杨国梁等：科技规划实施与过程管理的方法与实践

在我担任一部分科技领导工作之初，于敏先生曾嘱咐我：“要善于从宏观驾驭微观”。从系统论思想出发，全局由多个局部构成，宏观由许多微观构成，全局和宏观又不等于各个局部和微观的简单合成，而是有着各种复杂而有机的相互联系和相互作用。从控制论思想出发，为了全局，进一步驾驭微观，就要从宏观的需求、战略的高度、科技工作全局的实际和可能性出发，掌握好方向、目标、重点，动态地关照每一个微观，指导和把握各个局部（微观），以服务于实现全局和宏观的目标。同时，还不能浮在宏观的岗位上，而要尽可能深入地了解局部，特别是微观的难点，以便重点突破，推进全局。 《 》 研究的就是科技规划实施与过程管理中宏观驾驭和微观把控的理论、方法和实践，富有管理科学的重要内涵。

杜祥琬

中国工程院院士

中国工程院原副院长

2024 年8 月26 日

党的十八大以来，习近平总书记高度重视国民经济和社会发展的总体规划，比如，他提出党管规划的基本思路，坚持以人民为中心的政治立场，规划要注重科学、实事求是，用法治保障规划的落实，编制规划要结合实际、实事求是、留有余地，以及规划制定和执行不能搞层层加码等。他还多次指出：“规划科学是最大的效益，规划失误是最大的浪费，规划折腾是最大的忌讳。”2021 年5 月，习近平总书记在中国科学院第二十次院士大会、中国工程院第十五次院士大会、中国科协第十次全国代表大会上的讲话中指出，“要拿出更大的勇气推动科技管理职能转变，按照抓战略、抓改革、抓规划、抓服务的定位，转变作风，提升能力，减少分钱、分物、定项目等直接干预，强化规划政策引导，给予科研单位更多自主权，赋予科学家更大技术路线决定权和经费使用权，让科研单位和科研人员从繁琐、不必要的体制机制束缚中解放出来！”

我国科技规划长期存在“重制定、轻实施”的现象，究其原因是科技规划实施与过程管理方面的方法和实践研究相对匮乏，缺少科学有效的规划实施方法体系的研究和设计，影响了科技规划的实施效率与效果。科技规划实施与过程管理是科技规划流程中的核心与关键，直接关系到科技规划的目标能否达成。科技规划的组织与实施是指按照法定程序编制和批准规划之后，依据有关规定，采用法制的、社会的、经济的、行政的和科学的管理方法，对规划实施过程中的各项工作进行统一的安排，控制、引导和调节规划对象有计划、有秩序地协调发展，保证规划的顺利实施，涉及科技力量的动员与组织、科研项目部署等重要环节。科技规划的执行监测是科技规划管理的重要步骤，同时也是科技规划监管、保障科技规划质量、控制科技规划成本的重要过程性管理手段。

此外，根据执行监测情况对科技规划实施开展必要的动态调整，基本已成为各国科技管理的共识。科技规划要适应当前阶段本国经济社会发展的需求，同时其又背负解决阶段性矛盾的责任。科技规划的实施周期一般较长，随着规划执行进度的变化，当初设立的规划目标可能会偏离实际需要；并且世界的经济、科技发展形势也是不断变化的。因而，当阶段性的目标实现或者不再需要的时候，对科技规划进行调整是合情合理的。有必要根据科技规划监测评估的结果，及时对规划目标及任务部署进行动态调整。许多科技强国都在本国的科技规划中加入动态调整机制，并采取各种措施保证其落实，科技规划的动态调整有时甚至是大的目标调整，这些调整恰恰是为了科技规划根本目标的实现，并最终为本国更好地把握科技发展方向、促进科技进步提供动力。

▲ 科技规划系列丛书

2020 年1 月，我出版了 《 》 一书，得到了各界好评，这给了我极大的信心，在此诚挚感谢大家的鼎力支持！ 该书主要围绕科技规划的编制、实施和评估程序进行组织撰写。 首先，该书从科技规划内涵的界定入手，介绍科技规划的定义、特征、分类、功能以及理论依据。 其次，该书对科技规划的一般过程进行梳理，将科技规划明确为编制、实施和评估三个主要阶段，并介绍科技规划不同阶段的常用方法。 再次，该书着重对科技规划的编制、实施以及评估阶段的理论方法进行深入探讨和分析，并附上若干案例进行讲解。 最后，该书从科技规划的三个阶段介绍国际经验，案例主要来自美国、英国、德国、日本、韩国和澳大利亚等，通过对国际科技规划制定与发展的评析，提出符合中国国情的相关政策建议。 该书凝练了科技规划的六个核心问题，包括： 科技发展战略研究、科技优先发展领域遴选、科技规划的资源配置、科技规划的执行监测、科技规划的动态调整以及科技规划的评估。 为了进一步聚焦这些核心问题，详尽展示各核心问题导向下的方法与实践，在 《 》 一书的基础上，2021 年以来，我进一步谋划了科技规划系列丛书，并陆续开始编写，《 》 （杨国梁等著. 北京：科学出版社，2024.9） 是其中之一。

本书主要聚焦于科技规划的组织实施、执行监测和动态调整等问题并展开讨论，系统研究和梳理了科技规划实施与过程管理的理论基础和主要环节、科技规划目标的分解细化方法与实践、科技规划实施中的科技力量动员与组织、科技规划转化为科技部署的方式方法、科技规划执行监测的基本方法、科技规划的动态调整机制，以及美国、德国、英国、日本、欧盟在科技规划实施与过程管理方面的体制机制特点，并基于我国科技规划实施与过程管理的现状和特点，从规划目标分解、财政经费投入、配套政策制定、动态监测和评估四大方面提出我国科技规划在组织实施与过程管理中面临的主要问题，并提出政策建议，以期为我国成功实施相关科技规划提供方法支撑。

