上海市：加强法治化市场监管，来看上海这些区的好做法

上海市发展改革委介绍，《上海市坚持对标改革持续打造国际一流营商环境行动方案》，提出2024年全市优化营商环境五大行动，共28大项150小项任务举措。率先推行文旅执法行政指导制度、推出“三无三有”新工作理念、赋能食品产业高质量发展、探索构建新型监管机制、成立全市首家金融检察综合履职基地……来看静安、长宁、松江、青浦、黄浦区监管执法方面的好做法↓

静安：率先推行文旅执法行政指导制度

提升文旅产业高质量发展

今年3月以来，静安大队主动创新，积极突破工作边界，进一步完善行政监管“手势”，从监管思维转变为服务思维，率先推行行政指导制度，助力企业合规经营、高质量发展。实施行政指导制度半年多来，共发出行政指导建议书20份，覆盖游艺娱乐、版权、卫星设施、营业性演出、高危险性体育项目、艺术品等多个领域。

主动指导，跨前服务

优化营商环境，不断提升静安对于各类企业的吸引力，需要严格、规范、公正、文明执法，同样离不开时刻把企业挂在心间，全心全意帮助企业解难事、办实事的服务型监管理念。将工作重心前移，推动“事后处罚”向“事前指导”“事中提醒”转变，制定发放“菜单式”行政指导建议书，涵盖游艺娱乐、版权、卫星设施、营业性演出、高危险性体育项目、艺术品等多个领域，进一步明晰企业主体责任，助力企业厘清经营重点环节，防范化解风险隐患，实现有序发展。

紧扣需求，精确对接

结合企业日常运营情况，梳理易发多发问题及风险点，“一企一策”靶向指导，引导经营主体自查自纠、依法经营。比如，针对游艺场所，在建议书中提出张贴未成年人警示标志、增加员工巡查机制、设置专门的电子游戏设备摆放区域等指导意见；针对酒店泳池，提出新增防滑垫和泳池水质监测系统、合理分配救生员工作时段等建议，带动执法效能、市场效益“双提升”。

针对本市首家汉文化美食剧场《宫宴》，区文旅局执法大队主动跨前，对其在经营活动中涉及的文化演出活动经营合规引导。

另一方面，大队在对实际经营地在我区的大型网络企业——“心动网络”的日常检查过程中，根据企业对于守法经营的困惑，与企业积极沟通，进行合规行政指导。通过大队的行政指导，企业已准备将新注册的子公司落户静安。

加强监管，完善机制

健全“执法＋服务”常态化监督管理模式，开展“送标准进企业”集中座谈交流等活动，聚焦企业经营薄弱环节“把脉问诊”，做到早发现、早整改、早完善，切实筑牢企业合规经营“防火墙”。优化线索发现核处工作机制，健全完善日常巡查监管、节假日专项检查等制度，及时发现、快速处置违法行为，全力维护清朗文化环境。建立文旅执法行政指导制度，是开展“以案释法”的有效途径。向执法对象充分宣传文旅行政执法实践和相关法律法规，可以发挥行政执法案例的警示、引导和教育行政相对人的作用，同时彰显文化和旅游行政执法的态度和温度，形成普法合力，推进“谁执法谁普法”的普法责任制的落实。

长宁：推出“三无三有”新工作理念

今年以来，长宁区市场监管局积极落实上海市优化营商环境7.0版方案部署，在综合监管领域，创新推出“三无三有”新工作理念，不断优化提升“事前、事中、事后”全流程服务和监管效能，市场主体感受度和营商环境吸引力取得全方位新突破。

“无事不扰，有的放矢”

——“进一次门，查多项事”

以往各类监管部门分头上门进行现场检查，企业不得不调整人员和时间来应对。自从启用了多部门联合检查后，大大减轻了企业的迎检负担。这种变化不仅为企业节约了宝贵的时间和人力成本，更让企业能够将更多的精力投入到核心业务的经营和发展中。

