常运营中，将北交所市场有效融入活动组织、作品创作、参观接待、现场宣传等常规工作之中，持续打造北交所投教活动体系，提升北交所投教作品质量与数量，拓宽北交所作品宣传渠道。

公司首批北交所投资者服务e站运行以来，服务e站已成为北交所投资者在地化服务网络的重要连接点，在宣传推广北交所市场、开展特色投教活动等方面发挥了积极作用。接下来，中泰证券将以济南、广州2家服务e站为标杆，积极促进各分支机构、投教基地进一步提升投资者服务质量，畅通投资者诉求表达渠道，及时回应投资者关切问题，做实、做透北交所投资者教育和保护工作。

新京报贝壳财经记者 张晓翀

编辑 曲筱艺

校对 杨利

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