杨国梁研究员等编写的这部专著，聚焦科技规划的组织实施和过程管理，抓住了科技规划落地见效的关键环节。该专著针对科技规划组织实施及过程管理的五个环节（目标分解、力量组织、研究部署、执行监测和动态调整），分别开展理论、方法和实践研究，并对若干代表性国家在科技规划实施与过程管理方面的体制机制分别进行了综合分析，对于回答“科技规划编制后，应当建立怎样的制度安排来推动科技规划的有效实施”提供了非常有价值的理论支撑和重要的方法参考。

许 倞

科学技术部战略规划司原司长

2024 年8 月31 日

• 本书第1 章（主要执笔人杨国梁、肖小溪、原野）主要介绍科技规划实施与过程管理的理论基础，阐释系统论、控制论、公共政策执行的相关理论为科技规划实施与过程管理提供的理论参考，介绍科技规划实施与过程管理的主要环节。

• 第2 章（主要执笔人张艳欣）主要阐述国家、部门或地方在实施科技规划时，不仅要提出科学、明确的总体目标，还要通过科学合理的方式方法，将宏观的总体目标不断细化分解为可实施、可落地的分目标，并进行了国际相关案例介绍。

• 第3 章（主要执笔人原野、肖小溪）主要介绍了科技规划实施过程中科技力量的动员和组织，并通过对国际相关案例的梳理，总结主要的方法和经验，提出对我国的相关启示和建议。

• 第4 章（主要执笔人张艳欣）提出了三种将科技规划落实为具体的研究部署的方式，探讨了科技规划实施部署中的四个主要环节（部署重点选题、统筹预算资金、执行动态监测、实施绩效评估）及其基本方法，最后梳理了日本、英国、美国、德国四国在科技规划研究部署方面的典型经验，提出了对我国科技规划转化为研究部署的启示。

• 第5 章（主要执笔人沈湘、杨国梁）主要介绍了科技规划执行监测的有关内容，包括执行监测的重要性、执行主体、基本方法等，梳理了美国、日本、德国、欧盟科技规划执行监测的典型案例。

• 第6 章（主要执笔人沈湘、杨国梁）主要介绍了科技规划动态调整的有关内容，包括动态调整的重要性、动态调整的相关理论和基本方法，以及美国、日本、德国科技规划动态调整的实践。

• 第7 章（主要执笔人肖小溪、原野）主要是从体制机制角度，综合分析美国、德国、日本、欧盟等科技发达国家和地区在科技规划组织实施与过程管理中的主要经验。

• 第8章（主要执笔人肖小溪、杨光）梳理了我国历史上科技规划组织实施的典型案例，主要从规划目标分解、财政经费投入、配套政策制定、动态监测和评估四大方面分析我国科技规划在组织实施与过程管理中面临的主要问题，并提出政策建议。

在本书的写作过程中，得到了科技规划与科技政策领域多位专家的指导和鼓励，借此机会对这些专家致以崇高的敬意和感谢！在此期间，我和研究组成员还参与了多项相关研究任务，尤其是中国科学院发展规划局部署的“科技规划和重大项目的组织实施和管理研究”“面向世界一流科研机构的规划管理研究”“科研机构战略规划管理”“重点实验室建设进展监测及评估方法研究”，国家管网集团部署的“企业科技发展战略与规划编制方法研究”等相关研究课题。这些研究任务对本书的完善也不无裨益，在此表示衷心感谢！

本书力争全面述及科技规划实施与过程管理的方法与实践，旨在抛砖引玉，愿为中国科技事业发展，推动高水平科技自立自强乃至科技强国建设目标的实现尽绵薄之力。

本文摘编自《科技规划实施与过程管理的方法与实践》（杨国梁等著. 北京：科学出版社，2024.9）一书“前言”“序一”“序二”，有删减修改，标题为编者所加。

科技规划实施与过程管理的方法与实践

杨国梁等著

北京：科学出版社，2024.9

ISBN 978-7-03-077661-7

责任编辑：杨逢渤

科技规划制定之后，如何有效推动和落实规划是一个政府和学界都高度关注的问题。本书从科技规划实施与过程管理的五个方面（目标分解、力量组织、研究部署、执行监测和动态调整）分别开展方法与实践研究，结合国内外典型案例探讨如何做好这五个方面以更有效地推动科技规划的组织实施。此外，本书从体制和机制层面总结归纳美国、德国、英国、日本和欧盟在科技规划实施与过程管理方面的特点，并针对我国科技规划实施与过程管理的现状和问题，提出相关发展建议。

本书可为科技规划的政策制定人员、组织实施人员以及学术研究人员提供参考。

科技优先发展领域遴选的方法与实践

杨国梁等著

北京 : 科学出版社, 2024.9

ISBN 978-7-03-077662-4

责任编辑：杨逢渤

本书系统地梳理科技优先发展领域遴选的理论基础、现状分析、组织机制、方法和模型，并结合国内外的实践案例，提出了针对性的建议。书中不仅讨论了遴选的理论框架，还深入分析了遴选过程中的组织设计和流程问题，总结了定性、定量和综合方法在遴选中的应用。通过国际实践案例的分析，展示了不同国家/组织在科技规划方面的经验和做法，旨在为我国科技发展政策规划提供理论支持和实践指导，为科技资源的优化配置、解决国家重大需求问题和探索科技前沿提供助力。

本书可供科技决策者、科技管理者、参与科技规划编制工作的人员，以及其他科技工作者参考。

（本文编辑：刘四旦）

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