文件合集：EHS环境、职业健康安全-内部体系审核文件包

国内知名企业EHS内部体系审核 ISO14001/ISO45001内部体系审核资料。
EHS环境、职业健康安全-内部体系审核

审核目的：检查公司环境、职业健康安全管理体系是否正常运行，评价体系运行的充分性、适宜性、有效性。审核性质：实施年度内部审核。审核范围：环境、职业健康安全管理体系覆盖的所有部门和场所。审核依据：ISO14001:2015/ISO45001:2018管理体系标准、管理手册、程序文件、相关法律法规及顾客要求。审核的方法：少讲、多看、多问、多听；注意提问技巧，封闭式与开启式问题相结合；本次审核是抽样集中式审核，可能有些组别或过程未审核到，但并不代表此组别或过程没问题。

• 01.年度内审计划.docx

• 02.年度内审实施计划.docx

• 04.不符合项分布表.docx

• 05.会议签到表.docx

• 06.内部审核报告.docx

• 07.内审不符合项及整改记录.docx

• 03.环境、职业健康安全内审检查表.xlsx

环境、职业健康安全管理体系内审检查表

编号：个人编

受审核部门： 管理层、公司各部门

审核员：

审核组长：

符合性判定

审核准则：ISO14001：2015、ISO45001：2018、管理体系文件、适用法律法规

审核日期：

序号

内容

管理体系条款

检查内容和方法

检查发现

符合

不符合

ISO14001

ISO45001

1

理解组织及其环境

4.1

4.1

询问领导层，影响本公司的内、外部事项主要有哪些？

如何对环境和职业健康安全管理产生影响？

对这些内、外部事项的相关信息进行监视和评审的情况如何？

2

理解员工及相关方需求和期望

4.2

4.2

询问领导层，与本公司管理体系有关的相关方有哪些？

员工和相关方分别有哪些要求？

对相关方及其要求的信息是如何监视和评审的？

3

确定管理体系的范围

4.3

4.3

查看管理体系文件。

确认管理体系的边界和范围是否形成文件？

是否考虑了各种内外部因素、相关方要求及其产品或服务、与所策划或实施的工作相关的活动等？

4

管理体系及其过程

4.4

4.4

查看管理体系文件：

确认是否按照标准的要求，建立、实施、保持和持续改进管理体系？

管理体系所需的过程包括哪些？

是否保持必要的形成文件的信息以支持过程运行？

是否保留必要的形成文件的信息作为运行证据？

5

领导作用和承诺

5.1

5.1

询问领导层，确认其通过哪些活动证实其对管理体系的领导作用和承诺？

6

方针

5.2

5.2

检查环境/职业健康安全方针，确认是否得到文件化？

询问领导层，管理方针的含义？方针如何在内部外部得到沟通？

7

组织的岗位、职责和权限

5.3

5.3

查看公司组织结构图，询问管理层，了解公司的部门、岗位设置如何？

职责和权限如何得到分派、沟通和理解？

询问管理者代表，确认其是否清楚自己的职责？

8

员工协商和参与

5.4

询问员工和员工代表如何协商和参与职业健康安全管理体系的建立、策划、实施、绩效评价和改进活动？

询问员工代表协商和参与的内容？

9

应对风险和机遇的
措施 总则

6.1.1

6.1.1

询问领导层，确定的需要应对的风险和机遇有哪些？

应对风险和机遇的措施包括哪些？

如何整合并实施这些措施？

如何评价这些措施的有效性？

10

环境因素

6.1.2

查看“环境因素清单”和“重要环境因素清单”，确认环境因素的识别是否完整？

重要环境因素的评价准则是否有文件化？

重要环境因素的评价是否合理？

11

危险源辨识、风险评价

6.1.2

查看“危险源清单”，确认危险源清单的识别是否完整？

是否对危险源进行风险评价？

风险评价是否充分？

是否覆盖了对影响职业健康安全管理体系的风险进行评价？

12

合规义务

6.1.3

6.1.3

了解合规义务的获取渠道，查看“合规义务清单”，确认清单完整性？相关合规义务是否进行发放？

检查发放记录。询问人员，了解其对合规义务的了解和执行情况。

13

措施的策划/计划行动

6.1.4

6.1.4

询问负责人，针对其部门相关的风险和机遇、重要环境因素、职业健康安全风险等，采取了哪些控制措施？

确认控制措施的合理性。

14

目标及其实现的策划

6.2

6.2

询问领导层，建立的环境/职业健康安全目标有哪些？

目标覆盖了哪些部门和职能？

询问负责人，如何实现部门的目标？

如何对目标进行监视和测量？

查看相关达成情况，确认目标的达成和监控情况，是否得到监控和适时更新？

15

资源 总则

7.1

7.1

询问管理层，公司为建立、实施、保持和持续改进管理体系提供了哪些资源？

现有的资源有哪些约束？

可能需要外部提供的资源有哪些？

16

能力

7.2

7.2

询问负责人，是否确定人员所需的能力（包括识别环境因素和危险源）？如何评价其控制下的人员具备所需的能力？

是否建立员工绩效考核制度并实施？

为获取所需能力采取了哪些措施？

查看相关人员档案、培训记录，确认人员的能力是否满足需求？

17

意识

7.3

7.3

抽查员工，与其交谈，确认员工是否了解公司的管理方针？

