北京
运营商财经网 实习生赵鑫雨/文
不久前，中国证券监管会发布监管公告显示，对开源证券股份有限公司采取暂停债券承销业务措施，引发关注。运营商财经网注意到此次处罚并试图揭秘其被罚原因。
中国证券监管会发布的处罚决定显示，开源证券存在的三项违规行为分别是：一是在个别公司债券项目中未勤勉尽责，导致募集说明书中存在误导性陈述。二是在承销多项绿色债券时未审慎核查把关，造成债券发行人依托虚假、无收益或有明确资金来源且即将建成等项目违规融资、重复融资，约定用于绿色项目的资金被挪为他用。三是在多个投行项目中质控核查把关不严。
最终，开源证券被责令在2024年10月17日至2025年4月16日期间，暂停债券承销业务。
除此之外，作为此次事件的相关责任人，总经理李刚、时任分管债券业务的高管杨彬，被采取监管谈话的行政监管措施。
紧接着10月22日，开源证券针对此次监管发布公告显示，该行政监管措施短期内将对公司债券承销业务产生影响，但公司其他生产经营活动正常开展。公司正按照相关法律、行政法规和监管机构规定的要求，对上述事项进行整改。
值得一提的是，在此之前，陕西证监局于9月29日对开源证券开具警示函。原因为：其个别员工未经公司审批，私下二次分配协同业务绩效奖励，公司人员任职信息报送不准确、不及时。另有开源证券资产管理总部负责人李青和陈哲、高新分公司副总经理张佳莹被认定为不适当人选，一年内不得从事相关职务。
不知对于开源证券的违规行为及证券监管局开具的监管措施，总经理李刚重视吗？
（责任编辑：姜依冉）
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