红旗100事 | 013 说一说参考文献著录规则

HI~ 这是红旗出版社推出的新媒体栏目《红旗100事》。在这里，我们将与你一起探讨100个关于红旗出版社和图书的故事：选题是怎么产生的？图书制作有什么小知识？编辑的日常是怎样的？出版界的奖项有什么来头？……更多有趣有用的出版知识，就在《红旗100事》。

今天来点硬核的知识，说一说参考文献著录规则。

信息与文献 参考文献著录规则

现行参考文献著录规则为2015年12月1日实施的国家标准《信息与文献 参考文献著录规则》（GB/T 7714-2015）。

范围

本标准规定了各个学科、各种类型信息资源的参考文献的著录项目、著录顺序、著录用符号、著录用文字、各个著录项目的著录方法以及参考文献在正文中的标注法。本标准适用于著者和编辑著录参考文献，而不是供图书馆员、文献目录编制者以及索引编辑者使用的文献著录规则。

规范性引用文件

下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改版)适用于本文件。

·GB/T7408—2005 数据元和交换格式 信息交换 日期和时间表示法

·GB/T28039—2011中国人名汉语拼音字母拼写规则

·ISO4信息与文献出版物题名和标题缩写规则(Information and documentation—Rules for theabbreviation of title words and titles of publications)

术语和定义

下列术语和定义适用于本文件。

参考文献 reference

对一个信息资源或其中一部分进行准确和详细著录的数据，位于文末或文中的信息源。

主要责任者 creator

主要负责创建信息资源的实体，即对信息资源的知识内容或艺术内容负主要责任的个人或团体。主要责任者包括著者、编者、学位论文撰写者、专利申请者或专利权人、报告撰写者、标准提出者、析出文献的著者等。

专著 monograph

以单行本或多卷册(在限定的期限内出齐)形式出版的印刷型或非印刷型出版物，包括普通图书、古籍、学位论文、会议文集、汇编、标准、报告、多卷书、丛书等。

连续出版物 serial

通常载有年卷期号或年月日顺序号，并计划无限期连续出版发行的印刷或非印刷形式的出版物。

析出文献 contribution

从整个信息资源中析出的具有独立篇名的文献。

电子资源 electronic resource

以数字方式将图、文、声、像等信息存储在磁、光、电介质上，通过计算机、网络或相关设备使用的记录有知识内容或艺术内容的信息资源，包括电子公告、电子图书、电子期刊、数据库等。

顺序编码制 numeric references method

一种引文参考文献的标注体系，即引文采用序号标注，参考文献表按引文的序号排序。

著者-出版年制 first element and date method

一种引文参考文献的标注体系，即引文采用著者-出版年标注，参考文献表按著者字顺和出版年排序。

合订题名title of the individual works

由2种或2种以上的著作汇编而成的无总题名的文献中各部著作的题名。

阅读型参考文献 reading reference

著者为撰写或编辑论著而阅读过的信息资源，或供读者进一步阅读的信息资源。

引文参考文献 cited reference

著者为撰写或编辑论著而引用的信息资源。

数字对象唯一标识符 digital object identifier;DOI

针对数字资源的全球唯一永久性标识符，具有对资源进行永久命名标志、动态解析链接的特性。

专著

著录项目

主要责任者、题名项、题名、其他题名信息、文献类型标识(任选)、其他责任者(任选)、版本项、出版项、出版地、出版者、出版年、引文页码、引用日期、获取和访问路径(电子资源必备)数字对象唯一标识符(电子资源必备)

著录格式

主要责任者.题名：其他题名信息[文献类型标识/文献载体标识].其他责任者.版本项.出版地：出版者，出版年：引文页码[引用日期].获取和访问路径.数字对象唯一标识符.

示例

专著中的析出文献

著录项目

析出文献主要责任者、析出文献题名项、析出文献题名、文献类型标识(任选)析出文献其他责任者(任选)、出处项、专著主要责任者、专著题名、其他题名信息版本项出版项出版地出版者出版年析出文献的页码引用日期获取和访问路径(电子资源必备)数字对象唯一标识符(电子资源必备)

著录格式

析出文献主要责任者.析出文献题名[文献类型标识/文献载体标识].析出文献其他责任者//专著主要责任者.专著题名：其他题名信息.版本项.出版地：出版者，出版年：析出文献的页码[引用日期].获取和访问路径.数字对象唯一标识符.

示例

连续出版物

著录项目

主要责任者、题名项、题名、其他题名信息、文献类型标识(任选)、年卷期或其他标识(任选)、出版项、出版地、出版者、出版年、引用日期、获取和访问路径(电子资源必备)数字对象唯一标识符(电子资源必备)

著录格式

主要责任者.题名：其他题名信息[文献类型标识/文献载体标识].年, 卷(期)-年, 卷(期).出版地：出版者，出版年[引用日期].获取和访问路径.数字对象唯一标识符.