是否清楚自己部门管理目标？

是否清楚其工作要求和违反要求时的后果？

18

信息交流

7.4

7.4

询问负责人，如何就环境/职业健康安全管理体系相关信息进行内部和外部沟通？

沟通的内容包括哪些？沟通的内容是否完整？

沟通是否及时？

19

成文信息 总则

7.5.1

7.5.1

查看管理体系文件清单，确认管理体系文件包括哪些文件？

是否满足标准和公司体系运行的要求？

20

创建和更新

7.5.2

7.5.2

询问负责人，了解体系文件是如何识别的？文件的形式有哪些？

评审和批准的流程如何？检查相关文件评审记录。

21

成文信息的控制

7.5.3

7.5.3

询问负责人，了解体系文件的控制要求，查看文件的发放和控制记录，实地观察文件和记录的控制情况，确认使用的文件是否有效？
是否存在泄密情况？记录是否有涂改？

22

运行策划和控制

8.1

8.1

询问负责人，如何对生产（服务）过程进行策划？

如何对风险和机遇进行控制？是否有按照策划的要求实施？

23

变更的管理

8.2

询问管理层，公司的管理体系是否发生变更？

当发生变更时如何进行策划和实施？

生产服务过程是否发生变更？变更是否得到授权？

24

外部提供过程、产品和服务的控制

8.3

询问负责人，外部提供过程、产品和服务包括哪些？对这些外部供方分别如何控制？

8.4

询问负责人，是否进行了调查、评价和持续的监视？查看外部供方的名录，抽查外部供方的控制记录，确认外部供方的控制是否符合要求？抽查采购品的相关合同，订单和验收记录，确认对采购品的控制是否符合要求？

8.5

如何向外部供方、承包方沟通环境/职业健康安全的要求？如何对其进行控制？

25

应急准备和响应

8.2

8.6

询问负责人，识别的紧急情况有哪些？建立了哪些应急预案？是否充分？现场观察，确认进行了哪些应急准备？配备了哪些应急资源？检查应急演练的相关记录，确认应急演练是否定期实施？

应急预案是否得到及时评价和更新？询问现场人员（包括外包方和进入工作场所的外来人员）是否清楚应急准备和响应的要求？

26

监视、测量、分析和评价 总则

9.1.1

9.1.1

询问负责人，了解其对过程的监视和测量包括哪些？是否覆盖了以下内容：内外部环境、相关方的需求和期望、方针、目标、支持过程、生产过程、产品/环境/职业健康安全符合性、外部供方绩效等方面？

27

合规性评价

9.1.2

9.1.2

询问负责人，是否参与了合规性评价？检查合规性评价记录，确认是否定期实施合规性评价？评价结果如何？是否有不合规项？是否采取必要的纠正措施？
公司对环境控制是否符合法律法规要求？是否确定合规性评价的频次、条件、结论及相关的证实？识别为合规义务的执行情况？

28

内部审核

9.2.1

9.2.1

公司是否定期进行内部审核？

内部审核的频次和结果是否满足企业体系运行要求？是否证实管理体系得到了有效的实施和保持？

9.2.2

9.2.2

是否根据过程情况确定内审频次？

是否选定适合的内审员进行内审，确保审核过程客观公正？

是否确定每次内审的准则和范围？

内审结果是否上报相关管理者？

内审中发现的问题是否采取纠正？

内部审核相关文件是否保留？

审核方案是否考虑了相关过程的环境重要性、影响组织的变化以及以往审核的结果？

29

管理评审

9.3

9.3

公司是否定期召开管理评审？并在管理评审中确定管理体系的运行是否适宜、充分和有效，并与组织的战略方向一致？

管理评审输入资料是否满足要求？是否包括以往管理评审采取措施的情况？环境、职业健康安全目标的实现程度？组织环境绩效方面的信息？资源的充分性？来自相关方的有关信息交流？应对风险和机遇采取的措施是否有效？有无改进的机会？

管理评审输出资料是否满足要求？并保留形成文件的信息？体系改进有关的信息？环境、职业健康安全目标未实现时需要采取的措施？改进管理体系与其他业务过程融合的机会？任何与组织战略方向相关的结论？

30

改进 总则

10.1

公司是否采取正确的纠正及改进措施？

如何确定和选择改进机会？采取了哪些措施？

抽一部分记录，看是否按程序要求进行原因分析写出对策？看纠正措施是否合理？现场验证纠正措施的效果如何？

31

事件、不符合和纠正措施

10.2

10.1

是否建立和实施改进、纠正措施的要求？是否保存管理体系改进与创新记录？

是否调查分析了不符合项目的原因，并起到防止再发生的目的？

是否针对原因提出措施并实施和记录结果？

纠正措施的实施是否验证其效果，并作出评价？重大的纠正措施是否成为管理评审的输入？

是否更新风险和机遇以及管理体系？

有无相应的记录来证明不合格的性质、随后采取的措施、以及纠正措施产生的结果？

公司是否按要求保留形成文件的不符合和纠正措施信息？

32

持续改进

10.3

10.2

公司是否通过管理体系的有效性、适宜性和有效性对管理体系进行适当调整？

是否寻求到改进管理体系的需求或机遇？是否策划、建立、实施和保持一个或多个持续改进过程？

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体系管理

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