北京
分享至
中国网财经10月18日讯 昨日，山西证监局公布相关行政监管措施表示，经查，我局发现山西三立期货有限公司(简称：三立期货)存在以下问题：一是报送信息不真实、不准确、不完整；二是未按规定履行报告义务；三是对分支机构管理不到位。上述行为违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第一百条第一款第一项及第二款、第一百零一条、第五十一条的规定。
山西证监局根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，决定对三立期货采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。同时，其要求三立期货应在收到本决定之日起，立即采取有效措施进行整改，全面加强合规管理，健全公司治理，完善内部控制，强化分支机构管控，并于收到本决定书之日起30日内将整改情况书面报送山西证监局。
特别声明：以上内容(如有图片或视频亦包括在内)为自媒体平台“网易号”用户上传并发布，本平台仅提供信息存储服务。
Notice: The content above (including the pictures and videos if any) is uploaded and posted by a user of NetEase Hao, which is a social media platform and only provides information storage services.