区市场监管局依托区联席会议平台，聚焦企业和人民群众反映强烈、涉及多个部门、管理难度大、风险隐患突出的重点行业领域，深入推进“跨部门综合监管一件事”改革，通过“制订一份改革方案、梳理一张职责清单、完善一套工作机制、形成一套标准规范、搭建一套监管场景”的具体措施，实现“一次上门，全面体检，综合会诊，精细监管”，切实减少检查频次，减轻企业负担。

开展联合检查以来，长宁区跨部门综合监管呈现“三增一降”积极向好态势。自2020年起，参与部门数量从15个增加到27个，联合抽查领域从11个增加到55个，各部门抽查事项从83个增加到244个，同时市场主体抽查频次大幅下降，从2697户次降低为1058户次，降幅达60.77%。这不仅是数字上的变化，更是市场监管部门优化监管方式、提升服务效能的具体体现。

“无处不在，有事必到”

——“365天×24小时全天候监管”

在长宁区内某重点商业综合体里，维保单位拿到了市场监管人员现场开具的特种设备安全监察指令书。指令书内容显示：未按照规定定期开展维保，存在安全隐患，责令立即整改。

区市场监管局运用“智慧电梯”手机小程序，精准开展日常电梯安全巡查，有效监测辖区内电梯的运行状态、乘梯行为和电梯运行环境等实时数据。一旦发现系统提示维护保养或应急响应存在违规时，监管人员将迅速前往现场核实，督促企业严格落实安全主体责任。这一智慧监管手段不仅降低了行政成本，提高了监管效率，更能有效预防安全事故的发生，切实保障人民群众生命财产安全。

除此之外，区市场监管局还充分利用“互联网+明厨亮灶” 、“药品移动监管APP”和“综合监管掌上通”等智能监管系统，提供365天×24小时全天候的监管支持，初步实现了监管工作“无纸化”、监管程序“自动化”、监管终端“移动化”、监管信息“数字化”。通过数字化监管手段，压实企业安全主体责任，守牢“三品一特”安全底线，开启智慧监管新图景，进一步提升人民群众的获得感、幸福感、安全感。

“无微不至，有求必应”

——“服务官+服务站”

区市场监管局一直关心关注企业“成长中的烦恼”，对企业发展的困难和需求及时回应，切实解决企业急难愁盼问题，建立“监管+服务”的模式，让企业减少“温差”体感。

今年，区市场监管局迈出创新一步，率先推出“市场监管服务官”制度，打通各类惠企纾企政策的“最后1米”，确保企业应享尽享。为企业配套“1+1专人服务”，1人来自注册许可科，1人来自属地市场监管所。企业在市场监管领域内遇到的任何问题，只要找到这两位服务官，就能得到全链条、全要素、全流程的专人服务，真正做到事事有回应、件件有落实。

与此同时，秉承事中事后监管向源头治理延伸的理念，区市场监管局还在东虹桥片区设立市场监管“合规指导服务站”，从源头帮助企业划清“合规基准线”，精准对接企业经营中的实际难题，通过定期举办合规指导培训、指导企业建立合规管理体系、帮助排查日常经营潜在风险点等方式，提前筑起“风险隔离带”和“合规防火墙”，全方位构建集统一化服务平台、个性化需求识别、定制化合规指导等要素于一体的合规服务体系，全力助推企业实现健康、可持续发展。目前，该服务站正在全区覆盖推广，力争年内实现全覆盖。

下一步，长宁区市场监管局将进一步丰富“三无三有”工作理念在“非现场”“触发式”“穿透式”等监管新模式下的场景运用，探索推进重点领域、重点事项“综合监管一件事”改革，为市场主体减负松绑，进一步激发市场活力和社会创造力，助力市场主体轻装快跑，赋能区域经济社会高质量发展。