示例

连续出版物中的析出文献

著录项目

析出文献主要责任者、析出文献题名项、析出文献题名、文献类型标识(任选)、出处项、连续出版物题名其他题名信息、年卷期标识与页码、引用日期、获取和访问路径(电子资源必备)数字对象唯一标识符(电子资源必备)

著录格式

析出文献主要责任者.析出文献题名[文献类型标识/文献载体标识].连续出版物题名：其他题名信息，年，卷(期):页码[引用日期].获取和访问路径.数字对象唯一标识符.

示例

专利文献

著录项目

专利申请者或所有者、题名项、专利题名、专利号、文献类型标识(任选)、出版项、公告日期或公开日期引用日期、获取和访问路径(电子资源必备)数字对象唯一标识符(电子资源必备)

著录格式

专利申请者或所有者.专利题名：专利号[文献类型标识/文献载体标识].公告日期或公开日期[引用日期].获取和访问路径.数字对象唯一标识符.

示例

电子资源

凡属电子专著、电子专著中的析出文献、电子连续出版物、电子连续出版物中的析出文献以及电子专利的著录项目与著录格式分别按4.1～4.5中的有关规则处理。除此而外的电子资源根据本规则著录。

著录项目

主要责任者、题名项、题名、其他题名信息、文献类型标识(任选)、出版项、出版地、出版者、出版年、引文页码、更新或修改日期、引用日期、获取和访问路径、数字对象唯一标识符

著录格式

主要责任者.题名：其他题名信息[文献类型标识/文献载体标识].出版地：出版者，出版年：引文页码(更新或修改日期)[引用日期].获取和访问路径.数字对象唯一标识符.

示例

著录信息源

参考文献的著录信息源是被著录的信息资源本身。专著、论文集、学位论文、报告、专利文献等可依据题名页、版权页、封面等主要信息源著录各个著录项目；专著、论文集中析出的篇章与报刊上的文章依据参考文献本身著录析出文献的信息，并依据主要信息源著录析出文献的出处；电子资源依据特定网址中的信息著录。

著录用文字

1. 参考文献原则上要求用信息资源本身的语种著录。必要时，可采用双语著录。用双语著录参考文献时，首先应用信息资源的原语种著录，然后用其他语种著录。

示例

2. 著录数字时，应保持信息资源原有的形式。但是，卷期号、页码、出版年、版次、更新或修改日期、引用日期、顺序编码制的参考文献序号等应用阿拉伯数字表示。外文书的版次用序数词的缩写形式表示。

3. 个人著者，其姓全部著录，字母全大写，名可缩写为首字母；如用首字母无法识别该人名时，则用全名。

4. 出版项中附在出版地之后的省名、州名、国名等以及作为限定语的机关团体名称可按国际公认的方法缩写。

5. 西文期刊刊名的缩写可参照ISO 4的规定。

6. 著录西文文献时，大写字母的使用要符合信息资源本身文种的习惯用法。

著录用符号

主要责任者、题名项、题名、其他题名信息、文献类型标识(任选)、其他责任者(任选)、版本项、出版项、出版地、出版者、出版年、引文页码、引用日期、获取和访问路径(电子资源必备)数字对象唯一标识符(电子资源必备)

2. 参考文献使用下列规定的标识符号：

著录细则

著录项目

1. 个人著者采用姓在前名在后的著录形式。欧美著者的名可用缩写字母，缩写名后省略缩写点。欧美著者的中译名只著录其姓；同姓不同名的欧美著者，其中译名不仅要著录其姓，还需著录其名的首字母。依据GB/T28039—2011有关规定，用汉语拼音书写的人名，姓全大写，其名可缩写，取每个汉字拼音的首字母。

2. 著作方式相同的责任者不超过3个时，全部照录。超过3个时，著录前3个责任者，其后加“,等”或与之相应的词。

3.无责任者或者责任者情况不明的文献，“主要责任者”项应注明“佚名”或与之相应的词。凡采用顺序编码制组织的参考文献可省略此项，直接著录题名。

4. 凡是对文献负责的机关团体名称，通常根据著录信息源著录。机关团体名称应由上至下分级著录，上下级间用“.”分隔，用汉字书写的机关团体名称除外。

题名

1. 题名包括书名、刊名、报纸名、专利题名、报告名、标准名、学位论文名、档案名、舆图名、析出的文献名等。题名按著录信息源所载的内容著录。

2. 同一责任者的多个合订题名，著录前3个合订题名。对于不同责任者的多个合订题名，可以只著录第一个或处于显要位置的合订题名。在参考文献中不著录并列题名。

3. 文献类型标识(含文献载体标识)宜依附录B《文献类型和文献载体标识代码》著录。电子资源既要著录文献类型标识，也要著录文献载体标识。本标准根据文献类型及文献载体的发展现状作了必要的补充。

4. 其他题名信息根据信息资源外部特征的具体情况决定取舍。其他题名信息包括副题名，说明题名文字，多卷书的分卷书名、卷次、册次，专利号，报告号，标准号等。

版本

第1版不著录，其他版本说明应著录。版本用阿拉伯数字、序数缩写形式或其他标识表示。古籍的版本可著录“写本”“抄本”“刻本”“活字本”等。

出版项

出版项应按出版地、出版者、出版年顺序著录。

出版地

出版地著录出版者所在地的城市名称。对同名异地或不为人们熟悉的城市名，宜在城市名后附省、州名或国名等限定语。文献中载有多个出版地，只著录第一个或处于显要位置的出版地。无出版地的中文文献著录“出版地不详”，外文文献著录“S.1.”,并置于方括号内。无出版地的电子资源可省略此项。

