上海
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10月18日，证监会发布关于对中国银河证券股份有限公司采取责令改正措施的决定。
经查，证监会发现该公司在部分项目中未勤勉尽责；未识别出个别项目非市场化发行；个别项目债券发行结果公告未披露银河证券认购债券情况；个别员工通过他人代领年终奖金逃避缴纳税款；薪酬递延支付执行不到位；质控、内核核查把关不严；对子公司廉洁从业管理不到位；部分项目聘请第三方中介机构信息披露不到位等。
按照《合规管理办法》第三十二条的规定，证监会决定对该公司采取责令改正的行政监督管理措施。
证监会表示，该公司应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质量。应严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向北京证监局提交书面问责报告。
证监会发布关于对中国银河证券股份有限公司采取责令改正措施的决定
责任编辑：荀建国_NN7379
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