松江：全心全意优服务

赋能食品产业高质量发展

近年来，松江区食品生产企业数量快速增长，这些企业是松江区食品工业发展的重要力量。然而，当前形势下，企业在发展过程中面临诸多困难与挑战。为助力全区食品生产企业高质量发展，区市场监管局积极践行“服务＋监管”模式，在严格监管辖区食品生产企业、规范企业食品安全生产行为的基础上，深入企业当好“店小二”，聚焦企业发展过程中的难点、堵点、痛点环节，持续为企业降成本、优服务，推动辖区内食品生产企业转型升级。

以助企纾困为宗旨

促进企业高质量发展

深入贯彻“我为企业大体检”专项行动精神，以未病先治强主体、治病防病全程管、服务赋能增合力的思路举措，密切关注企业诉求，多次送服务上门，实地为企业提供技术指导、答疑解惑。监管人员及时对接小微企业及新发证企业，实施“一企一策”精准帮扶，指导企业完善进货查验、工艺流程、出厂检验等环节管理，有效增强企业质量管理水平和抗风险能力。积极开展“大企带小企 携手共发展”活动，鼓励辖区内管理水平较好的大企业拉手帮扶发展韧性薄弱的小微企业，组织经验分享和参观学习会，以互学互访、结对共建的形式，推进大小企业创新链、产业链、供应链、数据链、服务链、人才链全面融通，实现结对企业间的优势互补、资源共享、互利共赢，激发小微企业发展内生动力。“大企带小企”开展以来，共举办参观学习、交流座谈等活动近三十场，目前已惠及辖区内六十余家小微企业，其中箭牌与法美结对案例被解放日报刊登。

以第三方安全评估为助力

帮助企业查找管理漏洞

为加强食品生产安全监管，帮助企业规范生产行为，区市场监管局连续六年引进专业第三方机构对辖区内食品生产企业存在的风险因子及安全隐患进行全面排查并指导整改，进一步帮助企业完善管理制度，督促企业落实食品安全主体责任，助力企业质量管理能力提升。2021-2023年间评估企业900家次，指导企业整改一般问题7672条，帮助企业纠错减负。从“处理问题”的被动监管到“发现问题”的主动服务，区市场监管局有效助力全区食品生产企业主体责任意识和质量管理能力提升。此外，开展物料平衡核查、婴幼儿配方乳粉生产企业体系评估、HACCP体系导入帮扶等特色项目，在制度建设、体系完善及质量提升等方面夯实企业发展基础。

以业务培训为抓手

助力企业提升管理能力

坚持监管与教育相结合，邀请行业专家开展食品安全法律法规及标准培训、执法人员深入企业开展现场普法宣传等方式，加大对企业负责人和食品安全管理人员的指导培训，保障企业知法守法。举办“企业落实食品安全主体责任、良好生产规范和HACCP体系”专题培训、糕点质量提升培训、肉制品食品安全培训、食品生产企业在岗检验员培训班、病媒生物防制等各类培训，为企业深度解读食品安全管理体系等方面知识，鼓励引导食品生产企业提升自身质量安全控制水平，不断增强企业的责任意识、质量意识和风险意识，促进企业消除隐患与提升质量效益的齐头并进。

以数字赋能为导向

提升企业智能化生产水平

全面推进辖区内食品生产企业智能化追溯体系建设及外包装二维码赋码工作，多次召开工作推进会及座谈会，邀请行业专家为企业提供智能化追溯系统以及二维码赋码系统的培训和讲解。在推进过程中多次走访调研企业，了解企业建设智能化追溯体系中的困点与难点，针对企业碰到的通用问题，主动与第三方机构联系、对接、协调系统功能升级的相关事宜。例如，优化升级系统中预警功能模块，对临近保质期的原料及成品、证照过期的原料进行锁定并预警推送给相关工作人员，提醒企业提前发现问题、及时消除食品安全风险隐患。截至9月底，全区共有270家企业建成食品生产过程智能化追溯体系，366家企业完成外包装二维码赋码，实现食品质量安全可追溯。