出版者

出版者可以按著录信息源所载的形式著录，也可以按国际公认的简化形式或缩写形式著录。文献中载有多个出版者，只著录第一个或处于显要位置的出版者。无出版者的中文文献著录“出版者不详”,外文文献著录“s.n.”,并置于方括号内。无出版者的电子资源可省略此项。

出版日期

出版年采用公元纪年，并用阿拉伯数字著录。如有其他纪年形式时，将原有的纪年形式置于“()”内。报纸的出版日期按照“YYYY-MM-DD”格式，用阿拉伯数字著录。出版年无法确定时，可依次选用版权年、印刷年、估计的出版年。估计的出版年应置于方括号内。

公告日期、更新日期、引用日期

依据 GB/T7408—2005专利文献的公告日期或公开日期按照“YYYY-MM-DD”格式，用阿拉伯数字著录。依据 GB/T7408—2005电子资源的更新或修改日期、引用日期按照“YYYY-MM-DD”格式，用阿拉伯数字著录。

页码

专著或期刊中析出文献的页码或引文页码，应采用阿拉伯数字著录。引自序言或扉页题词的页码，可按实际情况著录。

著录项目

根据电子资源在互联网中的实际情况，著录其获取和访问路径。

数字对象唯一标识符

获取和访问路径中不含数字对象唯一标识符时，可依原文如实著录数字对象唯一标识符。否则，可省略数字对象唯一标识符。

析出文献

1. 从专著中析出有独立著者、独立篇名的文献按4.2的有关规定著录，其析出文献与源文献的关系用“//”表示。凡是从报刊中析出具有独立著者、独立篇名的文献按4.4的有关规定著录，其析出文献与源文献的关系用“.”表示。

2. 凡是从期刊中析出的文章，应在刊名之后注明其年、卷、期、页码。阅读型参考文献的页码著录文章的起讫页或起始页，引文参考文献的页码著录引用信息所在页。

3. 对从合期中析出的文献，按8.8.2的规则著录，并在圆括号内注明合期号。

4. 凡是在同一期刊上连载的文献，其后续部分不必另行著录，可在原参考文献后直接注明后续部分的年、卷、期、页码等。

5. 凡是从报纸中析出的文献，应在报纸名后著录其出版日期与版次。

参考文献表

参考文献表可以按顺序编码制组织，也可以按著者-出版年制组织。引文参考文献既可以集中著录在文后或书末，也可以分散著录在页下端。閱读型参考文献著录在文后、书的各章节后或书末。

顺序编码制

参考文献表采用顺序编码制组织时，各篇文献应按正文部分标注的序号依次列出。

示例

著者-出版年制

参考文献表采用著者-出版年制组织时，各篇文献首先按文种集中，可分为中文、日文、西文、俄文、其他文种5部分；然后按著者字顺和出版年排列。中文文献可以按著者汉语拼音字顺排列，也可以按著者的笔画笔顺排列。

示例

参考文献标注法

正文中引用的文献的标注方法可以采用顺序编码制，也可以采用著者-出版年制。

顺序编码制

1. 顺序编码制是按正文中引用的文献出现的先后顺序连续编码，将序号置于方括号中。如果顺序编码制用脚注方式时，序号可由计算机自动生成圈码。

2. 同一处引用多篇文献时，应将各篇文献的序号在方括号内全部列出，各序号间用“,”。如遇连续序号，起讫序号间用短横线连接。此规则不适用于用计算机自动编码的序号。

3. 多次引用同一著者的同一文献时，在正文中标注首次引用的文献序号，并在序号的“[]”外著录引文页码。如果用计算机自动编序号时，应重复著录参考文献，但参考文献表中的著录项目可简化为文献序号及引文页码，参见本条款的示例2。

示例

著者-出版年制

1. 正文引用的文献采用著者-出版年制时，各篇文献的标注内容由著者姓氏与出版年构成，并置于“( )”内。倘若只标注著者姓氏无法识别该人名时，可标注著者姓名，例如中国人、韩国人、日本人用汉字书写的姓名。集体著者著述的文献可标注机关团体名称。倘若正文中已提及著者姓名，则在其后的“( )”内只著录出版年。

2. 正文中引用多著者文献时，对欧美著者只需标注第一个著者的姓，其后附“et al.”;对于中国著者应标注第一著者的姓名，其后附“等”字。姓氏与“et al.”“等”之间留适当空隙。

3. 在参考文献表中著录同一著者在同一年出版的多篇文献时，出版年后应用小写字母a,b,c…区别。

4. 多次引用同一著者的同一文献，在正文中标注著者与出版年，并在“( )”外以角标的形式著录引文页码。

示例

文献类型和标识代码

电子资源载体和标识代码

来源：交大文渊，国家标准化管理委员会网站

编辑|翁旭琪 监制|王晓宇

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