实控人占用过亿元资金未还，ST百利遭立案调查，多项违规如何解局？

记者 | 沈溦

随着实控人巨额资金占用被曝光，叠加了其他风险警示的ST百利（603959.SH）依然坏消息不断。

10月9日晚间，ST百利发布系列公告，首先是一份来自湖南证监局的行政监管措施决定书。

据悉，8月29日，ST百利突发公告，披露公司实控人王海荣非经营性资金占用事项，在2022年至2023年期间，其累计占用上市公司非经营性资金1.92亿元，余额为1.32亿元（不含利息）。

就此，湖南证监局对上市公司及王海荣采取责令改正的行政监管措施，并指出ST百利应采取积极措施，督促实控人尽快归还被占用的资金，维护上市公司和中小股东的利益；王海荣应切实履行实控人主体责任，积极筹措偿还占用上市公司的资金，湖南证监局将视后续占用资金归还情况采取进一步举措。

并且，ST百利还有不少信息披露违规和治理懈怠问题。

其一是信披滞后，公司于2024年5月17日新增一起合同纠纷仲裁事项，涉案金额为8008.13万元，占最近一期经审计的净资产14.81%。但ST百利迟至6月20日才进行披露。

湖南证监局在现场检查中，还发现了公司怠于追偿大额债务的情况。对公司承包的山西潞宝兴海新材料有限公司项目、辽宁缘泰石油化工有限公司项目等多个项目所形成的大额应收账款及相应业绩补偿款怠于进行债务追偿，追偿进度严重滞后。公司有关责任人未勤勉尽责，损害了公司合法权益。

湖南证监局对ST百利和王海荣，公司董事、副总裁兼董事会秘书李良，公司副总裁兼财务总监王伟分别采取出具警示函的行政监管措施，均记入证券期货市场诚信档案。

同日，ST百利公告，收到证监会下发的《立案告知书》，因公司及实际控制人王海荣涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，证监会决定对公司及王海荣立案。

界面新闻记者注意到，进入2024年以来，ST百利可谓“雷声”不断，公司实控人王海荣于2月20日被曝因个人原因需要协助相关部门调查，暂时不能正常履职。直至6月5日，王海荣协助调查结束，才恢复履职。

期间，因供应商大额业务往来等问题，大华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了否定意见的《内部控制审计报告》。公司因此“戴帽”。

4月和8月，ST百利还两次接到公司独立董事督促函，要求就子公司管控，防范资金风险、实控人及关联方非经营性占款，保护投资者等事项进行规范和整改。

值得注意的是，ST百利控股股东西藏新海新创业投资有限公司（以下简称“新海新”）早在2024年7月一度被债权人申请预重整，不过在9月24日被法院驳回。资料显示，新海新持有公司股份1.46亿股，占公司总股本的29.80%，其中，累计质押股份总数为1.17亿股，占其所持股份总数的79.83%；累计被司法标记及冻结股份总数为1.46亿股，占其所持股份总数的100%。

由于多次信披违规的情况，公司近期还收到了多名投资者的起诉，根据湖南省贸促会调解中心调解员发来的《民事起诉状》等相关材料，有15名自然人投资者对公司及相关人员等提起民事诉讼，诉讼金额共计人民币135.25万元。本次诉讼目前处于诉前调解阶段，法院尚未受理。

2023年和2024年上半年，ST百利分别亏损1.18亿元和1.34亿元，截止到10月9日，该股报收1.79元/股，年内跌幅高达近80%。