青浦：探索实践事前培训指导

事中监测预警

事后包容审慎的新型监管机制

近年来，“放管服”改革不断向纵深推进，经营主体数量快速增长的同时，也对市场监管部门的监管资源、监管能力、监管智慧化水平提出了更高的要求。青浦区市场监管局贯彻“换位思考”理念，以经营主体的切实需求为导向，创新执法监管方式，推进服务型监管模式，探索构建事前培训指导、事中监测预警、事后包容审慎的新型监管机制，与经营主体的切实需求实现真正的共鸣，营造一流的营商环境。

事前培训指导

首创企业经营“必修课”“选修课”，推动培训指导零距离

聚焦新办企业信息不对称、法规不熟悉、政策不清晰等堵点痛点，以避免企业事后失信惩戒和助力企业信用能级提升为目标，服务前移，根据企业的“入市需求”研发企业专属课程，在上海“一网通办”平台企业专属空间中归集26个行政部门72篇“必修课”、27篇“选修课”，实现市场监管、工程建设、安全生产、税务等企业日常经营领域全覆盖。同时根据青浦产业特色，特别推出了快递物流、会展、私募基金行业专属课程。企业可以根据自身需要随时开展“云学习”，课程获取方便快捷。

截止目前，已有超过6000户企业通过在线学习受到了行政部门线上“零距离”的培训指导。

制定出台《快递物流企业市场监管领域合规工作指引》

作为全国快递行业转型发展示范区，青浦区市场监管局秉承问题导向，聚焦近年来快递物流企业常见的市场监管违法行为点，制定出台《快递物流企业市场监管领域合规工作指引》，内容涵盖特种设备使用安全管理、集中用餐食堂食品安全管理、广告宣传合规管理、不正当竞争合规管理、价格合规管理和行政处罚信用修复，为快递物流企业提供更加清晰、更加具体的合规管理指导。

事中监测预警

首创微服务靶向性“体检报告”，提升数智监管水平

青浦区市场监管局借助大数据技术，探索推出微服务靶向性“体检报告”，梳理整合各业务条线涉企数据，匹配归集于经营主体名下，从企业违法频率、违法成本、易忽视程度三个指标全方位评估企业生产经营过程中涉及市场监管领域的现实问题，研判潜在风险点，发出风险预警，内容涵盖各种证照逾期、特种设备安全、精准年报提示、职业举报人常规风险提示、价格和广告类违法、食品药品医疗器械类风险预警等共计30项，基本覆盖市场监管领域所有业务条线事项，并适时根据热点风险事项加以完善。

首创年报大数据监测预警系统，推动监管关口前移

青浦区市场监管局依托自主开发的全市首家业务数据融合平台，研发出年报大数据监测预警系统。在申报截止前，通过对尚能修改的年报信息进行大数据分析和研判，筛查年报错误数据，及时反馈给企业，实现快读、精准预警，“点穴”式服务于辖区所有企业，形成常态化纠错机制，最大程度帮助企业规避失信风险。

自2019年启用至今，已监测服务企业6万余户次，持续助力企业信用提升，促进区域经济高质量发展。

事后包容审慎

秉承柔性执法理念，护航经营主体健康发展

上海市市场监管领域免罚清单4.0版已正式施行，和前三版相比，增加了大量不予处罚的适用违法行为及情形，给轻微违法的经营主体更大的容错空间。青浦区严格贯彻落实“免罚清单”，依法实施“照单免罚”，通过责令改正、教育约谈、行政指导等形式深化柔性服务管理，致力打造开放创新的营商环境。自2019年3月上海出台实施首份免罚清单以来，青浦区市场监管局对适用免罚清单对560余个案件的当事人作出了不予处罚的决定，500余家企业因此受益，尤其对处于初始阶段和快速发展阶段的新业态和小微企业来说，减轻了经济压力，助力其维持生存、谋求发展。

实施企业年报抽查包容审慎机制，打好宽严相济“组合拳”

在每年的企业年报抽查过程中，青浦区市场监管局坚持行政执法、行政指导和宣传教育相结合，实施公示信息抽查容错机制，发现经营主体填报的公示信息存在差异的，但未发现存在主观故意，也未造成不良影响的，可以责令经营主体限期更正，不直接以“隐瞒真实情况、弄虚作假”列入经营异常名录，充分发挥信用监管对优化营商环境的作用。

实行疑难、复杂事项会商制度，增强经营主体获得感

为进一步规范行政执法行为，深入推行包容审慎监管，青浦区市场监管局立足监管职能，结合区域实际，制定《上海市青浦区市场监督管理局业务工作会商制度》，旨在明确职责，提高基层市场监管决策、执行等各项工作的质量和效率，全面推进依法行政。针对市场监管领域的疑难、复杂问题，各相关业务科室进行分析研判、会商并提出处置意见，最终形成会商结论，为今后处理相似问题提供参照，更好保护经营主体的合法权益，推动市场监管工作高质量发展。

黄浦:全市首家金融检察综合履职基地揭牌成立

为充分发挥检察职能，服务金融高质量发展，黄浦区检察院立足黄浦外滩金融集聚带金融要素集聚、机构体系健全、产业资源禀赋区位特点，积极融入上海检察机关“一中心、两基地、三分中心”金融检察综合履职和风险防控体系，探索金融检察综合履职范式，持续为金融高质量发展输出检察动能。日前，上海外滩金融检察综合履职基地在黄浦区揭牌成立。

金融检察

综合履职的有益探索

在市、分院的指导下，黄浦区检察院于上海外滩率先成立金融检察综合履职基地（以下简称“基地”），旨在立足检察履职，依托基地实体空间，积极参与金融法治建设，持续推动金融犯罪诉源治理，助力防范和化解金融风险，推动经济社会高质量发展。

基地汇集专案办理、案件研商、联席会议、警示教育、信息发布、成果策展、会客沙龙等多种功能于一体，今后将作为全市金融检察履职办案的实体空间，也将为检企共建共治共享搭建平台。外滩金融检察理论研学实践基地同步揭牌成立，黄浦区检察院将与上海财经大学法学院不断深化金融检察领域的学术交流与合作，推动理论研究与实践创新融合共进。

服务保障金融

高质量发展能级再提升

以基地揭牌为契机，黄浦区检察院发布《黄浦金融检察高质量发展3年规划纲要》，纲要以“服务实体经济，防控金融风险，深化金融改革”为主线，围绕惩治金融犯罪、畅通金融行刑衔接、强化金融民事行政监督、推进金融综合治理等七个方面，加大金融领域执法司法线索通报、金融案件行检追赃挽损协同机制，普惠金融、养老金融领域公益诉讼等探索，提升金融领域协同治理效能，为促进区域金融产业的高质量发展贡献检察力量。

黄浦区检察院顺应金融改革发展新形势、新要求，聚焦金融风险防范化解，探索构建金融风险防控协调治理新模式，与区委政法委共同牵头，联合区法院、公安分局、司法局、投促办、市场监督管理局、发改委、商务委、外滩街道和小东门街道等首批十家会议成员单位召开第一次风险防控联席会议，签署《关于构建“黄浦区金融风险防控联席会议机制”的合作备忘录》。

联席会议机制将充分发挥各方在强化金融监管、惩治金融犯罪、防范金融风险、服务金融创新等方面的作用，共同构建形成黄浦区域内“央地协同、行刑衔接、政企协作”的金融风险防控工作机制。

此外，联席会议邀请上海市银行同业公会、上海市保险同业公会、上海典当行业协会、上海市融资租赁行业协会等四家单位为特邀观察员单位，切实保障金融机构、司法机关、行政机关加强协作共治，凝聚更大合力。

下一步，黄浦区检察院将紧扣上海国际金融中心建设目标和外滩金融集聚发展要求，建好用好“双基地”，不断创新金融检察综合履职模式，以高质效检察履职全力服务保障金融高质量发展。（来源：上海市发展改革委）

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